2022年證券公司實習畢業(yè)生實習報告格式

1、高品質文檔2022年證券公司實習畢業(yè)生實習報告格式 xx年4月份，我有幸被xx證券選中，從而開頭了我一個月左右的實習生活。在這一段時間里，我近距離接觸了廣發(fā)證券鄭州營業(yè)部，在了解廣發(fā)證券的進展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務的流程、以及營業(yè)部的特色服務;同時深化學習了中國證券市場行業(yè)的相關學問,并且在與客戶溝通的過程中熬煉了自己溝通、溝通和處理問題的力量。 正文部分： 一、公司簡介 二、詳細實習內容 我被支配在客戶服務部工作，主要在柜臺跟著xx學習。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活： 首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30-9：00晨讀，主要在大戶室讀報

2、，有中國證券報、證券時報等。主要了解國家的宏觀經濟政策、財經要聞、以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場熱點和讀一些股評。 其次，晨讀結束后，我就開頭忙著預備下前臺開戶要用的東西，因為前臺主要的工作就是開戶，再加上現在的股市始終牛得要死，導致越來越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得特別的多。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務，因此對于開戶流程，我們都要進行具體的了解和仔細的學習。下面就簡潔的介紹下個人開戶的流程： 1、個人開戶需供應身份證原件及復印件，深、滬證券賬戶卡原件及復印件;若是代理人，還需與托付人同時臨柜簽署授權托付書并供應代理人的身份證原件和復印件; 2、填

3、寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂證券買賣托付合同; 3、證券營業(yè)部為投資者開設資金賬戶; 4、辦理開通證券營業(yè)部銀證轉賬; 機構開戶的流程和個人差不多，只是要供應的證件和添的合同不一樣。 前臺另一個主要的工作就是柜臺服務。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務，如轉托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉帳的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中，我們一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時也跟著老員工習怎樣和客戶溝通，并準時了解客戶的需求。 另外，在整個工作的過程中，我們也供應簡潔的詢問服務，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀

4、看學習，我們可以依據我們的學問對客戶的有關意見、相對簡潔的問題進行處理。但更重要的是我們要多發(fā)覺問題，多學習證券學問。由于平常在校學習比較少關注股市，更精確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我們比較關注股市動態(tài)。熟識了滬深兩市很多上市公司，并對一些各股運用各種指標進行了分析和爭論，把所學的相關學問又回顧了一遍，嫻熟并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的熟悉。 最終，當一天的工作基本結束后，我們就開頭了另一項重要的內容：整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應申請書、客戶資料變更表，及客戶身

5、份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容： 1、理清相關的客戶資料，并準時核對下當天業(yè)務所產生的各項單據，確保完整精確、沒有遺漏。假如有什么缺失，肯定要準時的賜予訂正。很長一段時間弄得我們都對單據特敏感，呵呵，總怕有什么閃失似的; 2、把理清整理過的客戶資料，按挨次裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里; 3、有時間我們要把當天產生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個業(yè)務科目名目下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。 整理客戶資料在實習中占了肯定重量的工作。這是一個簡潔但相當煩瑣的的過程，需要細心和急躁;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠便利快速的查找，所以工作人員對

6、我們進行仔細的指導。 在我們實習的過程中，廣發(fā)證券的工作人員對我們進行了熱忱的接待和指導,感謝他們的關懷,在這里要特殊感謝李婉姐,在批判和表揚我日常工作的同時，更多的教我為人處事的道理. 三、自己的一些心得和建議 實習之前，總感覺證券公司是有點神奇的，究竟對證券市場還不太熟識，詳細到實務方面就更不清晰了。經過這次實習，對證券公司及其日常業(yè)務有了比較深刻的了解和熟悉，與此同時也思索了一些問題： 1、關于工作時間 股市開市是周一至周五上午9：30-11：30，下午1：00-3：00，證券公司辦理各種業(yè)務也是同步的，以股市為中心綻開，這有點難為了好多上班族，因為對他們來說，要辦理各種業(yè)務的話必需請假

