證券法律法規(guī)201510

1、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)2015年10月真題精選試卷總分：100分答題時(shí)間：120分鐘試卷年份：0年一、單項(xiàng)選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求）第1題下列不屬于中華人民共和國(guó)證券法明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)B.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量本題答案:ABCD第2題證券業(yè)從

2、業(yè)人員資格管理辦法屬于（）層級(jí)。A.部門(mén)規(guī)章B.法律C.行政法規(guī)D.自律管理規(guī)則本題答案:ABCD第3題申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合中華人民共和國(guó)公司法的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括（）。A.年盈利超過(guò)人民幣3 000萬(wàn)元B.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3 000萬(wàn)元C.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2 000萬(wàn)元D.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1 500萬(wàn)元本題答案:ABCD第4題證券市場(chǎng)的三公原則是（）A.公開(kāi)、公平、公正B.公開(kāi)、公信、公正C.公開(kāi)、公平、公信D.公信、公平、公正本題答案:ABCD第5題期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處以

3、（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.5 000元以上5萬(wàn)元以下D.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下本題答案:ABCD第6題下列關(guān)于保薦代表人的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核B.保薦代表人未按要求完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格C.保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為3個(gè)工作日D.完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)的在職證券從業(yè)人員均可參加考試本題答案:ABCD第7題下列關(guān)于上市公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定B.出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足5人的

4、，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議C.上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜D.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)本題答案:ABCD第8題機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.該人員所在機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)本題答案:ABCD第9題取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，（）。A.新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告B.新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后30日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)

5、協(xié)會(huì)報(bào)告C.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)證書(shū)本題答案:ABCD第10題以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任在保薦代表人更換時(shí)也免除或終止B.一般來(lái)說(shuō)，2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作C.保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一個(gè)項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志D.保薦人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查本題答案:ABCD第11題保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向（）報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券公司本題答案:ABCD第12題公開(kāi)發(fā)行證券，必須

6、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)（）核準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)授權(quán)的部門(mén)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)本題答案:ABCD第13題凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（）的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.65%B.35%C.50%D.70%本題答案:ABCD第14題以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易D.公司最近1年發(fā)生虧

7、損，由證券交易所決定終止其股票上市交易本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第15題關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B.不得承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C.不得挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金D.不得在基金定期定額投資業(yè)務(wù)中進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)本題答案:ABCD第16題期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.財(cái)政部B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.人民銀行D.當(dāng)?shù)卣绢}答案:ABCD第17題下列不屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。A.向股東會(huì)會(huì)議提出提案B.提請(qǐng)聘任或者解聘公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議D.對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、

8、高級(jí)管理人員提出罷免的建議本題答案:ABCD第18題為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開(kāi)的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專(zhuān)門(mén)的（）保管基金資產(chǎn)。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金管理人本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第19題（）應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券公司C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所本題答案:ABCD第20題關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。A.從業(yè)人員可通過(guò)貶損同行爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)B.從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確?？蛻?hù)的利益得到公平的對(duì)待C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)D.機(jī)構(gòu)未妥善處理涉嫌違法

9、違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告本題答案:ABCD第21題下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票B.采取協(xié)議收購(gòu)方式的，協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行C.采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購(gòu)公司的股票D.收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第22題下列證券公司章程中的條款規(guī)定屬于重要條款的是（）。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所聘任程序B.證券公司人員招聘流程C.股東大會(huì)召集程序

10、D.證券公司對(duì)外投資的內(nèi)部審批程序本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第23題法人違反中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，以他人名義設(shè)立賬戶(hù)或者利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（），并處以罰款處罰。A.警告B.降職C.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格D.停薪留職本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第24題基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。前述說(shuō)法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）。A.獨(dú)立性B.契約性C.確定性D.盈利性本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第25題證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動(dòng)不包括（）。A.客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)及客戶(hù)資金存管B.向客戶(hù)

11、傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息C.向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程D.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第26題下列不符合證券從業(yè)人員資格考試要求的是（）。A.年滿(mǎn)20周歲，本科文化B.年滿(mǎn)20周歲，高中文化C.年滿(mǎn)20周歲，初中文化D.年滿(mǎn)18周歲，大專(zhuān)文化本題答案:ABCD第27題中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。A.10B.7C.5D.15本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第28題證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B

