股權(quán)投資基金投委會議事規(guī)則

1、XXX X投資管理有限公司投資決策委員會議事規(guī)則第一章總則第一條 為規(guī)范 投資管理有限公司（簡稱“公司”）的投資決策程序，根據(jù)中華人民共和國公司法、公司章程等有 關(guān)規(guī)定，制訂本議事規(guī)則。第二條 投資決策委員會是公司董事會非常設(shè)的專門議事機 構(gòu)，根據(jù)公司董事會的授權(quán)，依據(jù)公司章程負責(zé)對公司受托管 理基金的項目投資及退出等相關(guān)問題進行決策。第三條 本議事規(guī)則適用于公司管理的 股權(quán)投資基金有限公司（簡稱“基金”或“基金公司”）的投資決策事項。第二章人員組成第四條 投資決策委員會共設(shè)一名成員，主要由董事會成員、 公司經(jīng)營層和外部專家組成，其中外部專家不應(yīng)少于 一名。第五條 投資決策委員會組成人員應(yīng)報基

2、金公司董事會備案。第六條投資決策委員會委員須符合下列條件：（一）具備良好的道德品行，遵守公司章程和基金章 程；（二）熟悉股權(quán)投資的基本要求，具有一定的宏觀經(jīng)濟分析、 項目投資分析與風(fēng)險判斷的能力，以及相關(guān)的專業(yè)知識或工作背 景；（三）最近三年，未受刑事處罰，且不存在因重大違法、違規(guī) 行為被相關(guān)行政管理部門予以行政處罰的情形；（四）有關(guān)法律、法規(guī)或公司章程、基金章程規(guī)定的其 他條件。第七條 公司法、公司章程關(guān)于公司董事義務(wù)的規(guī)定適 用于投資決策委員會委員。第八條投資決策委員會委員任期與董事會成員任期一致，每 屆任期3年，委員任期屆滿，可以連選連任。第九條公司董事會可以根據(jù)需要對投資決策委員會成員

3、進行 調(diào)整。因委員辭職或其他原因而導(dǎo)致委員會人數(shù)低于規(guī)定人數(shù)三分 之二時，公司董事會應(yīng)盡快指定新的人選。第十條 投資決策委員會設(shè)主任一名，由 xxxx投資管理公 司董事長擔(dān)任。負責(zé)召集會議，主持委員會工作。第十一條 投資決策委員會的日常事務(wù)，由公司投資管理部負第三章職責(zé)權(quán)限第十二條投資決策委員會對公司董事會負責(zé)，但投資決策委員會須獨立行使公司投資決策權(quán)。第十三條投資決策委員會主要行使下列具體職權(quán)：（一）依據(jù)股東及董事會的意見，審定投資方向、投資策略及投資限制；（二）對公司經(jīng)營層提交的項目投資申請和投資方案進行審議；（三）對已投資項目的退出變現(xiàn)或其他處置方案進行審議；（四）對項目投資方案的執(zhí)行情

4、況進行審查監(jiān)督；（五）對其他影響公司發(fā)展的重大投資事項進行審議；（六）董事會授權(quán)的其他事項。第十四條 重大投資事項，由公司初審后，報董事會審議決 束。第十五條 對于涉及股東及其關(guān)聯(lián)方的任何關(guān)聯(lián)交易的投資, 需提交公司董事會審議決策。第四章議事與表決第十六條 投資決策委員根據(jù)公司經(jīng)營層的項目投資審議申請 不定期召開會議；對于投資方向、投資策略等非項目投資的審查， 則根據(jù)股東或董事會的意見召開會議。第十七條公司經(jīng)營層提交投資決策委員會審議的項目文件包 括：（一）公司內(nèi)部審查并通過的項目投資建議書；（二）第三方中介機構(gòu)出具的項目審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等；（三）公司或投資決策委員會認為必要

