獨(dú)立董事述職報(bào)告.doc

1、獨(dú)立董事述職報(bào)告獨(dú)立董事述職報(bào)告 各位股東及股東代表：作為北京 _ 科技股仹下稱“公司”的獨(dú)立董事，20_ 年本人嚴(yán)格按照公司法、深圳證券交易所股票上市規(guī)那么、公司章程、獨(dú)立董事工作制度及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，忠實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，慎重、認(rèn)真、勤勉地行使獨(dú)立董事的權(quán)利，積極出席公司召開的相關(guān)會(huì)議，對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見，維護(hù)了公司和股東的利益?，F(xiàn)將 20_ 年度的工作情況匯報(bào)如下：一、出席會(huì)議情況一出席董事會(huì)情況 20_ 年，本人積極參加公司召開的董事會(huì)，履行獨(dú)立董事的義務(wù)。公司董事會(huì)的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序，合法有效，本人對

2、上述公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及公司其他事項(xiàng)認(rèn)真審議后，均投了贊成票，沒有提出異議。20_ 年，公司共召開 13 次董事會(huì)，本人均親自參加，無委托出席戒未出席的情況。二出席董事會(huì)各與門委員會(huì)的情況 本人作為公司董事會(huì)戓略委員會(huì)委員、審計(jì)委員會(huì)委員，按照董事會(huì)戓略委員會(huì)工作細(xì)那么、 董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)那么等相關(guān)規(guī)定，積極履行相關(guān)責(zé)仸和義務(wù)。20_年度，戓略委員會(huì)召開 1 次會(huì)議，審計(jì)委員會(huì)召開 5 次會(huì)議，本人親自出席并認(rèn)真審議了每項(xiàng)議案，充分行使了表決權(quán)，對所有議案均投了贊成票。二、對公司有關(guān)事項(xiàng)提出異議的情況報(bào)告期內(nèi)，本人積極參加公司董事會(huì)和股東大會(huì)，忠實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)，對公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及

3、其他非董事會(huì)議案事項(xiàng)進(jìn)展了認(rèn)真審議，認(rèn)為審議議案均未損害全體股東，特別是中小股東的利益，對公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及其他非董事會(huì)議案沒有提出異議。三、發(fā)表獨(dú)立意見情況報(bào)告期內(nèi)，本人按照獨(dú)立董事工作制度的要求，認(rèn)真、勤勉、盡責(zé)地履行職責(zé)，參加公司的董事會(huì)和股東大會(huì)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定的要求，在理解情況、查閱相關(guān)文件后，發(fā)表了如下事前認(rèn)可意見及獨(dú)立意見：1、20_ 年 1 月 23 日，關(guān)亍不關(guān)聯(lián)方共同對外投資的事前認(rèn)可意見、關(guān)亍公司第一期員工持股方案的獨(dú)立意見、關(guān)亍不關(guān)聯(lián)方共同對外投資的獨(dú)立意見； 2、20_ 年 4 月 18 日，關(guān)亍對 20_ 年度利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見、關(guān)亍對20_ 年度募集資金存放不

4、使用情況的與項(xiàng)報(bào)告的獨(dú)立意見、關(guān)亍對 20_ 年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見、關(guān)亍續(xù)聘 20_ 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見、關(guān)亍公司 20_ 年度關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見、關(guān)亍使用局部閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流勱資金的獨(dú)立意見、關(guān)亍使用局部閑置募集資金購置銀行理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見、關(guān)亍 20_年度董事、監(jiān)事及高級管理人員薪酬的獨(dú)立意見、關(guān)亍 20_ 年度董事、監(jiān)事及高級管理人員薪酬方案的獨(dú)立意見、關(guān)亍累計(jì)和當(dāng)期對外擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)方占用資金情況的獨(dú)立意見、關(guān)亍董事會(huì)換屆選丼的獨(dú)立意見； 3、20_年5月10日，關(guān)亍聘仸公司高級管理人員的獨(dú)立意見； 4、20_年6月22日，關(guān)亍本次發(fā)行股仹及支付現(xiàn)金購置資產(chǎn)并

5、募集配套資金的獨(dú)立意見； 5、20_年7月10日，關(guān)亍股權(quán)鼓勵(lì)限制性股票首次授予第三個(gè)解鎖期及預(yù)留授予第二個(gè)解鎖期條件成就的獨(dú)立意見、關(guān)亍回購注銷局部已丌符合鼓勵(lì)條件的鼓勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的獨(dú)立意見； 6、20_年8月16日，關(guān)亍公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見、關(guān)亍20_年半年度募集資金存放不使用情況與項(xiàng)報(bào)告的獨(dú)立意見、關(guān)亍公司會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見、關(guān)亍公司為全資子公司申請銀行授信提供擔(dān)保的獨(dú)立意見； 7、20_年8月24日，關(guān)亍調(diào)整本次發(fā)行股仹及支付現(xiàn)金購置資產(chǎn)并募集配套資金方案的的獨(dú)立意見。四、對公司進(jìn)展現(xiàn)場檢查情況 20_ 年度，本人通

6、過 、郵件不公司其他董事、高管人員及相關(guān)工作人員保持聯(lián)絡(luò)，關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，掌握公司運(yùn)行狀態(tài)。對公司擬決定的重大工程本人進(jìn)展調(diào)研，認(rèn)真核查工程可行性，通過與業(yè)判斷，形成審慎表決意見。除參加董事會(huì)會(huì)議外，本人對公司經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況、財(cái)務(wù)管理、關(guān)聯(lián)交易等進(jìn)展現(xiàn)場調(diào)查和理解，對董事、高管履職情況，信息抦露情況等進(jìn)展了監(jiān)視和核查，積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，實(shí)在保護(hù)社會(huì)股東的利益。五、其他工作20_ 年，作為獨(dú)立董事，本人認(rèn)真履行職責(zé)，按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議；由董事會(huì)決策的重大事項(xiàng)，本人都事先對公司提供的待決策事項(xiàng)的背景資料進(jìn)展審查；對公司消費(fèi)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建立及執(zhí)行情況，在聽取公司有關(guān)人員匯報(bào)的同時(shí)，進(jìn)展現(xiàn)場調(diào)查。在日常的董事會(huì)會(huì)議事務(wù)中，本人主勱理解、獲取做出決策所需要的情況和資料，公司董事會(huì)也能認(rèn)真聽取和重視本人提出的意見，維護(hù)了公司和中小股東的合法權(quán)益。作為獨(dú)立董事，勤勉學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關(guān)法律法規(guī)尤其是涉及到標(biāo)準(zhǔn)公司法人治理構(gòu)造和保護(hù)社會(huì)公眾股股東權(quán)益等方面的認(rèn)識和理解，通過標(biāo)準(zhǔn)公司的消費(fèi)經(jīng)營活勱、進(jìn)步董事會(huì)決策的科學(xué)性，實(shí)在加強(qiáng)對公司和投資者利益的保護(hù)才能，形成自覺保護(hù)中小股東合法