12、.董事、高級(jí)管理人員C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人D.業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人本題答案:ABCD第29題關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生B.公司股東會(huì)可以決定本公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃C.公司董事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)D.董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第30題發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上1

13、0萬(wàn)元以下本題答案:ABCD第31題下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，無(wú)需對(duì)客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金進(jìn)行管理B.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)參照客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金進(jìn)行管理C.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)根據(jù)客戶(hù)要求，將客戶(hù)的交易結(jié)算資金交給資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第32題從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)得到（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)本題答案:ABC

14、D第33題下列不屬于法定的公司高級(jí)管理人員的是（）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.副經(jīng)理C.上市公司董事會(huì)秘書(shū)D.高級(jí)法律顧問(wèn)本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第34題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.不可以買(mǎi)賣(mài)基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的B.可以買(mǎi)賣(mài)期權(quán)C.可以買(mǎi)賣(mài)基金份額D.不可以買(mǎi)賣(mài)股權(quán)本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第35題依法設(shè)立的公司的成立日期為（）。A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期B.公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期C.公司足額繳納出資額日期D.公司章程制定日期本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第36題證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措

15、施中，不包括（）。A.行政拘留B.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格C.警告D.罰款本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第37題上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（）以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。A.5%B.10%C.20%D.50%本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第38題下列關(guān)于基金管理人、基金托管人的說(shuō)法中，正確的是（）。A.基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)B.基金托管人可以將其固有財(cái)產(chǎn)歸入基金財(cái)產(chǎn)C.基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金管理人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第39題根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，

16、應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件不包括（）。A.公司章程B.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照C.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議D.公司債券使用管理辦法本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第40題（）依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.中國(guó)人民銀行D.登記結(jié)算中心本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第41題董事、高級(jí)管理人員有中華人民共和國(guó)公司法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)（）以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。A.90日B.120日C.150日D.180日本題答案:ABCD標(biāo)記為

17、不確定第42題下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于30%本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第43題關(guān)于保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷(xiāo)保薦代表人資格的說(shuō)法中，正確的是（）。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)終止審查B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)不溯及既往C.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人后可不撤回D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第44題關(guān)于有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.股東會(huì)會(huì)議作出公

18、司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的2/3以上的股東通過(guò)B.監(jiān)事會(huì)作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3以上監(jiān)事通過(guò)C.股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)D.董事會(huì)決議表決實(shí)行一人一票本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第45題有限責(zé)任公司與股份有限公司最主要的區(qū)別在于（）。A.公司的注冊(cè)資本多少B.公司是否具有法人資格C.股東享有的權(quán)力D.公司是否發(fā)行股份本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第46題（）是依法取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)就業(yè)，主要就與證券市場(chǎng)相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括證券市場(chǎng)、證券價(jià)值及變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，并向投資者發(fā)布投資價(jià)值報(bào)告等，以書(shū)面或者口頭的方式向投資者提供上述報(bào)告及分析

19、、預(yù)測(cè)或建議等服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。A.證券投資顧問(wèn)B.證券研究員C.證券分析師D.證券咨詢(xún)師本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第47題關(guān)于證券公司的一般規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)B.證券公司向客戶(hù)提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶(hù)提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益D.證券公司向客戶(hù)提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第48題對(duì)于采取代銷(xiāo)方式的證券，其銷(xiāo)售期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。A.360日B.180日C.90日D.60日

20、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第49題根據(jù)證券市場(chǎng)禁入規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.3至5年B.10至15年C.1至3年D.5至10年本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第50題對(duì)會(huì)員及其他作為自律管理對(duì)象的機(jī)構(gòu)實(shí)施的自律管理措施不包括（）。A.責(zé)令整改B.刑事處罰C.談話(huà)提醒D.警示本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定二、組合型選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求）第1題根據(jù)關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋?zhuān)趦?nèi)幕

