第十章項目風險管理

1、確定型風險型不確定型P=1=3？?缺少相應專業(yè)的 專家對問題界定不清沒有做可行性研 究目標不清 沒有風險管理計 劃倉促計劃 缺少管理層支持職能界定差項目隊伍缺乏經(jīng) 驗勞動力技能不夠材料短缺罷工天氣范圍改變項目進程改變環(huán)境要求沒有適當?shù)目刂?體系質(zhì)量差客戶不能接受 現(xiàn)金流量出現(xiàn)問 題階段1概念/立項(CONCEPT)(C)階段2開發(fā)(DEVELOP)(D)階段3實施(EXECUTE)(E)階段4收尾（FINISH)(F)機會和風險擁有的賭注本金量（得失量）風險發(fā)生最高時期風險影響最高時期 時間 各階段典型的風險事件風險上升價值$計劃完成整個項目生命周期圖圖10-1 典型項目生命周期內(nèi)風險與賭注本

2、金（得失量）的變化典型項目生命周期內(nèi)風險與賭注本金（得失量）的變化 1風險識別風險識別.1 輸入（依據(jù)） .1產(chǎn)品描述 .2其他計劃編制的輸出 .3歷史信息.2 工具及技術 .1檢查表 .2繪制流程圖 .3訪問調(diào)查.3 輸出（結果） .1風險來源 .2潛在的風險事件 .3風險征兆 .4其他過程的輸入 3風險應對措施開發(fā)風險應對措施開發(fā).1 輸入（依據(jù)） .1應抓住的機會和須應對的威脅 .2可放棄的機會和可接受的威脅.2 工具及技術 .1采購 .2應急計劃編制 .3替代方案策略 .4保險.3 輸出（結果） .1風險管理計劃 .2其他過程的輸入 .3應急計劃 .4儲備金 .5契約性協(xié)議 2風險量化

3、風險量化.1 輸入（依據(jù)） .1項目干系人的風險承受能力 .2風險來源 .3潛在的風險事件 .4費用估算 .5活動歷時估算.2 工具及技術 .1預計貨幣值 .2統(tǒng)計和 .3模擬 .4決策樹 .5專家評定.3 輸出（結果） .1應抓住的機會和須應對的威脅 .2可放棄的機會和可接受的威脅 4風險應對措施控制風險應對措施控制.1 輸入（依據(jù)） .1風險管理計劃 .2實際的風險事件 .3其他風險的識別.2 工具及技術 .1權變措施 .2附加的風險應對措施開發(fā).3 輸出（結果） .1糾正行動 .2更新的風險管理計劃項目風險管理項目風險管理圖圖10-2 風險管理過程風險管理過程項目風險投資風險技術風險經(jīng)營

4、風險市場風險資源風險競爭風險需求風險替代風險圖圖10-3 項目風險系統(tǒng)分解示意圖項目風險系統(tǒng)分解示意圖疑因估計征兆鑒別仔細檢查診斷篩選監(jiān)測圖圖10-4 情景分析法風險識別工作示意圖情景分析法風險識別工作示意圖開發(fā)建立項目風險管理信息系統(tǒng)跟蹤、收集、處理和生成有關項目活動于過程的風險信息項目是否存在風險的分析與判斷對項目的風險進行分類分析，給出風險分類對項目全部風險進行概率大小及其分布的分析與確定對全部風險進行原因分析，給出各風險的原因?qū)θ匡L險進行后果分析，給出風險后果嚴重性對全部風險的發(fā)展進程進行分析，給出項目風險的發(fā)展時間進程預測根據(jù)風險概率、后果和發(fā)展進程給出風險度量，風險控制的優(yōu)先序列

5、和相關文件存在風險嗎？項目過程結束？項目風險分類和描述的文檔項目人員的風險識別與度量經(jīng)驗結束結束風險識別報告否否否是圖圖10-5 項目風險識別與度量流程圖項目風險識別與度量流程圖表表10-1 各方案及其相應狀態(tài)下的收益情況表各方案及其相應狀態(tài)下的收益情況表方案自然狀態(tài)最小收益最大收益高需求中需求低需求新建6020-25-2560擴建40250040改造20151010 20從表10-1知，按“悲觀法”應選“改造”方案 樂觀法（大中取大原則） 根據(jù)“樂觀法”應選“新建”方案。表表10-2 各方案后悔值情況表各方案后悔值情況表方案后悔值最大后悔值高需求中需求低需求新建053535擴建2001020

6、改造4010040根據(jù)項目風險識別和度量報告建立項目風險控制體制根據(jù)項目風險識別和界定報告確定要控制的具體項目風險事件確定和分配項目各具體項目風險的控制責任確定具體項目風險的控制行動方案制定各具體項目風險的控制行動方案實施各具體項目風險的控制方案跟蹤具體項目風險的控制結果風險解除了？項目風險控制結束圖圖10-6 項目風險控制方法流程圖項目風險控制方法流程圖返回風險識別是否簽訂長期的產(chǎn)品銷售協(xié)議0建設期試生產(chǎn)期生產(chǎn)經(jīng)營期資金貸款資金投入債務償還圖圖10-7 項目融資中的階段性風險劃分項目融資中的階段性風險劃分全部極少容易小困難大固定價格“交鑰匙”公司實報實銷合同投資者對項目成本的控制投資者在項目中的風險工程公司對項目風險的控制合同類型圖圖10-8 工程合同類型與項目建設期風險工程合同類型與項目建設期風險風險類別風險類別解決方法解決方法1資金風險足夠的股本資金投入固本資金認購協(xié)議（規(guī)定在項目資金不足時項目股東注入資金數(shù)額和條件）現(xiàn)金流量缺額保證協(xié)議流動資金維持協(xié)議項目融資備用貸款2完工風險完工擔保履約擔保成本超支基金工程公司的履約保證金“交鑰匙”工程合同3生產(chǎn)/供應風險履約擔保現(xiàn)金流量缺額保證協(xié)議流動資金維持協(xié)議項目管理協(xié)議“生產(chǎn)或付款”協(xié)議勞工協(xié)議項目保險長期原材料/能源供應合同4市場/銷售風險長期銷售合同（“無論提貨與否均需付款”和“提貨與付款”