7、來營營業(yè)部，真的很不便利。 2、區(qū)分客戶 和銀行一樣，證券公司也都會依據客戶的資產將客戶分成大、中、散戶三類，重視進展大客戶并為之供應完善的服務，這一點從營業(yè)部設有眾多特地的單獨大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請到更加優(yōu)待的交易傭金費率;而小客戶則沒有以上的種種待遇，他們要早早的到散戶區(qū)占機子，有什么問題也能解決但可能不是很準時的; 3、交易所交易機制 滬市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其托付、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構所屬席位號后方能進行交易。假如要到其他證券營業(yè)部做股票交易，需要

8、先撤銷原指定再做新指定;轉托管，是特地針對深交所上市證券托管轉移的一項業(yè)務，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉到另一個證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉到其它券商處托付賣出，則要到原托管券商處辦理轉托管手續(xù)。投資者在辦理轉托管手續(xù)時，可以將自己全部的證券一次性地全部轉出，也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相像，但好多股民都不是很了解，特殊是關于轉托管費這個問題，轉出證券公司收了30元，而轉入證券公司又賜予報銷了，很有點報復性的味道。自我感覺很是麻煩; 4、銀證轉帳和第三方存管制度 隨著

9、銀行和證券公司合作為不斷深化，最近的銀證轉帳和第三方存管制度等證券交易方式，對傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn)，在業(yè)界引起了高度重視。 有了銀證轉賬業(yè)務，一方面，投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時通過電話劃賬，便利投資者的投資活動。但是，銀證轉賬畢競還存在個“轉”字，需要耗費肯定的人力物力，有時轉帳不勝利，還影響股民的操作，于是第三方存款制度便誕生了。 關于即將推出的第三方存管制度 (1)概念：客戶證券交易結算資金(俗稱“保證金”)第三方存管制度是指證券公司將客戶證券交易結算資金交由銀行等獨立第三方存管。實施客戶證券交易結算資金第三方存管制度的證券公司將不再接觸客戶證券交易結

10、算資金，而由存管銀行負責投資者交易清算與資金交收?？蛻糇C券交易資金、證券交易買賣、證券交易結算托管三分別是國際上通用的“防火”規(guī)章。 本新聞共2頁,當前在第1頁12 (2)背景：我國證券市場是在體制轉軌過程中建立和進展起來的新興市場，由于證券市場法律體系不完善，交易管理制度設計存在缺陷，證券公司法人治理結構不健全和自我守法合規(guī)意識不強等因素，一些證券公司消失了挪用、質押客戶證券為您供應大量免費范文!交易結算資金，占用客戶資產等違法違規(guī)現象，給客戶造成了巨大經濟損失，已經嚴峻損害了證券公司的行業(yè)形象，挫傷了客戶的信念。因此，必需探究從制度上杜絕挪用客戶證券交易結算資金的行為，換回行業(yè)信譽和客戶信

11、念，督促證券公司規(guī)范進展。xx年末，證監(jiān)會在設計南方證券股份有限公司風險處置方案時，提出實行客戶證券交易結算資金第三方存管制度。 (3)目的：建立客戶證券交易結算資金第三方存管制度,旨在從源頭切斷證券公司挪用客戶證券交易結算資金的通道,從制度上杜絕證券公司挪用客戶證券交易結算資金現象的發(fā)生,從根本上建立起確保客戶證券交易結算資金平安運作的制度,達到掌握行業(yè)風險、防范道德風險、愛護投資者利益、維護金融體系穩(wěn)定的目的。 (4)緣由：實行客戶證券交易結算資金第三方存管制度之所以能確?？蛻糇C券交易結算資金不被券商挪用，是因為該制度有效地在證券公司與所屬客戶證券交易結算資金之間建立隔離墻。詳細而言，實施

