代建模式EPC模式及BT模式比較研究

1、市政基礎(chǔ)設(shè)施投資中代建模式、EPC模式以及BT模式的比較研究一、模式簡介1. 代建模式1.1 概念代建模式是指政府（項目業(yè)主單位）依法通過招投標(biāo)的方式，選擇社會專業(yè)化的項目管理單位（代建單位），負(fù)責(zé)項目的投資管理與建設(shè)施工組織工作，項目建成后交付給使用單位，政府支付給代建單位一定管理費用標(biāo)準(zhǔn)的制度。1.2 產(chǎn)生背景國內(nèi)“代建制”的引入是為了解決建設(shè)單位工程建設(shè)項目專業(yè)管理人員和單位工程管理經(jīng)驗不足，通過投標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化的項目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)項目的實施，嚴(yán)格控制項目投資、質(zhì)量和工期，將項目建設(shè)與項目使用（單位）人分離，最終達(dá)到政府投資項目的建設(shè)管理模式，由“投、建、管、用”多位一體逐漸向“

2、投、建、管、用”職能分離的轉(zhuǎn)化?？梢?，代建制的實行是深化政府投資體制改革，充分利用社會專業(yè)化組織的技術(shù)和管理經(jīng)驗，提高政府投資項目管理水平、投資效益和工程質(zhì)量，促進(jìn)廉政建設(shè)的需要。1.3 特征代建制主要有以下特征：一是適用于非經(jīng)營性政府投資項目；二是選擇專業(yè)化的項目管理單位取代傳統(tǒng)的臨時性機(jī)構(gòu)；三是通過市場化競爭選擇代建單位；四是代建單位與使用單位分離；五是代建單位的管理目標(biāo)或責(zé)任是嚴(yán)格控制項目投資、質(zhì)量和工期。1.4 代建模式分類1.4.1 集中代建模式集中代建是指政府專門成立一個常設(shè)性的機(jī)構(gòu)或指派某一現(xiàn)存機(jī)構(gòu)對政府投資項目進(jìn)行集中代建。比如河北省社會公益項目管理中心、安徽省公益性項目建設(shè)管

3、理中心、深圳市工務(wù)署、東莞市城建工程管理局等機(jī)構(gòu)均屬于集中代建機(jī)構(gòu)。集中代建的特點是：代建機(jī)構(gòu)一般屬于政府行政機(jī)關(guān)或事業(yè)單位；代建機(jī)構(gòu)一般壟斷政府投資項目的建設(shè)工作；代建行為屬于行政代理。其優(yōu)點是：集中代建模式是政府行政職能的延伸，可動用龐大的行政資源協(xié)調(diào)相關(guān)政府主管部門，從而能夠保證工程項目的順利實施。集中代建模式由于具有行政委托性質(zhì)，且具有一定程度的建設(shè)單位職能，容易協(xié)調(diào)相關(guān)單位的利益關(guān)系。但也存在缺點，主要表現(xiàn)為很難避免政府干預(yù)。投資軟約束沒有完全改變。壟斷代建業(yè)務(wù)，不利于培養(yǎng)代建企業(yè)。另行組建機(jī)構(gòu)，增加財政負(fù)擔(dān)。1.4.2 企業(yè)代建模式企業(yè)代建是指政府投資主管部門或其代理單位通過招標(biāo)方

4、式擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的社會化項目管理公司，即代建企業(yè)進(jìn)行代建活動。該模式的特點是：一是隔斷了政府與市場之間的聯(lián)系；二是在代建單位的選擇上引入了市場競爭機(jī)制；三是代建行為屬于民事代理。北京、上海、重慶、浙江等地實行的就是企業(yè)代建模式。其優(yōu)點是：可以形成有效控制投資的剛性約束機(jī)制。代建企業(yè)一般具有豐富的項目管理人才與實踐經(jīng)驗，能夠提高項目投資效益。促進(jìn)代建市場的競爭與發(fā)展。其缺點是：追求利潤最大化是代建企業(yè)的終極目標(biāo)，有可能出現(xiàn)為了利潤降低工程質(zhì)量等行為。由于配套法律法規(guī)不完善使得代建企業(yè)的法律地位不明確，在代建實踐中往往面臨各種困難和阻力。由于我國項目管理公司發(fā)展時間不長，自身管理能力和水平有

