省屬企業(yè)陽光采購監(jiān)督管理辦法

省屬企業(yè)陽光采購監(jiān)督管理辦法第一章

總

則

第一條

為進一步規(guī)范省屬企業(yè)陽光采購行為，提XX光采購公開、公平、公正水平，防范采購廉潔風險和經(jīng)營風險，持續(xù)推進省屬企業(yè)降本增效，實現(xiàn)省屬企業(yè)高質量發(fā)展，根據(jù)國有資產(chǎn)監(jiān)管、招標采購等相關法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件有關規(guī)定，結合省屬企業(yè)實際，制定本辦法。第二條

本辦法適用于XX省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“省國資委”）根據(jù)省政府授權依法履行出資人職責的企業(yè)（以下簡稱“省屬企業(yè)”）及其各級權屬企業(yè)的物資、工程建設項目和社會服務等采購活動。第三條

本辦法所稱的陽光采購，是指省屬企業(yè)通過信息發(fā)布、公開評價選取供應商的方式，有償取得物資、工程建設項目和社會服務的行為。第四條

本辦法所稱的物資，是指省屬企業(yè)生產(chǎn)、建設、經(jīng)營、管理所需的各類原（輔）材料、燃料、設備設施、備品備件、辦公設備及用品等商品。本辦法所稱的工程建設項目，是指建筑物和構筑物的新建、改建、擴建、裝修、拆除、修繕（含工程有關的貨物和服務）等工程建設項目。本辦法所稱的社會服務，是指除前款所稱物資和工程建設項目以外的其他各類專業(yè)服務，包括但不限于金融保險、物流運輸、物業(yè)服務、審計評估、法律事務、咨詢調查、檢驗檢測等各類服務。第五條

省屬企業(yè)陽光采購工作應堅持以下原則：（一）企業(yè)主體原則。堅持企業(yè)的采購主體地位，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，依法依規(guī)實施采購。（二）成本效益原則。堅持擇優(yōu)與競價相結合，優(yōu)質優(yōu)價，降本增效，追求全生命周期性價比綜合最優(yōu)。（三）陽光公XX則。堅持陽光、公開、透明，實現(xiàn)采購信息公開發(fā)布，充分發(fā)揮社會監(jiān)督作用，提高省屬企業(yè)采購行為規(guī)范性。（四）資源共享原則。通過搭建省屬企業(yè)陽光采購服務平臺，集聚采購信息、專家、供應商、采購代理機構等資源，形成采購的規(guī)模優(yōu)勢，提高采購質量和效率。第六條

本辦法所稱的省屬企業(yè)陽光采購服務平臺（以下簡稱服務平臺），是指由XX省公共資源（國有產(chǎn)權）交易中心（XX產(chǎn)權交易集團）建設運營，為省屬企業(yè)實施陽光采購搭建的第三方綜合性服務平臺。

第二章

責任體系和制度建設

第七條

省國資委負責引導省屬企業(yè)健全完善公開透明的陽光采購工作機制，推動省屬企業(yè)加強采購的集團統(tǒng)一管理，規(guī)范采購行為，降低采購成本和風險，實現(xiàn)提質增效。推動服務平臺建設，指導服務平臺加強制度體系建設，實現(xiàn)服務平臺與省屬企業(yè)采購信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，強化采購行為監(jiān)督。推動省屬企業(yè)采購信息公開，鼓勵省屬企業(yè)進入服務平臺實施全流程采購。第八條

省屬企業(yè)應按照企業(yè)戰(zhàn)略布局、生產(chǎn)經(jīng)營需要和陽光采購制度要求，加強對本企業(yè)及各級權屬企業(yè)陽光采購工作的組織領導，建立健全集團管控的陽光采購管理體系。省屬企業(yè)及各級權屬企業(yè)物資、工程建設項目和社會服務等采購活動，原則上應納入集團統(tǒng)一采購管理范圍，最大限度發(fā)揮規(guī)模協(xié)同優(yōu)勢，提高采購話語權，降低采購成本，實現(xiàn)采購創(chuàng)效，提升采購管理對產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈支撐和保障能力。第九條

