我國自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀問題及其成因培訓(xùn)講學(xué)

1、編者按： 我國已經(jīng)進(jìn)入可以更多地依靠創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新階段， 但與發(fā)達(dá)國家和新興工 業(yè)化國家和地區(qū)相比還有較大差距。 總體上講， 整體創(chuàng)新能力不高， 企業(yè)尚未真正成為技術(shù) 創(chuàng)新的主體，缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力和機(jī)制。造成這種局面的原因是多方面的，有歷史的背景，也 有政策導(dǎo)向的問題； 既有客觀條件的限制， 也有認(rèn)識和理念上的誤區(qū)， 但主要是缺乏自主創(chuàng) 新的動(dòng)力、機(jī)制和政策環(huán)境。一、基本情況與判斷我國自主創(chuàng)新能力不斷提高， 表現(xiàn)出良好的發(fā)展趨勢， 居于發(fā)展中國家前列， 但與發(fā)達(dá) 國家和新興工業(yè)化國家和地區(qū)相比還有 較大差距 。當(dāng)前， 我國已經(jīng)具備自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)和條件， 到了可以更多地依靠創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的

2、 新階段。主要表現(xiàn)是：首先，建國 50 多年來，特別是改革開放以來，我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制初步建立， 經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)實(shí)力大為增強(qiáng)。 2005 年，我國 GDP 居世界第四位，財(cái)政收入 突破 3 萬億元，全社會固定資產(chǎn)投資 8 萬多億元，有能力增加技術(shù)開發(fā)投入。其次， 我國已經(jīng)形成了比較完整的科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)體系， 生物、納米、航天等重要 領(lǐng)域的研究開發(fā)能力已躋身世界先進(jìn)水平，科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平和實(shí)力處于發(fā)展中國家前列。 我國擁有充足的科技人力資源?？萍既肆Y源總量已達(dá) 3850 萬人，研發(fā)人員總數(shù)達(dá) 109 萬 人，分別居世界第一位和第二位，研發(fā)投入總額已躍居世界第六位。第三，

3、經(jīng)過多年的自主研究開發(fā)和引進(jìn)國外技術(shù)裝備，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平有了較大提高， 國內(nèi)企業(yè)集成國內(nèi)外技術(shù)資源的能力在提高， 為以我為主組合技術(shù)資源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)新 產(chǎn)品打下了一定基礎(chǔ)，為消化吸收創(chuàng)新提供了必要條件。第四， 巨大的國內(nèi)市場資源為自主創(chuàng)新成果提供了寬廣的應(yīng)用舞臺。對一個(gè)技術(shù)水平落后的發(fā)展中大國來說， 自主創(chuàng)新成果必須找到自己的應(yīng)用者才能生存和發(fā)展， 而其主要應(yīng)用 者是本國市場。 13 億人口大國的市場既具規(guī)模性，幅員遼闊、發(fā)展水平不平衡的市場又頗 具差異性，這為我國的各類型、各層次自主創(chuàng)新活動(dòng)提供了最寶貴的市場需求動(dòng)力。第五， 我國已經(jīng)具備大規(guī)模制造能力和產(chǎn)業(yè)配套條件。大規(guī)模制造能力意味著

4、巨額研發(fā)費(fèi)用可以被有效分?jǐn)偅?使自主創(chuàng)新具有成本上的可行性， 研發(fā)投資的回收更有保障。 這是 在技術(shù)成熟產(chǎn)業(yè)中從事核心技術(shù)研發(fā)的重要條件。 目前，我國已有 100 多項(xiàng)重要的制造業(yè)產(chǎn) 品的產(chǎn)量居全球第一， 還有更多的產(chǎn)品生產(chǎn)已經(jīng)達(dá)到了能承受巨額研發(fā)費(fèi)用的規(guī)模。 這就為 我國諸多產(chǎn)業(yè)從制造環(huán)節(jié)向核心技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)拓展創(chuàng)造了重要條件。近年來， 我國一些重要產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的配套能力得到顯著增強(qiáng)， 有些已經(jīng)達(dá)到或接近國際先進(jìn)水平。 一旦國內(nèi)企業(yè)在 核心技術(shù)上有突破，就有現(xiàn)成的產(chǎn)業(yè)鏈支撐其產(chǎn)業(yè)化和市場化過程。第六， 對外開放為開放式研究開發(fā)提供了良好的基礎(chǔ)和條件。自主創(chuàng)新是在開放條件下的創(chuàng)新。 在經(jīng)濟(jì)全球化和