21、信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的，要從（）等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯”。.時(shí)間吻合程度.交易背離程度.利益關(guān)聯(lián)程度.投資收益情況A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第2題境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)需提交的文件包括（）。.工商管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照.組織結(jié)構(gòu)代碼及復(fù)印件.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(shū)（需加蓋企業(yè)公章）.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)A.、B.、C.、D.、本題答案:ABC

22、D標(biāo)記為不確定第3題證券投資顧問(wèn)可通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)（）宣傳并發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)。.宏觀(guān)經(jīng)濟(jì).行業(yè)狀況.證券市場(chǎng)變動(dòng)情況.具體證券投資建議A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第4題財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行.未按照上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的A.、B.、C.、D.、本題答案:AB

23、CD標(biāo)記為不確定第5題對(duì)基金管理人利用未公開(kāi)信息從事交易，可以采取的行政處罰措施包括（）。.責(zé)令改正.沒(méi)收違法所得，并處罰款.責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù).暫停其直接負(fù)責(zé)的主管人員的基金從業(yè)資格A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第6題中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)涉及的（）等事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。.客戶(hù)選擇.合同簽訂.授信額度的確定.擔(dān)保物的收取和管理A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第7題證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法對(duì)證券的界定范圍有（）。.股票.證券投資基金.證券衍生品.固定收益類(lèi)證券A.、B.、C.、D.、本題答案:ABC

24、D標(biāo)記為不確定第8題根據(jù)首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)時(shí)存在下列（）情形的，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。.利用他人賬戶(hù)資金.與發(fā)行人或承銷(xiāo)商串通報(bào)價(jià).故意壓低或抬高價(jià)格.提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第9題關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的信息披露制度，下列說(shuō)法正確的有（）。.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)要求掛牌公司作為信息披露的第一責(zé)任人.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時(shí)信息.所有定期信息中的財(cái)務(wù)報(bào)告均需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì).掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)承諾保證披露信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、充分、完整A.、B.、C.、D.、本題

25、答案:ABCD標(biāo)記為不確定第10題證券公司將其管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到（）。.遵循客戶(hù)利益優(yōu)先原則.防范利益沖突.事先取得客戶(hù)的同意.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶(hù)A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第11題下列屬于內(nèi)幕信息的是（）。.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化.公司分配股利或者增資的計(jì)劃.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第12題按照上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則的規(guī)

26、定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控（）的交易行為。.證券交易所列為限制交易賬戶(hù).在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶(hù).其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶(hù).持續(xù)盈利的賬戶(hù)A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第13題根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定，（）。.證券公司可事后告知客戶(hù)所提供服務(wù)或者銷(xiāo)售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶(hù)的，證券公司可自行決定客戶(hù)不接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無(wú)法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶(hù)，由客戶(hù)選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品.證券公司的提示和客戶(hù)的選擇應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確

27、定第14題證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù).信用交易證券交收賬戶(hù).信用交易資金交收賬戶(hù).客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第15題下列關(guān)于集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立性的表述，正確的是（）。.集合計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn).證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn).證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn).證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算

28、財(cái)產(chǎn)A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第16題證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，下列說(shuō)法中，正確的有（）。.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金.充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%.融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的15%A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第17題上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下（）標(biāo)準(zhǔn)之一的，屬于重大資產(chǎn)重組。.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上.購(gòu)

29、買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到30%以上，且超過(guò)3 000萬(wàn)元人民幣.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)5 000萬(wàn)元人民幣A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第18題下列（）是資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容。.當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù).委托資產(chǎn)的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限.委托資產(chǎn)的投資范圍、投資比例和投資限制.委托資產(chǎn)預(yù)期收益A.、B.、C

30、.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第19題下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行債券的資金用途的說(shuō)法，正確的有（）。.必須按照核準(zhǔn)用途使用.不得用于彌補(bǔ)虧損.可以用于非生產(chǎn)性支出.擅自改變債券所募資金用途A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第20題證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定.公司注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第21題融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中向客戶(hù)提示的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括（）。.