5、限，往往不能實現(xiàn)代建制的預(yù)期目標(biāo)。2. EPC總承包模式2.1 概念EPC（Engineering-Procurement-Construction）項目管理模式即“設(shè)計-采購-施工”模式，是指建設(shè)單位作為業(yè)主將建設(shè)工程發(fā)包給總承包單位，由總承包單位承攬整個建設(shè)工程的設(shè)計、采購、施工，并對所承包的建設(shè)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價等全面負(fù)責(zé)，最終向建設(shè)單位提交一個符合合同約定、滿足使用功能、具備使用條件并經(jīng)竣工驗收合格的建設(shè)工程的承包模式。 EPC總承包模式是當(dāng)前國際工程承包中一種被普遍采用的承包模式，其規(guī)范運作程序源于國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）1995年出版的設(shè)計建造總承包與交鑰匙工程

6、合同條件、1999年出版的設(shè)計、采購和施工合同條件以及生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計施工合同條件等國際工程承包普遍使用的合同范本。在我國，這種承包模式已經(jīng)開始在包括房地產(chǎn)開發(fā)、大型市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等在內(nèi)的國內(nèi)建筑市場中被采用。2.2 特征一是在EPC總承包模式下，發(fā)包人（業(yè)主）不應(yīng)該過于嚴(yán)格地控制總承包人，而應(yīng)該給總承包人在建設(shè)工程項目建設(shè)中較大的工作自由。譬如，發(fā)包人（業(yè)主）不應(yīng)該審核大部分的施工圖紙，不應(yīng)該檢查每一個施工工序。發(fā)包人（業(yè)主）需要做的是了解工程進(jìn)度，了解工程質(zhì)量是否達(dá)到合同要求，建設(shè)結(jié)果是否能夠最終滿足合同規(guī)定的建設(shè)工程的功能標(biāo)準(zhǔn)。二是發(fā)包人對EPC總承包項目的管理一般采取兩種方式：過程控制

7、模式和事后監(jiān)督模式。所謂過程控制模式是指發(fā)包人（業(yè)主）聘請監(jiān)理工程師監(jiān)督總承包商設(shè)計、采購、施工的各個環(huán)節(jié)，并簽發(fā)證書。發(fā)包人（業(yè)主）通過監(jiān)理工程師各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督，介入對項目實施過程的管理。FIDIC編制的生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計施工合同條件（1999年第一版）即是采用該種模式。所謂事后監(jiān)督模式是指發(fā)包人（業(yè)主）一般不介入對項目實施過程的管理，但在竣工驗收環(huán)節(jié)較為嚴(yán)格，通過嚴(yán)格的竣工驗收對項目實施總過程進(jìn)行事后監(jiān)督。FIDIC編制的設(shè)計、采購、施工合同條件（1999年第一版）即是采用該種模式。三是EPC總承包項目的總承包人對建設(shè)工程的設(shè)計、采購、施工整個過程負(fù)總責(zé)，對建設(shè)工程的質(zhì)量及建設(shè)工程的所有專業(yè)分

8、包人履約行為負(fù)總責(zé)。也就是說，總承包人是EPC總承包項目的第一責(zé)任人；在傳統(tǒng)的承包模式下，建設(shè)單位即發(fā)包人則是建設(shè)工程質(zhì)量的第一責(zé)任人。 2.3 EPC模式的優(yōu)勢EPC總承包模式較傳統(tǒng)承包模式而言，具有以下三個方面基本優(yōu)勢：強調(diào)和充分發(fā)揮設(shè)計在整個工程建設(shè)過程中的主導(dǎo)作用。對設(shè)計在整個工程建設(shè)過程中的主導(dǎo)作用的強調(diào)和發(fā)揮，有利于工程項目建設(shè)整體方案的不斷優(yōu)化。有效克服設(shè)計、采購、施工相互制約和相互脫節(jié)的矛盾；有利于設(shè)計、采購、施工各階段工作的合理銜接；有效地實現(xiàn)建設(shè)項目的進(jìn)度、成本和質(zhì)量控制符合建設(shè)工程承包合同約定；確保獲得較好的投資效益。建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體明確，有利于追究工程質(zhì)量責(zé)任和確定

9、工程質(zhì)量責(zé)任的承擔(dān)人。2.4 EPC模式常用的形式在實踐中，總承包商往往會根據(jù)其豐富的項目管理經(jīng)驗、根據(jù)工程項目的不同規(guī)模、類型和業(yè)主要求，將設(shè)備采購（制造）、施工及安裝等工作采用分包的形式分包給專業(yè)分包商。所以，在EPC總承包模式下，其合同結(jié)構(gòu)形式通常表現(xiàn)為以下幾種形式：交鑰匙總承包是指設(shè)計-采購-施工總承包，總承包商最終是向業(yè)主提交一個滿足使用功能、具備使用條件的工程項目。該種模式是典型的EPC總承包模式。設(shè)計、施工總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項目設(shè)計和施工，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負(fù)責(zé)。在該種模式下，建設(shè)工程涉及的建筑材料、建筑設(shè)備等采購工作，由發(fā)包人（