5、時，行業(yè)專家就項目行 業(yè)現(xiàn)狀、產(chǎn)品性能、技術(shù)工藝和市場前景等出具的專家意見；（四）公司與被投資方簽署的合作意向書和投資備忘錄；（五）投資項目及其投資人需具備相關(guān)資質(zhì)或批復(fù)的，政府相 關(guān)部門或授權(quán)機構(gòu)的批準文件；（六）其他文件材料。第十八條投資決策委員會主任應(yīng)在收到項目投資建議書 及上述相關(guān)材料后的 個工作日之內(nèi)，召集并主持投資決策委員 會會議，對項目投資建議進行審議并做出決策。主任不能召集或出 席會議時，可以委托其他一名委員召集或主持。第十九條 投資決策委員會召開會議，至少應(yīng)提前5個工作日以書面通知、傳真、電話、電子郵件或其他有效的方式通知各委 員，并將相關(guān)項目文件送交所有委員。第二十條 投資

6、決策委員會應(yīng)由三分之二以上（含）委員出席 方可舉行。委員以電話、視頻或者全體參會委員可以聽見或看見的 其他方式參加會議的，視為出席。委員可以親自出席現(xiàn)場會議參加 表決，也可以上述有效的方式行使表決權(quán)，但不可以委托其他委員 行使表決權(quán)。第二十一條 投資決策委員會每名委員享有一票的表決權(quán)，會 議作出決議須經(jīng)全體委員三分之二或以上表決通過方為有效。第二十二條 項目投資決策的內(nèi)容主要包括：是否投資、投資 額度（包括項目團隊跟投數(shù)額）、投資方式、投資條件（如委派董 事、監(jiān)事或其他經(jīng)營管理者）、投資退出等。投資決策委員會不獨立 進行投資項目的選擇和論證。第二十三條 被投資決策委員會否決的項目，其上報審核的

7、總 次數(shù)不得超過兩次，但經(jīng)投資決策委員會主任同意的除外。第二十四條 委員對議案的表決應(yīng)為簽字方式的書面表決形 式，以電話會議方式作出的表決，應(yīng)由會議記錄人將表決結(jié)果記錄 在案，并在會后補充傳真或其他的書面形式。第二十五條投資決策委員會對項目的投資方案或退出方案進 行審議時，項目團隊負責(zé)人或團隊指定人員應(yīng)列席會議，負責(zé)介紹 投資項目的具體情況，回答委員的質(zhì)詢。第二十六條投資決策委員會認為必要時，可以邀請投資項目 所涉及的行業(yè)專家列席會議，介紹有關(guān)行業(yè)現(xiàn)狀、產(chǎn)品性能、技術(shù)工藝和市場前景等情況，并回答委員的質(zhì)詢。行業(yè)專家由公司董事 會聘請，行業(yè)專家不參與表決。第二十七條投資決策委員會認為必要時，還可

8、以邀請被投資 方的經(jīng)理人員或其他代表列席會議，介紹被投資方的有關(guān)情況，回 答委員的質(zhì)詢。第五章會議決議第二十八條投資決策委員會會議的每項議案在獲得規(guī)定的有 效表決票數(shù)后（表決票格式見附件），經(jīng)會議主持人宣布即應(yīng)形成會 議決議。決議須為書面形式，所有參會委員必須在該書面決議上簽 字，包括同意和不同意的委員。第二十九條項目投資議案的決議分為通過、有條件通過和否 決三類。如為有條件通過，必須是項目滿足投資決策委員會提出的 投資條件后方能實施投資，正式投資前必須向投資決策委員會報 告，并取得委員會的書面批準；如對項目投資建議尚有疑問，不能 做出通過或否決決議的，可以要求項目團隊繼續(xù)完善和補充相關(guān)資 料，再次召開會議進行決策。第三十條其他議案的決議分為通過、否決兩類，被否決的議 案不得施行。第三十一條投資決策委員會通過的任何議案或決議（包括相 關(guān)資料和信息）應(yīng)在通過后3個工作日內(nèi)提交董事會審查。第三十二條 董事會在收到前述議案或決議后 3個工作日內(nèi)應(yīng)采 取書面形式反饋，如未提出書面異議，則視為同意。第三十三條 投資決策委員會發(fā)現(xiàn)投資實施過程中有違反決議 的情形時，可以要求和督促有關(guān)人員及時予以糾正，或向公司董事會作出匯報，由公司董事會負責(zé)處理。第六章附則第三十四條投資決策委員會會議應(yīng)有書面的會議記錄，并有 出席會議的委員和會議記錄人的簽名。出