5、擴(kuò)大開放的背景下， 要充分利用國內(nèi)外兩種資源， 積極吸收和借鑒 國外先進(jìn)科技成果， 擴(kuò)大和深化國際科技交流與合作， 特別是當(dāng)大批跨國公司進(jìn)入中國， 對 跨國公司的創(chuàng)新資源和技術(shù)資源應(yīng)加以吸收和利用。 經(jīng)過多年競爭和積累， 國內(nèi)企業(yè)集成國 內(nèi)外技術(shù)資源的能力在提高， 為以我為主組合技術(shù)資源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)新產(chǎn)品打下了一 定基礎(chǔ)。、自主創(chuàng)新面臨的主要問題總體上講， 我國整體創(chuàng)新能力不高， 企業(yè)尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體， 缺乏創(chuàng)新的動(dòng) 力和機(jī)制。（一）自主創(chuàng)新能力不足，核心技術(shù)受制于人盡管我國各個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平和自主創(chuàng)新能力有了不同程度的提高， 個(gè)別產(chǎn)業(yè)在國際上 也具備了一定的競爭力， 但總體來

6、看， 產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力仍然較弱， 與發(fā)達(dá)國家相比還有相 當(dāng)差距， 多數(shù)產(chǎn)業(yè)處于國際產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈末端， 技術(shù)水平、 勞動(dòng)生產(chǎn)率和工業(yè)增加值率都還比 較低，產(chǎn)品附加值也很低。首先， 我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)中的核心專利技術(shù)少。 我國近半數(shù)發(fā)明專利申請來自國外， 其中絕 大部分集中在移動(dòng)通訊、 無線電傳輸?shù)雀咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。在高技術(shù)領(lǐng)域， 美國、 日本擁有 的專利占世界專利總量的90%左右，包括中國在內(nèi)的其他國家僅僅占有10%左右。由于缺少擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)， 我國不少行業(yè)存在產(chǎn)業(yè)技術(shù)空心化的危險(xiǎn)， 成為我國產(chǎn) 業(yè)進(jìn)一步發(fā)展和進(jìn)入國際市場的瓶頸。其次， 我國工業(yè)生產(chǎn)所需的大量技術(shù)裝備， 特別是高端產(chǎn)品主要

7、依賴于進(jìn)口。 我國作為 工業(yè)品的出口大國， 生產(chǎn)裝備特別是技術(shù)裝備水平還比較差。 裝備制造業(yè)雖然規(guī)模較大， 但 真正體現(xiàn)行業(yè)競爭力的高精尖加工工藝和重大技術(shù)裝備仍然比較薄弱。市場急需的高技術(shù)含量、高附加值的技術(shù)裝備和產(chǎn)品嚴(yán)重短缺， 一些國民經(jīng)濟(jì)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域所需的重要裝備 依賴進(jìn)口。 中國的高端醫(yī)療設(shè)備、 半導(dǎo)體及集成電路制造設(shè)備和光纖制造設(shè)備，基本從國外進(jìn)口；石化裝備的 80%，轎車制造裝備、數(shù)控機(jī)床、先進(jìn)紡織機(jī)械、膠印設(shè)備的70%依賴進(jìn)口。我國每年 8萬多億元的固定資產(chǎn)投資，有70%是用于購置設(shè)備，而其中又有60%依賴于進(jìn)口。目前，我國技術(shù)的對外依存度超過 50%，也就是說一半以上的技術(shù)

