工程項目信任、風險分擔及項目管理績效影響關(guān)系實證研究

1、工程工程信任、風險分擔及工程管理績效影響關(guān)系實證研究摘要：在不完全契約視角下，對風險分擔進展動態(tài)解構(gòu)，并引入組織間信任要素，構(gòu)建了信任、初始風險分擔、風險再分擔及工程管理績效理論模型。實證研究說明：信任對初始風險分擔及績效改善具有正向作用，而與風險再分擔缺乏關(guān)聯(lián)性；初始風險分擔與風險再分擔均可以正向影響績效，且初始風險分擔在信任與績效改善的關(guān)系中發(fā)揮中介作用。關(guān)鍵詞：信任；初始風險分擔；風險再分擔；工程管理績效中圖分類號：F282；F062.4文獻標識碼：A文章編號：1001-8409202105-0101-04績效改善始終是工程管理科研領(lǐng)域的核心命題。近年來，隨著對工程本質(zhì)認知的逐步深化，其

2、研究范式也在不斷拓展，形成了多元化的探究途徑。其中，以工程治理理論為根底的正式制度下的風險分擔之于績效的影響已被提及，業(yè)主不應將風險最大化地轉(zhuǎn)移給承包商，合理的分擔方案潛在奉獻于績效改善1，2。而在非正式制度研究領(lǐng)域，信任分析因其創(chuàng)新性的專注于從關(guān)系治理視角闡述績效改善途徑，愈來愈受到學術(shù)界重視。信任是一種嵌入于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的資源，它并不一定直接作用于績效。經(jīng)歷研究說明：信任是風險分擔的關(guān)系治理因子，具有降低交易本錢，緩釋合作困境的功能。因此，風險分擔對于信任與工程管理績效關(guān)系來說，可能起到一種中介作用。鑒于此，本文建立理論模型，驗證與提醒以風險分擔為中介變量的信任對工程管理績效的作用機理，探究

3、潛在的績效改善途徑。1文獻回憶與研究假設(shè)1.1工程工程信任與風險分擔研究1.1.1工程工程風險分擔研究的范式演進以往工程工程風險分擔研究主要關(guān)注于風險識別/評估、分配模型設(shè)計等技術(shù)范式，以及風險損失與收益責權(quán)界定、工程控制權(quán)與索取權(quán)對應匹配等契約范式，且共性在于將工程視為資源約束下的臨時契約組織。目前，對工程本質(zhì)的討論又出現(xiàn)了社會學視角下的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)分析，進而工程所處關(guān)系情景對風險分擔的擾動性研究獲得了關(guān)注。本文將信任與風險分擔相聯(lián)絡(luò)正是范式演進趨勢中的創(chuàng)新。1.1.2工程工程業(yè)主與承包商信任分析在組織信任研究領(lǐng)域，Rousseau與Sitkin提出了算計型信任、制度型信任以及關(guān)系型信任3。相比

4、于傳統(tǒng)組織，工程工程組織具有臨時性、利益訴求差異性等特征。從契約不完全及信息不對稱等現(xiàn)實情景出發(fā)，Hartman.F構(gòu)建了適用于工程工程的信任模型，其中包含才能型信任、正直型信任以及情感型信任4。隨后，香港學者S.O.Cheung與W.K.Wong從合同、市場聲譽等視角，構(gòu)建了系統(tǒng)型信任、影響型信任及認知型信任模型，并且SEM實證研究也證實了其在香港工程領(lǐng)域中的可解釋性5。正是基于上述研究成果，本文開發(fā)了相應的信任量表。1.2信任與工程管理績效關(guān)聯(lián)關(guān)系P.S.P.Wong與S.O.Cheung等對PPP工程中的信任問題進展了分析，研究說明：基于才能的、非時機主義預期條款的信任特征有利于伙伴關(guān)系

5、穩(wěn)定性的維持與穩(wěn)固，有助于工程成功5，6。而對于具有普遍適用性的DBB形式，Eriksson與Laan認為，在業(yè)主與承包商具備一定信任的情景下，以結(jié)合設(shè)計、分包商的結(jié)合選擇為核心的集成化管理是促進工程成功的有效途徑7。除工程管理形式外，信任對績效改善的作用還表達在對工程管理與治理要素的影響。Diallo與Denis對國際貸款工程中援助國與工程國機構(gòu)間的協(xié)調(diào)問題進展了研究，組織間信任可以彌補彼此在工程管理文化、知識差異等方面的分歧8。而J.K.Pinto與Dennis.P.S等的研究還說明：信任可以提升合作雙方工作關(guān)系滿意度，有助于工程信息的共享與發(fā)酵9。鑒于上述分析，本文提出假設(shè)：H1：工程工

6、程業(yè)主與承包商信任對工程管理績效具有正向影響1.3風險分擔與工程管理績效關(guān)聯(lián)關(guān)系在不完全契約視角下，工程工程風險分擔格局表達在契約的事前約定與事后調(diào)整兩方面， Hartman.F與Snelgrove、Rahman與Kumarswamy的研究都強調(diào)了風險分擔的事前約定與事后補償對績效的影響性，并且事后調(diào)整受制于事前約定10，11。在會談期間，業(yè)主與承包商通過協(xié)商達成的初始合同屬初次風險分擔范疇，而履約階段中的變更、索賠等那么屬于風險再分擔范疇。風險再分擔是對初始分擔方案的彌補或調(diào)整，其一是初始風險分擔雖然已經(jīng)約定，但在合同履行中已經(jīng)不能適應詳細工程情景，需要予以重新調(diào)整的風險；其二是初始風險分擔

