金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況統(tǒng)計(jì)表

1、附:1.金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況統(tǒng)計(jì)表2 .金融機(jī)構(gòu)反洗錢機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計(jì)表3 .金融機(jī)構(gòu)反洗錢培訓(xùn)和宣傳情況統(tǒng)計(jì)表4.金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作內(nèi)部審計(jì)情況統(tǒng)計(jì)表5 .金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表6 .金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告情況統(tǒng)計(jì)表7.金融機(jī)構(gòu)協(xié)助公安機(jī)關(guān)其他機(jī)關(guān)打擊洗錢活動(dòng)情況統(tǒng)計(jì)表8 .反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書9. 反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管電話記錄10. 反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管質(zhì)詢通知書11 .反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪通知書12 .反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪調(diào)查記錄13 .約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話通知書14.反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管約見(jiàn)談話記錄15 .反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見(jiàn)書填報(bào)單位：年度制度名稱主要

2、內(nèi)容制定部門制定時(shí)間相關(guān)文號(hào)填報(bào)單位：年度反洗錢機(jī)構(gòu)名稱（或職能部門名稱）單位負(fù)責(zé)人反洗錢部門負(fù)責(zé)人反洗錢人員姓名職務(wù)聯(lián)系電話姓名聯(lián)系電話專職兼職填報(bào)單位：年度培訓(xùn)工作序號(hào)培訓(xùn)時(shí)間培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)對(duì)象參加人數(shù)培訓(xùn)方式123456宣傳活動(dòng)序號(hào)活動(dòng)時(shí)間宣傳內(nèi)容參加人數(shù)宣傳方式發(fā)放材料份數(shù)12345填報(bào)單位：年度審計(jì)部門名稱審計(jì)期限審計(jì)項(xiàng)目名稱及主要內(nèi)容審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題問(wèn)題整改情況填報(bào)單位:年 季度一、識(shí)別客戶單位：家項(xiàng)目新客戶一次性交易跨境匯兌其他情形對(duì) 公 客 戶總數(shù)通過(guò)代理行識(shí)別數(shù)通過(guò)第三方識(shí)別數(shù)與離岸中心有關(guān)的受益人數(shù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題合計(jì)匿名、假名證件造假證件失效利用他人證件犯罪嫌疑人其他情形對(duì) 私

3、客 戶總數(shù)通過(guò)代理行識(shí)別數(shù)通過(guò)第三方識(shí)別數(shù)居民合計(jì)其中他人代理的非居民合計(jì)其中他人代理的發(fā)現(xiàn)問(wèn)題合計(jì)匿名、假名證件造假證件失效利用他人證件犯罪嫌疑人其他情形合計(jì)、重新識(shí)別客戶重新識(shí)別原因?qū)蛻魧?duì)私客戶總數(shù)涉及受益人的總數(shù)居民非居民變更重要信息其中查實(shí)的行為異常其中查實(shí)的犯罪嫌疑人其中查實(shí)的涉及可疑交易其中查實(shí)的其他情形其中查實(shí)的合計(jì)查實(shí)合計(jì)數(shù)留存證件失效已更新數(shù)三、涉及可疑交易識(shí)別情況新建立業(yè)務(wù)關(guān)系和提供一次性服務(wù)中識(shí)別的客戶身份重新識(shí)別中發(fā)現(xiàn)的新建業(yè)務(wù)可疑數(shù)限額以上一次性服務(wù)可疑數(shù)客戶身份可疑數(shù)客戶交易行為可疑數(shù)附6金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位：年季度交當(dāng)期可疑交易報(bào)告其中向當(dāng)?shù)?/p>

4、公安機(jī)關(guān)報(bào)告易類單位可疑交個(gè)人可疑交單位可疑交易個(gè)人可疑交易型易報(bào)告（份易報(bào)告（份報(bào)告（份數(shù)/報(bào)告（份數(shù)/金公安機(jī)關(guān)反數(shù)/金額）數(shù)/金額）金額）額）饋情況人民幣可疑交易外 匯 可 疑 交 易制表人：聯(lián)系電話：填表日期:注：“單位”和“個(gè)人”以在統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶的賬戶性質(zhì)確定；“當(dāng)期可疑交易報(bào)告”指報(bào)告期內(nèi)所有可疑交易報(bào)告；“其中向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告”指金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定第十三條規(guī)定的可疑交易報(bào)告。金融機(jī)構(gòu)協(xié)助公安機(jī)關(guān)、其他機(jī)關(guān)打擊洗錢活動(dòng)情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位:年季度被協(xié)助部門協(xié)助時(shí)間協(xié)助內(nèi)容效果協(xié)助次數(shù)協(xié)助次數(shù)合計(jì)公 安 機(jī) 關(guān)其他機(jī)關(guān)制表人:聯(lián)系電話:填表日期:送的中國(guó)人民銀行 行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)

5、監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書根據(jù)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作需要，你單位年 月 日?qǐng)?bào)信息不準(zhǔn)確（或不完整），請(qǐng)你單位將下列資料于年月日前報(bào)送中國(guó)人民銀行 行一、需要補(bǔ)充的資料需要說(shuō)明的問(wèn)題聯(lián)系電話:聯(lián)系人：傳真：附件：特此通知（簽章）二OO 年 月曰附9中國(guó)人民銀行 行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管電話記錄時(shí)間地點(diǎn)被通話單位被通話人職務(wù)通話人記錄人通話內(nèi)容：處理情況：附10中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管質(zhì)詢通知書對(duì)于以下所列事項(xiàng)，請(qǐng)你單位在 年月日前以書面形式向中國(guó)人民銀行 行回復(fù)。詢問(wèn)事項(xiàng)：聯(lián)系人：聯(lián)系電話:（簽章） 二OO 年 月曰附11中國(guó)人民銀行 行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪通知書為了，我行將派同志于

6、年月日前往你單位，了解以下情況：聯(lián)系人：聯(lián)系電話:（簽章）二OO 年 月曰附12中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪調(diào)查記錄時(shí)間：年月日地點(diǎn)：走訪人：姓名：職務(wù)：姓名： 職務(wù)：被走訪機(jī)構(gòu)：參與人員：內(nèi) 容：事實(shí)與評(píng)價(jià)：發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題：被走訪機(jī)構(gòu)意見(jiàn)及簽章：附13中國(guó)人民銀行 行（部）約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話通知書根據(jù)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作需要，茲定于 年 月 日時(shí)分在，我行約見(jiàn)你單位同志（先生/女士）就等事項(xiàng)談話，請(qǐng)準(zhǔn)時(shí)赴約會(huì)談。如有特殊情況不能參加，請(qǐng)?zhí)崆皶嬲f(shuō)明。特此通知。（簽章） 二OO 年 月曰附14中國(guó)人民銀行 行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管約見(jiàn)談話記錄編號(hào):時(shí)間地點(diǎn)約見(jiàn)方被約見(jiàn)方出席人員談話內(nèi)容:談話人：（簽字）被談話人：（簽字）記錄人：（簽字）附15中國(guó)人民