8、需要從國 外引進(jìn)。（二 ）引進(jìn)技術(shù)消化再創(chuàng)新能力薄弱，引進(jìn)技術(shù)沒有與自主創(chuàng)新和提高產(chǎn)業(yè)競爭力結(jié)合起 來我國對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收長期缺乏足夠重視， 只引進(jìn)而不消化吸收， 成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn) 步的一個(gè)老大難問題。 2004 年，大中型工業(yè)企業(yè)投入技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的經(jīng)費(fèi)比例僅為1 : 0.15,而日韓兩國技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的比例均保持在1 : 58左右。近幾年，一些重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)用于消化吸收的經(jīng)費(fèi)還有相對下滑的趨勢。例如，2004 年軟件產(chǎn)業(yè)消化吸收比只有1/16，低于 2000 年的 1/10；紡織行業(yè)的消化吸收比只有1/35，并且在 1998至 2003年間，消化吸收比最好的年份也只有1/20。由于消化

9、吸收經(jīng)費(fèi)投入明顯不足，導(dǎo)致對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力薄弱，嚴(yán)重影響了產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。（三）以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系尚未形成我國企業(yè)創(chuàng)新能力已經(jīng)有了較大提高， 但與世界先進(jìn)水平相比仍然薄弱， 尚未真正成為 技術(shù)創(chuàng)新的主體?？傮w上看，我國企業(yè)研發(fā)投入不足，技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)、引進(jìn)技術(shù)的 消化吸收能力仍比較薄弱。 大中型企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入的 0.71%，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)只 有0.56% , 99%的企業(yè)沒有申請專利，只有萬分之三的企業(yè)擁有核心知識產(chǎn)權(quán)。同時(shí)，企 業(yè)之間科技資源低水平重復(fù)嚴(yán)重，同一課題，重復(fù)立項(xiàng)，重復(fù)投資。在基礎(chǔ)性研究、行業(yè)共 性技術(shù)研發(fā)方面，企業(yè)間沒有廣泛建

10、立和形成技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟或協(xié)作關(guān)系。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低的情況下， 充分利用科研院所及高等院校的科研能力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合，對于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新具有重要意義。目前，我國產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合還不緊密。科研機(jī) 構(gòu)和高等院?？萍冀?jīng)費(fèi)主要來源于政府資金，得到企業(yè)資金支持的較少。企業(yè)對目前“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合中企業(yè)處于從屬地位的狀況很不滿意。企業(yè)認(rèn)為國家的經(jīng)費(fèi)偏重于支持高校，而高 校搞出來的成果往往市場性不強(qiáng)， 成果轉(zhuǎn)化困難。 大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)往往只注重技術(shù)指標(biāo)的先 進(jìn)性，忽視了市場需求。 “產(chǎn)學(xué)研 ”， “產(chǎn)”在前，沒有 “產(chǎn)”，“學(xué)”、“研”就失去了動(dòng)力和方向。 同時(shí)， 無論是生產(chǎn)型企業(yè)，還是轉(zhuǎn)制科研院所，都注重現(xiàn)

11、實(shí)經(jīng)濟(jì)效益，對關(guān)系國家競爭能力和企業(yè)長遠(yuǎn)利益的共性、關(guān)鍵性、前瞻性技術(shù)研究重視不夠。（四）人、財(cái)、物投入嚴(yán)重不足盡管我國科技人力資源總量已是世界第二位， 但與其他國家相比， 特別是在相對指標(biāo) （如 每萬名勞動(dòng)力擁有的 R&D 人員 ）方面， 差距仍十分明顯。 投入不足是長期困擾我國創(chuàng)新能力 提升的重要制約因素。 20世紀(jì)90年代以來我國 R&D/GDP 直徘徊在0.6%0.7%左右， 2004年上升為 1.23%， 2005年是 1.3%。當(dāng)前，我國尚未建設(shè)形成有利于科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè) 的科技基礎(chǔ)條件平臺，大型科研設(shè)施以及科研資料、科學(xué)數(shù)據(jù)等嚴(yán)重匱乏、分散落后， 并且還存在著盲目