7、未能約定，而在工程施行過程中已經(jīng)發(fā)生的風險，如協(xié)商、變更等方式進展的再分擔。風險再分擔作為一種補償機制，對工程全過程風險管理具有調(diào)節(jié)性，可奉獻于績效改善。目前，對可調(diào)整的風險分擔正向作用于績效的觀點仍有分歧，雖然事后調(diào)整有利于應對不可預見風險，但其代價很可能提升了合同處理的附加性，導致交易本錢提升，且在時機主義預期下，以績效為核心的調(diào)整帕累托策略能否形成也值得疑心12。因此，工程工程情景內(nèi)，合理風險分擔可奉獻于良好績效的觀點仍需實證檢驗。本文提出假設(shè)：H2：締約階段初始風險分擔對工程管理績效具有正向影響H3：履約階段風險再分擔對工程管理績效具有正向影響1.4信任與初始風險分擔、風險再分擔關(guān)聯(lián)關(guān)

8、系行為預期視角下，S.O.Cheung與W.K.Wong、Lau.E與Rowlinson.S的研究指出：在互相不信任的情景下，業(yè)主與承包商理性的會以締約階段隱藏信息以及履約階段隱藏行動等時機主義行為考量對方，并試圖增加自身權(quán)益，降低所承擔的風險，互相不信任導致雙方在風險分擔條款擬定時，無視了風險承擔與風險控制力的平衡性5，13。從工程變更的視角，Girmscheid與Brockmann指出，不信任使得業(yè)主總是以時機主義預期對待承包商的變更申請；同時，承包商也會在此過程中進步報價，以彌補可能被削減的差額，工程本錢控制存在風險14。 在統(tǒng)計研究方面，Zaghloul與Hartman對加拿大及美國建

9、筑市場中業(yè)主與承包商風險分擔狀況進展了調(diào)研，數(shù)據(jù)說明：高信任程度可以降低由于免責條款而形成的不合理風險分擔發(fā)生概率及與此對應的承包商風險溢價4。而以香港建筑市場為背景，Tuuli與Rowlinson等人的研究也說明：高信任程度可以誘發(fā)積極的行為互動，當履約階段發(fā)生未預期風險事件時，雙方不再過多算計過失責任與追討承擔者，而是將更多精力置于風險再分配方案，從而提升了事后治理效率15。由此，本文提出假設(shè)：H4：業(yè)主與承包商信任對締約階段初始風險分擔具有正向影響H5：業(yè)主與承包商信任對履約階段風險再分擔具有正向影響1.5并行多重風險分擔的中介效應本質(zhì)上，業(yè)主與承包商信任顯現(xiàn)為一種嵌入在工程情景中的隱性

10、資源。因此，它并不一定直接作用于績效，可能存在中介變量的功能傳導。由于洞察到了信任對績效的潛在作用，有學者創(chuàng)新性地將合作、工程信息系統(tǒng)等作為載體，分析信任對績效改善的中介途徑，如將合作作為信任與績效間中介變量的有效性研究9，抑或是對工程交互記憶系統(tǒng)之于信任與工程成功間功能傳遞作用的討論16。目前，盡管將風險分擔作為信任與績效間中介作用的研究鮮見。但對于合理風險分擔方案的成因，上述文獻研究已說明了信任關(guān)系在其中的重要作用。鑒于此，本文提出假設(shè)：H6：初始風險分擔在信任與工程管理績效改善關(guān)系中起中介作用H7：風險再分擔在信任與工程管理績效改善關(guān)系中起中介作用本文理論假設(shè)模型如圖1所示。2研究設(shè)計2

11、.1樣本選擇與數(shù)據(jù)搜集本文選擇已完畢非政府投資工程作為樣本。主要原因在于非政府投資機構(gòu)與承包商之間信息不對稱、時機主義預期現(xiàn)象較為顯著，且彼此不信任很可能導致締約過程中的合作困境，以及履約階段因變更、索賠而形成的爭執(zhí)與沖突，對解釋變量間關(guān)系尤為重要。而國內(nèi)政府投資工程因政府機構(gòu)具有依賴自身強勢地位進展不合理風險分配的潛在可能性，研究中的變異量具有干擾性。在大規(guī)模問卷調(diào)研前，研究團隊向30位專業(yè)人士發(fā)放了初始問卷，進展了預檢驗Pre-test，并且根據(jù)反響意見對量表題項進展了修正。正式問卷發(fā)放對象為業(yè)主與承包商單位中直接參與施工招投標、合同會談與合同履約管理或再會談的工程人員等。本次調(diào)查共發(fā)放問

12、卷400份，回收問卷297份，有效問卷223份。2.2變量的測量為了降低答卷者對過多題項的厭煩，本文采用關(guān)鍵要素進展問卷設(shè)計。在信任量表方面，本文借鑒了被普遍引用的文獻59的研究成果，題項包含基于市場聲譽的信任、基于制度的信任、基于情感的信任以及基于認知的信任等四個題項。初始風險分擔與風險再分擔量表那么主要借鑒了關(guān)于不完全契約視角下的風險分擔分析，并根據(jù)工程工程情景進展了調(diào)整，初始風險分擔量表涉及風險分擔完備性、可執(zhí)行性、靈敏性及鼓勵性等四個工程。風險再分擔量表那么包含風險分擔調(diào)整規(guī)模性、調(diào)整合理性、過程有效性等三個工程。工程管理績效量表已相對成熟，包含工期、本錢、質(zhì)量及合同雙方合作滿意度。變量的測度采用Likert5點計分法。2.3量表的檢驗使用SPSS20.0與AMOS7.0對數(shù)據(jù)進展了分析。量表中各變量的Cronbachs 值均大于0.8信任0.921；初始風險分擔0.952；風險