省屬企業(yè)集團應明確采購工作的分管領導和責任部門，建立健全并優(yōu)化完善陽光采購集團管控體制機制、重大采購事項的決策程序、組織開展陽光采購業(yè)務監(jiān)督檢查以及采購活動中涉及的其他重要管理和監(jiān)督事項。第十條

省屬企業(yè)要圍繞“陽光透明、科學規(guī)范”運行目標，修訂完善物資供應管理、招標管理、信息發(fā)布、供應商管理、合同管理、信息系統(tǒng)平臺管理等陽光采購制度，確保適時適用、合理有效。企業(yè)陽光采購管理制度，包括但不限于以下內容：（一）企業(yè)采購的決策機構及決策程序。（二）實施采購的操作程序，主要包括編制采購計劃、采購項目立項、實施采購、簽訂合同、采購驗收、資金結算、檔案管理等環(huán)節(jié)。（三）納入服務平臺陽光采購的范圍，以及不同采購方式的具體適用情形。（四）信息公開的內容、形式及責任主體等；對于未在服務平臺公開信息的采購項目需明確企業(yè)內部信息公開的形式、內容、范圍等。（五）依法依規(guī)不對外公開或涉及企業(yè)商業(yè)秘密的采購項目清單以及此類采購項目的決策程序。（六）陽光采購活動的內部監(jiān)督檢查主體及職責。（七）對違法違規(guī)和違反職業(yè)道德等人員和單位的責任追究和處理處罰措施等。第十一條

省屬企業(yè)要按照節(jié)儉、高效、適用的原則，適應市場化、信息化、智能化和高質量發(fā)展要求，準確把握采購管理發(fā)展方向，打造集集約采購、全生命周期評價于一體的采購管控體系，持續(xù)推進采購管理體制機制變革。第十二條

省屬企業(yè)要以陽光采購為切入點，全面梳理所在行業(yè)和領域的供應鏈條，找準短板弱項，推動強鏈補鏈，推動傳統(tǒng)采購管理向供應鏈管理升級，提升采購管理對產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈支撐和保障能力。第十三條

省屬企業(yè)要加強采購信息化管理，逐步實現(xiàn)省屬企業(yè)采購全流程電子化與信息化。省屬企業(yè)集團及子企業(yè)采購信息系統(tǒng)要與服務平臺進行對接，與服務平臺實現(xiàn)互聯(lián)互通和數(shù)據(jù)傳送。第十四條

省屬企業(yè)已建立滿足陽光公開、成本效益、資源共享要求，且符合《電子招標投標辦法》（國家發(fā)展改革委2013年第20號令）規(guī)定的采購交易平臺，可以自行進行全流程采購。未建立采購交易平臺的企業(yè)，除依法必須招標項目外，原則上要通過服務平臺實施全流程采購，法律法規(guī)和特殊行業(yè)另有規(guī)定的除外。采購規(guī)模大、管理規(guī)范的省屬企業(yè)，如需自建采購交易平臺，需報省國資委備案，滿足陽光公開、成本效益、資源共享要求，可在自XX臺實施全流程采購。第十五條

省屬企業(yè)要建立陽光采購分析制度，通過對采購方式的統(tǒng)計分析、實際采購金額和計劃采購金額的對比分析，定期對陽光采購工作進行總結評價，不斷提升陽光采購管理水平，充分發(fā)揮陽光采購對企業(yè)降本增效、防腐倡廉的作用。第三章

過程管控第十六條

省屬企業(yè)要加強采購的計劃管理，按年編制采購專項預算，并納入財務預算管理。要利用信息化手段，進一步強化對權屬企業(yè)采購行為的預算管控力度，提高采購計劃執(zhí)行的準確度。對預算外的采購項目，應按照企業(yè)內部相關制度履行報批程序。第十七條