31、政策風(fēng)險(xiǎn).市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn).系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn).違約風(fēng)險(xiǎn)A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第22題以下屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。.將客戶(hù)的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品.違規(guī)向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券.代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第23題證券公司向客戶(hù)融資，可以使用（）。.自有資金.客戶(hù)資金賬戶(hù)內(nèi)存放期達(dá)到規(guī)定時(shí)間的資金.公司貸款所得.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)內(nèi)的資金A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第24題證券公司證券自營(yíng)

32、業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。.建立防火墻制度.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng).建立完善的投資決策管理制度.建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第25題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，（）應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋。.監(jiān)事會(huì).董事.股東.有關(guān)高級(jí)管理人員A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第26題關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是（）。.應(yīng)當(dāng)制定健全、有效的估值政策和程序.應(yīng)當(dāng)定期對(duì)估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估.保證估值公平、合理A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第27題下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)

33、罪犯罪主體的是（）。.商業(yè)銀行.證券交易所.期貨經(jīng)紀(jì)公司.律師事務(wù)所A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第28題發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。.發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)未辦理完畢.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛.發(fā)行前股本總額不少于3 000萬(wàn)元A.、B.、C.D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第29題證券公司應(yīng)建立科學(xué)、規(guī)范、統(tǒng)一的投資銀行項(xiàng)目發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，應(yīng)在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，在項(xiàng)目實(shí)施的不

34、同階段分別進(jìn)行（），提高投資銀行項(xiàng)目的整體質(zhì)量水平。.立項(xiàng)評(píng)價(jià).過(guò)程評(píng)價(jià).綜合評(píng)價(jià).業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第30題根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情況之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤(rùn)比上年下滑50%以上.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第31題證券公司根據(jù)（）確定對(duì)客戶(hù)融資融

35、券的授信。.客戶(hù)融資融券申請(qǐng).提交的保證金額度.客戶(hù)征信調(diào)查.主觀(guān)判斷A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第32題上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告，總結(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括以下（）內(nèi)容。.本次重組的交易背景及交易進(jìn)程.本次重組交易方案的主要內(nèi)容.本次重組方案實(shí)施效果.本次重組存在的主要問(wèn)題及相應(yīng)解決措施A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第33題以下屬于常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為的是（）。.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券，或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為.內(nèi)幕信息的知情人向他

36、人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息獲利的行為.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為.利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第34題下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性的正確說(shuō)法是（）。.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶(hù)的資產(chǎn)相互獨(dú)立.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立.單獨(dú)設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第35題（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定作

37、出行政處罰，涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。.證券公司及其相關(guān)人員.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員.代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第36題證券經(jīng)紀(jì)商需要對(duì)客戶(hù)資料保密，是由于（）等原因。.委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn).如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶(hù)資料造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任.證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿.證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時(shí)使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第37題證券公司從

38、事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。.中間介紹業(yè)務(wù)的范圍.從證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)劃轉(zhuǎn)期貨保證金的規(guī)則.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的授權(quán)認(rèn)證方式A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第38題證券公司的研究部門(mén)將資產(chǎn)管理部門(mén)作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。.將資產(chǎn)管理部門(mén)作為普通客戶(hù)對(duì)待.向客戶(hù)、資產(chǎn)管理部門(mén)同時(shí)發(fā)送證券研究報(bào)告.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門(mén)發(fā)送證券研究報(bào)告.將資產(chǎn)管理部門(mén)作為優(yōu)先級(jí)客戶(hù)對(duì)待A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第39題證券公司代銷(xiāo)基金產(chǎn)品，允許的行為包括（）。.向基金

39、投資人收取增值服務(wù)費(fèi).從基金管理人處收取客戶(hù)維護(hù)費(fèi).以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金.允許未經(jīng)聘任的人員銷(xiāo)售基金A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第40題證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格證，應(yīng)當(dāng)提交（）。.身份證.學(xué)歷證件.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單.所在單位開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第41題某證券公司對(duì)其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)前會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)規(guī)則、法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德等方面的培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束時(shí)對(duì)其進(jìn)行測(cè)試，這樣可以防范的風(fēng)險(xiǎn)有（）。.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn).合規(guī)風(fēng)險(xiǎn).管理風(fēng)險(xiǎn).信用風(fēng)險(xiǎn)A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第42題證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，應(yīng)（）。.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得.處以30萬(wàn)元以上60