12、重復(fù)購置、 使用效率不高的問題， 沒有形成社會共享機(jī)制。 由于缺乏國家層次 上的整體規(guī)劃和政策引導(dǎo)， 無法實(shí)現(xiàn)科技資源的有效共享， 科技人員難以及時(shí)了解和掌握國 際國內(nèi)最新科技文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)，無法有效利用先進(jìn)科研設(shè)施。三、成因分析造成自主創(chuàng)新能力不足的原因是多方面的， 既有歷史的背景， 也有政策導(dǎo)向的問題； 既 有客觀條件的限制， 也有認(rèn)識和理念上的誤區(qū)， 但主要是缺乏自主創(chuàng)新的動(dòng)力、 機(jī)制和政策 環(huán)境。（一）市場體制不完善，沒有形成有效推進(jìn)自主創(chuàng)新的體制和制度環(huán)境社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制不完善， 沒有形成公平競爭和講究誠信的市場環(huán)境。 知識產(chǎn)權(quán)保 護(hù)制度尚不完善， 尚未建立起有利于自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生和

13、轉(zhuǎn)移的法制環(huán)境。整個(gè)社會缺乏創(chuàng)新的文化氛圍，培育創(chuàng)新人才和創(chuàng)新精神，尊重個(gè)性、恪守誠信、公平競爭、激勵(lì)探索、提 倡冒尖、寬容失敗的良好的創(chuàng)新文化和創(chuàng)新環(huán)境還沒有形成。（二）政府作用和政策沒有發(fā)揮好，有時(shí)甚至成為自主創(chuàng)新的障礙雖然全國上下普遍重視和強(qiáng)調(diào)發(fā)揮 “科學(xué)技術(shù)第一生產(chǎn)力 ”的作用， 但有些地方和部門并沒有把技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新放在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的優(yōu)先地位。1. 科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合問題尚未根本解決?？茖W(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展脫節(jié)一直是我國發(fā)展中的一個(gè)重要癥結(jié)。雖然經(jīng)濟(jì)體制和科技體制改革已經(jīng)進(jìn)行了 20 多年，科研力量的主體已經(jīng) 進(jìn)入國民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場， 但是高層次的科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的體制問題， 深層次的科技與經(jīng)

14、濟(jì)結(jié)合 的機(jī)制問題尚未從根本上得到解決， 適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制、 經(jīng)濟(jì)與科技相互促進(jìn)的新 型的科技體制和運(yùn)行機(jī)制還有待于建立和完善。2. 政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中職能越位和缺位的現(xiàn)象并存。目前，各級政府仍然管了許多不應(yīng)該 管又管不好的事， 而不少應(yīng)該由政府管理的事卻沒有管好。 政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中職能越位和缺 位的現(xiàn)象并存，制約了產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的創(chuàng)新能力。職能越位表現(xiàn)在政府（主要是地方政府 ）部門過多地運(yùn)用行政權(quán)力， 干預(yù)企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)， 使市場機(jī)制發(fā)生扭曲， 破壞公平競爭的市場環(huán)境 和創(chuàng)新環(huán)境； 職能缺位則表現(xiàn)在政府對事關(guān)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)缺乏 統(tǒng)一規(guī)劃，對支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的政策缺乏系統(tǒng)研

15、究，對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供服務(wù)的功能弱化等。3. 相關(guān)部門之間和部門內(nèi)部缺乏協(xié)調(diào)機(jī)制，影響了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。 在宏觀管理體制上尚未形成與之相適應(yīng)的新的決策體制和組織機(jī)制， 體制分割已嚴(yán)重地影響 到國家統(tǒng)一意志的達(dá)成和重大技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的有效組織， 明顯地削弱了國家科技的組織動(dòng)員 能力和協(xié)同集成能力， 特別是長期以來?xiàng)l塊分立、 相互封閉的行政管理格局始終未能得到根 本解決。 在決策體制上， 部門之間缺乏協(xié)調(diào)配合， 難以在國家整體目標(biāo)上形成一致和分工合 作的機(jī)制， 存在著以部門利益代替國家利益的傾向。 決策權(quán)與責(zé)任不對等， 沒有形成與事權(quán) 相一致的責(zé)任追究制度。 在資源配置上， 競相爭取財(cái)政