省屬企業(yè)要加強供應商管理，制定供應商準入標準，建立綜合評價體系，企業(yè)相關部門按照職責權限分別負責供應商資格審核批準、動態(tài)管理等工作，保證供應商信息真實、資質可靠。省屬企業(yè)要整合各層級、各板塊的采購需求，推動帶量采購、量價掛鉤、以量換價，調整充實物資服務和供應商信息庫，擴大報價比價范圍，建立健全面向更大范圍的尋源詢價機制。第十八條

省屬企業(yè)可根據(jù)采購項目的特殊要求，規(guī)定供應商的特定條件，但不得要求或者標明特定的供應商，不得含有傾向性或者排斥潛在供應商的其他內容，不得以不合理的條件對供應商實行差別待遇或者歧視待遇。第十九條

省屬企業(yè)要依據(jù)采購、招投標等法律法規(guī)，規(guī)范組織實施采購，應將招標采購作為主要采購方式，并規(guī)范各種采購方式的適用范圍和工作程序，參照相關法律法規(guī)，組建評標委員會或成立談判、詢價小組等負責項目評審。第二十條

省屬企業(yè)要加強采購合同管理，應根據(jù)中標或成交結果簽訂采購合同，企業(yè)內部相關部門應根據(jù)職責對簽署合同涉及的物價、票據(jù)、配送、驗收等分別進行審核，并由企業(yè)法務部門對采購合同進行合規(guī)性審核。第二十一條

省屬企業(yè)要做好采購商品物資的質量檢驗工作，檢驗部門對檢驗結果的公正性和準確性負責，重要物資根據(jù)實際情況組織相關部門實施聯(lián)合檢驗。加強采購質量跟蹤管理，建立完善覆蓋采購物資、建設和服務類項目的全生命周期質量跟蹤評價體系和信用等級激勵機制。經(jīng)質檢不合格或存在質量缺陷的，除按照采購合同約定和供應商動態(tài)管理制度依規(guī)處理外，還要將評價結果反饋服務平臺。第二十二條

省屬企業(yè)要加強采購結算和資金管理，建立質量保證金制度。規(guī)范與供應商的對賬管理，定期進行賬務核對、調整未達賬項，確保雙方賬目清晰，債權債務明確。進一步規(guī)范采購資金支出、信用、票據(jù)、核算等環(huán)節(jié)的內控管理，防范財務風險。第二十三條

服務平臺要按照“高效服務、陽光透明、資源共享、守法誠信”的原則，為省屬企業(yè)陽光采購提供第三方服務。第四章

信息發(fā)布第二十四條

省屬企業(yè)及各級權屬企業(yè)采購物資、工程建設項目和社會服務等，滿足以下條件的，應通過服務平臺同步進行信息發(fā)布。（一）依法必須招標項目。（二）非依法必須招標項目中單項合同估算價在200萬元以上的工程項目、100萬元以上的貨物項目、50萬元以上的服務項目。上述條件之外的采購項目要在企業(yè)內部進行信息公開，信息公開的形式、內容和范圍由省屬企業(yè)集團統(tǒng)一確定。第二十五條

信息發(fā)布的內容主要有：（一）公開招標、競爭性談判（磋商）、詢比（詢價）、競價及其他采購方式，原則上需要在服務平臺發(fā)布采購公告及結果公示。采購公告內容包括：項目名稱、項目類別、采購方、采購預算、采購方式、采購內容、供應商資格條件、公告開始時間、公告結束時間、采購文件領取地址、響應文件遞交截止時間、響應文件遞交地址、等。結果公示內容包括：項目名稱、采購方、成交金額、成交供應商、分包商（如有）、成交內容、公告開始時間、公告結束時間、等。（二）邀請招標需要發(fā)布結果公示，內容包括：項目名稱、項目類別、采購方、采購預算、采購內容、供應商資格條件、供應商名稱、成交金額、成交供應商、公告開始時間、公告結束時間、等。（三）單一來源（直接采購）需要發(fā)布公告，內容包括：項目名稱、項目類別、采購方、采購預算、采購內容、采購理由（含采購方式確定理由）、項目所需資質條件、供應商名稱、公告開始時間、公告結束時間、等。第二十六條