10、業(yè)主）來完成。建設(shè)、轉(zhuǎn)讓總承包是（EPC融資模式）指有投融資能力的工程總承包商受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項目的勘查、設(shè)計、采購、施工、試運行實現(xiàn)全過程總承包；同時工程總承包商自行承擔(dān)工程的全部投資，在工程竣工驗收合格并交付使用后，業(yè)主向工程總承包商支付總承包價。3 BT模式3.1 概念BT是英文Build（建設(shè)）和Transfer（移交）縮寫形式，意即“建設(shè)-移交”，是發(fā)起人利用非政府資金來進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的一種融資模式。BT模式是BOT模式的一種變換形式，指一個項目的運作通過投資人設(shè)立的項目公司管理、融資、建設(shè)，驗收合格后移交給業(yè)主，業(yè)主向投資方支付投資人支出的投資總額加上合理回報的

11、過程。3.2 具體運作（1）發(fā)起人通過招標(biāo)或其他競爭方式選擇BT項目投資人，并簽署B(yǎng)T項目投資建設(shè)及回購協(xié)議，未來由中選投資人設(shè)立的項目公司通過補簽協(xié)議的方式承繼BT投資人在該協(xié)議項下的權(quán)利及義務(wù)。（2）項目公司在項目建設(shè)期間行使業(yè)主職能，并負(fù)責(zé)對項目進(jìn)行融資、建設(shè)，并承擔(dān)建設(shè)期間的風(fēng)險。項目完工或竣工后，由回購主體按BT協(xié)議，支付回購款，項目公司完成項目移交（一般投資人會要求所有款項支付完畢，方移交項目）。（3）發(fā)起人在BT投資全過程中進(jìn)行監(jiān)管，以保證BT項目的順利融資、建設(shè)、移交。投資人是否具有與項目規(guī)模相適應(yīng)的實力，是BT項目能否順利建設(shè)和移交的關(guān)鍵。二、比較研究2.1 代建模式與BT模

12、式的相同點與不同點2.1.1 相同點一是都屬于政府投資項目；二是都要通過招投標(biāo)法定程序；三是都要對項目實施組織、管理與協(xié)調(diào)。2.1.2 不同點（1用范圍不同代建制適用于政府投資的財政性資金項目；BT模式只適用于政府的基礎(chǔ)設(shè)施非經(jīng)營性項目和非財政性資金。（2）運用形式不同代建模式在政府投資主管部門下面，設(shè)立具有法人資格的建設(shè)工程“項目法人”，或者指定一個部門作為“項目業(yè)主”，由“項目法人”（或“項目業(yè)主”）采用招標(biāo)投標(biāo)方式選定一個工程管理公司作為“代建單位”，再由“項目法人”（或“項目業(yè)主”）作為委托方，與“代建單位”（受托方）簽訂“代建合同”。政府投資主管部門采用招標(biāo)投標(biāo)方式選定一個項目管理公

13、司作為代建單位，由作為“代理人”的該代建單位，與作為“被代理人”的使用單位簽訂“代建合同”。政府投資管理部門與代建單位、使用單位簽訂“三方代建合同”。BT模式政府直接與BT融資單位簽訂Build- Transfer（建設(shè)轉(zhuǎn)讓）合同；政府授權(quán)主體與BT融資單位簽訂Build- Transfer（建設(shè)轉(zhuǎn)讓）合同；政府直接與BT融資單位成立的項目公司簽訂Build- Transfer（建設(shè)轉(zhuǎn)讓）合同；政府授權(quán)權(quán)的主體與BT融資單位成立的項目公司簽訂Build- Transfer（建設(shè)轉(zhuǎn)讓）合同。（3）風(fēng)險承擔(dān)不同代建制在“代建制”項目中，“政府投資項目代建資格審查組”與項目使用單位、代建單位三方簽訂項目委托代建合同，通過合同關(guān)系明確代建項目的范圍、形式以及三方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)等法律關(guān)系。通過合同約定，建設(shè)資金由財政部門直接安排給代建單位掌握使用，并由代建單位承擔(dān)項目組織實施的全部責(zé)任，項目使用單位進(jìn)行全面監(jiān)督。BT模式建設(shè)過程中所出現(xiàn)的經(jīng)營風(fēng)險應(yīng)當(dāng)由非政府方承擔(dān)。（4）盈利模式不同代建模式主要是代建管理費。工程資金按照進(jìn)度撥付。B模式主要是固定回報利潤和資金占用利息?；刭徺Y金自工程移交起逐筆支付。（5）稅負(fù)不同代建模式：一般情況下，項