16、資金， 按各自的條條塊塊分配， 造成 在很多領(lǐng)域國家資金的重復(fù)配置和浪費(fèi)。在重大科技項(xiàng)目的組織上，科技政策與產(chǎn)業(yè)政策、 投資政策、 貿(mào)易政策、 消費(fèi)政策之間沒有形成有機(jī)的銜接， 甚至存在著相互矛盾和抵觸的現(xiàn) 象。與許多國家相比，我國科技管理體制的最大問題不是過于集中，而是比較分散。例如， 軟件產(chǎn)業(yè)管理體系涉及多個(gè)部委，使權(quán)力和資源相對分散，增加了相互協(xié)調(diào)、配合的難度， 一定程度上削弱了相關(guān)扶持政策的落實(shí)力度。4. 國家對一些重要產(chǎn)業(yè)缺乏對自主創(chuàng)新的總體部署和有效安排。部分戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展未能妥善處理好近期與遠(yuǎn)期、 局部與整體的關(guān)系， 難以形成統(tǒng)一的戰(zhàn)略部署， 也難以形成完整 的創(chuàng)新鏈條。同時(shí)，共

17、性技術(shù)的研發(fā)問題很突出，政府的重視與支持不夠。5. 現(xiàn)行政策體系與支持自主創(chuàng)新導(dǎo)向不協(xié)調(diào)。我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的體制、機(jī)制還很不完善， 提高產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力受到很大制約?，F(xiàn)行的政策體系，基本上以支持 GDP 增長為主，缺 乏支持自主創(chuàng)新的明晰導(dǎo)向。 特別是， 有些政府部門把有限的資源用于規(guī)模擴(kuò)張、 增長速度， 實(shí)際操作中對自主創(chuàng)新是抑制性的， 對技術(shù)引進(jìn)卻是鼓勵(lì)性的。 主要表現(xiàn)是： 政策體系結(jié)構(gòu) 不夠合理； 政策設(shè)計(jì)缺乏公平性； 政策制訂缺乏適應(yīng)形勢變化的調(diào)整機(jī)制； 部分政策目標(biāo)支 持創(chuàng)新的導(dǎo)向不明確。6. 政府資金投入使用效率不高，重復(fù)浪費(fèi)嚴(yán)重。目前，管理科研經(jīng)費(fèi)的部門主要有發(fā)改 委、科技部、科學(xué)院

18、、教育部、基金委以及一些相關(guān)部委，但部門間協(xié)調(diào)不夠，導(dǎo)致科研經(jīng) 費(fèi)不能合理、有效地使用。各方面科技力量自成體系、分散重復(fù)，宏觀統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力薄弱， 科技資源配置分散重復(fù)， 整體運(yùn)行效率不高。 一方面是資源不足， 另一方面又是資源的重復(fù)， 浪費(fèi)非常嚴(yán)重。例如，某種衛(wèi)星接收站，美國只建設(shè)了16座就足夠使用，而中國兩年前 就已有 30座，僅北京就有 8 座，今后還可能再建 50座。在發(fā)達(dá)國家，大型科學(xué)實(shí)驗(yàn)設(shè)備利 用率比中國高 5 倍到 6 倍。由于多頭管理，部門分割、行業(yè)分割、條塊分割嚴(yán)重，科技資源 配置方式、評價(jià)制度等不能適應(yīng)科技發(fā)展新形勢和政府職能轉(zhuǎn)變的要求。（三）企業(yè)創(chuàng)新能力不足，創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制有待完善我國企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量較少，研發(fā)能力不足。 在“產(chǎn)學(xué)研 ”結(jié)合中， 企業(yè)基本處于從屬地 位。企業(yè)普遍重生產(chǎn)輕研究開發(fā)，重引進(jìn)輕消化吸收，重模仿輕創(chuàng)新，創(chuàng)新層次低，高端發(fā) 明少。很多企業(yè)處在有 “制造 ”無“創(chuàng)造”、有“產(chǎn)權(quán) ”無“知識”的狀態(tài)，一些企業(yè)甚至靠仿造和 假冒生存。我國還沒有形成真正能保護(hù)企業(yè)家利潤動(dòng)機(jī)的機(jī)制和規(guī)則。 產(chǎn)權(quán)制度和法人治理結(jié)構(gòu)不 完善，管理制度和利益機(jī)制不健