12、客戶證券交易結算資金第三方存管制度后，客戶可以在存管銀行網點或證券公司的營業(yè)網點辦理開戶業(yè)務，在存管銀行的系統(tǒng)中生成客戶證券交易結算資金賬號，在證券公司的系統(tǒng)中生成客戶號。遵循“證券公司管交易，商業(yè)銀行管資金、登記公司管證券”的原則，由證券公司負責客戶證券交易買賣、登記公司負責交易結算并托管股票;由商業(yè)銀行負責客戶證券交易結算資金賬戶的轉賬、現金存取以及其它相關業(yè)務。 5、廣發(fā)證券和廣發(fā)銀行 在這段時間里，柜臺前有些客戶會混淆廣發(fā)證券和廣發(fā)銀行。廣發(fā)證券的前身是1991年9月8日成立的廣東進展銀行證券部。1993年末設立公司，xx年改制為廣發(fā)證券股份有限公司，是國內首批綜合類券商之一。廣發(fā)證券

13、應當很是注意自身品牌的宣揚的，究竟品牌對于一個公司來說特別重要的; 6、廣發(fā)證券的進展前景 在十五年的進展過程中，公司形成了自己鮮亮的特色：經營穩(wěn)健，管理規(guī)范;市場地位穩(wěn)固;風險掌握得當，資產狀況良好;以人為本，人才優(yōu)勢明顯;服務客戶，不斷創(chuàng)新。更重要的是，營業(yè)部的員工所表現出來的一種樂觀，樂觀，自信的精神風貌時時給人一鼓舞，我深信廣發(fā)證券的進展前景肯定很令人興奮。 四、經過一個月的實習，也想對自己和股民提一些建議 1、正確熟悉股票投資與人生的關系 股票投資之所以這樣吸引人,主要在于它的刺激性.它能夠在很短的時間里為投資者帶來巨大的財寶,同時也能讓你的財寶化為烏有。 對于投資者來說,要想在股票

14、投資上獲得勝利,就必需正確熟悉股票投資.只有正確熟悉股票與人生的關系以及對人生的作用之后,才能夠以平和的心態(tài),在股市里游刃有余.那么,怎樣才能夠正確熟悉股票投資與人生關系呢?聞名的投資家巴菲特對股票投資與人生的關系有一個特別正確、清楚的熟悉。回首巴菲特的勝利之路，我們可以看出他是一，免費范文寫作第一站!個用“善念”投資的人。所謂善念，可以歸納為善立志、善結緣、善取之等三個方面。股市的確是一個迷人的地方，那些想要獲得巨大財寶的人趨之若騖。但是，許多人在金錢面前迷失了方向，之所以造成這種狀況，主要是他們錯誤地熟悉了股票投資與人生的關系，以及股票在人生中的作用。實際上，股票投資與任何一種賺錢方式都沒

15、有區(qū)分，我們不能在其高額的利潤面前亂了陣腳。 總之，要想在股市里糊涂地投資，糊涂地賺錢，我們就應當明白投資家巴菲特的“善念”。只有領悟了善念的真正意義，才能夠保持糊涂的頭腦，糊涂地進行股票投資。 2、樹立屬于自己的投資觀念與原則 作為一個股票投資者，要想獲得勝利，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。 投資觀念就仿佛一面旗幟，引領你向著正確的方向前進。當你在為某項投資舉棋不定時，正確的投資觀念就會起到一明燈的作用，關心你做出明智的投資打算。巴菲特勝利的關鍵，就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念特別獨特，且特別有用。在巴菲特眼里，注意股票內在價值，買進市場價格低于其內在價值的股票,長期持有,重視企業(yè)的贏利力量,不理睬市場變化,也不擔憂短期的股票波動.這樣,勝利就不會是一件遙遠的事情.巴菲特常告誡那些投身于一日數變的股市或者盼望股票投資來發(fā)大財的人,必需樹立一個正確的投資觀念,然后堅持究竟.這一點,許多股票投資者