按照“誰采購、誰留痕”的原則，省屬企業(yè)要充分利用信息化手段，對采購項目的決策依據(jù)、決策審批文件以及采購的全過程進行留痕。依法依規(guī)不對外公開的或涉及企業(yè)商業(yè)秘密的采購項目，由企業(yè)開列清單并依據(jù)企業(yè)程序審定后，可不對外發(fā)布相關信息，但需在企業(yè)留痕決策依據(jù)、內部審批文件以及采購全過程等有關信息。省屬企業(yè)要加強采購檔案管理，接受企業(yè)內部及外部的監(jiān)督檢查。第二十七條

服務平臺對省屬企業(yè)發(fā)布的采購相關信息進行規(guī)范性審核，為省屬企業(yè)提供各類采購方式的信息發(fā)布模板和統(tǒng)計分析預警功能。第二十八條

省屬企業(yè)采購信息發(fā)布以公開為常態(tài)、不公開為例外，除涉及法律法規(guī)有禁止性規(guī)定或企業(yè)商業(yè)秘密外，都應全面予以公開，不得有以下行為：（一）采購信息應公開未公開或選擇性公開。（二）采購信息發(fā)布不真實不準確，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。（三）不按規(guī)定或法定要求的內容、時間及時限發(fā)布相關采購信息。（四）其他采購信息不公開、不真實、不一致情形。第五章

服務平臺管理第二十九條

服務平臺要建設包括信息發(fā)布、招投標、專家評審、結果確認與公布等功能的信息系統(tǒng)，制定統(tǒng)一規(guī)范的進場采購制度體系、工作流程和服務標準，為省屬企業(yè)采購活動提供高效穩(wěn)定的信息系統(tǒng)、場所設施和遠程操控等服務，承擔省屬企業(yè)陽光采購服務平臺的日常運行和維護工作。第三十條

服務平臺要充分發(fā)揮平臺集聚市場要素的優(yōu)勢，加大市場營銷和宣傳推廣力度，廣泛吸引國內外優(yōu)質供應商參與平臺交易；加強與其他省屬企業(yè)的對接聯(lián)系，幫助企業(yè)拓寬采購渠道；利用采購數(shù)據(jù)智能分析功能，為企業(yè)采購提供決策支持和風險預警；完善誠信評價機制，有效維護企業(yè)的合法權益，為企業(yè)提供更多實用且有價值的采購供應鏈管理服務。第三十一條

服務平臺要建立省屬企業(yè)采購信息共享數(shù)據(jù)庫，包括采購商品信息庫、供應商信息庫、交易信息數(shù)據(jù)庫、評標評審專家?guī)?、采購代理機構庫等，為采購管理提供信息支撐；配套建設供應商、評審專家和采購代理機構誠信評價體系，建立采購活動檔案，為省屬企業(yè)采購監(jiān)管提供支持。第三十二條

服務平臺要建立供應商黑名單制度，在服務平臺建設誠信評價體系的基礎上，設立對供應商違約失信行為的懲戒標準和工作程序，對于違背誠信原則、有直接或間接損害采購人權益行為的供應商，應根據(jù)對采購人造成損害的情況，給予相應的懲戒措施直至實施采購禁入。第三十三條

服務平臺要不斷提升服務意識和服務質量，加大宣傳培訓力度，積極主動為省屬企業(yè)提供與服務平臺對接所需的技術支持和培訓服務。第三十四條

服務平臺要建立省屬企業(yè)采購信息統(tǒng)計分析制度。每月匯總省屬企業(yè)采購情況反饋各省屬企業(yè)，每季度形成省屬企業(yè)采購情況分析報告報省國資委。年度終了，匯總分析省屬企業(yè)年度采購情況，形成年度采購分析報告反饋各省屬企業(yè)。同時，形成省屬企業(yè)年度采購總體情況分析報告報省國資委。服務平臺要通過對采購需求、市場價格、履約情況等方面的深入分析，及時發(fā)現(xiàn)采購的風險點和漏洞，報告省國資委。第三十五條

省屬企業(yè)委托服務平臺組織實施采購業(yè)務的，應提前提交供應商資格標準，參加服務平臺組織的供應商資格審查。第三十六條

省屬企業(yè)委托服務平臺實施的陽光采購項目，應按以下程序實施：（一）采購人根據(jù)采購計劃，向服務平臺提出具體的采購需求。（二）采購人按照相關法律法規(guī)在指定的網(wǎng)絡或其他媒介發(fā)布采購公告，同時在服務平臺進行信息公開。（三）服務平臺按照相關采購方式的程序規(guī)定，為采購人提供信息系統(tǒng)、場地設施、專家?guī)斓认到y(tǒng)服務。（四）服務平臺組織參與采購活動的相關各方，按照采購相關法律法規(guī)規(guī)范開展資格查驗、開標評標、結果確認公示等采購活動。（五）采購活動完成后，服務平臺組織采購人和供應商簽訂采購合同，并向采購主體出具受托采購完成證明。（六）服務平臺將采購過程的電子文檔、紙質資料和音頻視頻等資料歸檔保存。第六章

監(jiān)督管理第三十七條

省國資委將省屬企業(yè)實施陽光采購和信息發(fā)布情況作為監(jiān)管的重要內容，依托服務平臺實施采購監(jiān)管，以巡察、審計、專項檢查等方式，從公開透明、科學規(guī)范、陽光運作等方面進行監(jiān)督檢查。在監(jiān)督檢查過程中，如發(fā)現(xiàn)企業(yè)自XX臺不符合本辦法要求的，取消自行采購資格，統(tǒng)一納入服務平臺進行采購。第三十八條

省屬企業(yè)應當建立健全內部監(jiān)督管理制度，加強對采購業(yè)務制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查，切實防范采購過程中的違規(guī)操作和舞弊行為。利用內部審計等手段，查找采購管理漏洞和內控失效情況，監(jiān)督陽光采購覆蓋范圍和招投標情況。省屬企業(yè)應當加強對企業(yè)采購活動以及相關對象的監(jiān)督工作，對采購過程中出現(xiàn)的暗箱操作、收受賄賂、以權謀私等問題線索，依法移交有關機關處理。第三十九條

采購活動各方參與主體不得相互串通損害企業(yè)利益、社會公共利益和其他當事人的合法權益；不得以任何手段排斥其他供應商參與競爭。第四十條

供應商和采購代理機構出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，由省屬企業(yè)出具認XX果，服務平臺將其納入誠信評價體系，視情節(jié)輕重，分別給予三至五年內不得參加省屬企業(yè)采購活動直至除名處理。第四十一條

評標委員會或評審小組成員在評標、評審過程中違反規(guī)定徇私舞弊、濫用職權的，取消省屬企業(yè)采購專家資格并通報其所在單位。涉嫌犯罪的，依法移交有關機關處理。第四十二條

服務平臺應嚴格履行第三方平臺服務職責，嚴格遵循職業(yè)操守，規(guī)范工作流程，提高執(zhí)業(yè)質量，確保采購服務工作的制度化、規(guī)范化和獨立性。對工作人員違反本辦法有關規(guī)定、與相關采購主體串通舞弊的，予以通報批評并依紀依規(guī)進行責任追究。涉嫌犯罪的，依法移交有關機關處理。第四十三條

供應商認為采購文件、采購過程和成交結果使自己的權益受到損害，應當在法律法規(guī)的規(guī)定期限內，以書面形式實名向采購人或采購代理機構提出質疑。采購