資本項目信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)遷移

1、資本項目信息系統(tǒng)資本項目信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)遷移數(shù)據(jù)遷移監(jiān)測中心 王鵬2013年3月數(shù)據(jù)遷移的目的 保證延續(xù)性業(yè)務(wù)的順利辦理 保證在資本系統(tǒng)中能夠?qū)v史數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢、統(tǒng)計數(shù)據(jù)遷移的方式 后臺遷移 補(bǔ)錄根據(jù)不同業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，采取不同的遷移方式數(shù)據(jù)遷移情況概述業(yè)務(wù)類別業(yè)務(wù)類別遷移方式遷移方式完成情況完成情況直接投資直接投資FDIFDI后臺遷移后臺遷移基本完成基本完成ODIODI后臺遷移后臺遷移 + + 補(bǔ)錄補(bǔ)錄補(bǔ)錄部分即補(bǔ)錄部分即將開始將開始外債外債后臺遷移后臺遷移已完成已完成擔(dān)保擔(dān)保市場市場境外上市境外上市補(bǔ)錄補(bǔ)錄即將開始即將開始財務(wù)公司結(jié)售匯資格準(zhǔn)入財務(wù)公司結(jié)售匯資格準(zhǔn)入央企衍生業(yè)務(wù)央企衍生業(yè)務(wù)商業(yè)銀行

2、結(jié)構(gòu)性存款資格準(zhǔn)入商業(yè)銀行結(jié)構(gòu)性存款資格準(zhǔn)入 股權(quán)激勵股權(quán)激勵補(bǔ)錄補(bǔ)錄已完成已完成QFII/RQFII/QDIIQFII/RQFII/QDII后臺遷移（交易）后臺遷移（交易） + + 補(bǔ)錄（協(xié)議）補(bǔ)錄（協(xié)議）已完成已完成FDI遷移 1、主要遷移方式：后臺遷移 2、協(xié)議信息遷移： （1）直投系統(tǒng)的協(xié)議信息的唯一標(biāo)識是：企業(yè)代碼 + 外匯登記次第；資本系統(tǒng)的協(xié)議信息的唯一標(biāo)識是：業(yè)務(wù)編號。遷移過程中，根據(jù)直投系統(tǒng)的唯一標(biāo)識生成了資本系統(tǒng)的業(yè)務(wù)編號。 （2）資本系統(tǒng)中對出資義務(wù)變化的協(xié)議登記對應(yīng)于直投系統(tǒng)中的 新設(shè)、增資、減義務(wù)、增資并購業(yè)務(wù)。遷移過程中，這幾類業(yè)務(wù)登記流水都在一個業(yè)務(wù)編號項下。FD

3、I遷移 （3）減資、四類轉(zhuǎn)股、先行回收投資、注銷、接收境內(nèi)外匯再投資登記 ：每筆登記都生產(chǎn)一個單獨(dú)的業(yè)務(wù)編號。 （4）保證金登記、前期費(fèi)用登記：直投系統(tǒng)中2012年12月17日以后的保證金和前期費(fèi)用開戶核準(zhǔn)全部遷移為協(xié)議登記數(shù)據(jù) （5）對直投系統(tǒng)中生效的協(xié)議進(jìn)行了遷移，作廢的協(xié)議不做遷移。 3、年檢：只保留了資本系統(tǒng)年檢報表中現(xiàn)有的數(shù)據(jù)要素。往年年檢報表中存在但資本系統(tǒng)年檢報表中沒有的數(shù)據(jù)要素不再保留。如果要在資本系統(tǒng)中補(bǔ)辦往年的年檢，需要按照資本系統(tǒng)中的年檢表樣報送數(shù)據(jù)。FDI遷移 4、核準(zhǔn)件遷移：將直投系統(tǒng)的核準(zhǔn)件全部歸并到資本系統(tǒng)的八類核準(zhǔn)件下：賬戶開立、賬戶變更、賬戶關(guān)閉、入賬、原幣劃

4、轉(zhuǎn)、購付匯、結(jié)匯、其他。直投系統(tǒng)中的部分專有數(shù)據(jù)要素不再保留。直投系統(tǒng)中的通用核準(zhǔn)件對應(yīng)資本系統(tǒng)中的其他核準(zhǔn)件。對直投系統(tǒng)中外匯局審批的核準(zhǔn)件做遷移，作廢的核準(zhǔn)件不做遷移。 5、交易數(shù)據(jù)遷移：包括對直投系統(tǒng)中銀行備案數(shù)據(jù)和銀行已反饋的核準(zhǔn)件數(shù)據(jù)的遷移。根據(jù)國際收支申報標(biāo)準(zhǔn)對直投系統(tǒng)數(shù)據(jù)做了補(bǔ)全，增加了交易編碼，構(gòu)造了申報號等，根據(jù)直投系統(tǒng)中備案數(shù)據(jù)與協(xié)議數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)關(guān)系增加了業(yè)務(wù)編號信息。銀行未反饋的核準(zhǔn)件不做交易數(shù)據(jù)遷移。 6、全貌數(shù)據(jù)遷移：根據(jù)直投系統(tǒng)中的額度信息生成最新的全貌信息。資本金入賬額度等于直投系統(tǒng)中“資本金賬戶尚可流入額度核對登記”后的值。ODI遷移已完成遷移的數(shù)據(jù)： ODI前期

5、費(fèi)用 ODI年檢 ODI重大事項備案 ODI核準(zhǔn)件 境外放款 特殊目的公司登記及融資ODI遷移未遷移的數(shù)據(jù)： ODI協(xié)議登記（新設(shè)、增資、減資、轉(zhuǎn)股等） 協(xié)議項下的交易信息（境外投資購付匯、撤資匯回等）這部分?jǐn)?shù)據(jù)的遷移方式：數(shù)據(jù)補(bǔ)錄ODI遷移補(bǔ)錄原因：1、資本系統(tǒng)中ODI業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)體系是完備的：區(qū)分股權(quán)、債權(quán)；義務(wù)（包括股東各種出資形式的協(xié)議金額）的增減變化是完備的；實到值（貨幣、非貨幣的實際發(fā)生情況）的增減轉(zhuǎn)也是完備的。2、直投系統(tǒng)中ODI業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不完備：新設(shè)、增資時登記出資形式，但是減實際和減義務(wù)不區(qū)分，使得義務(wù)和實到值的變化情況不明確，無法實現(xiàn)額度控制，通過“尚可匯出額度登記”記錄額度，

6、該功能影響因素?zé)o法確定。3、業(yè)務(wù)編號的生成：直投系統(tǒng)中ODI的并購成立不區(qū)分轉(zhuǎn)股并購和增資并購，無法確認(rèn)生產(chǎn)業(yè)務(wù)編號的個數(shù)。ODI遷移需要補(bǔ)錄的ODI企業(yè)的范圍： 當(dāng)前登記狀態(tài)為“正?！钡腛DI企業(yè)； 截至2012年底已清算但仍有資金尚未匯回的ODI企業(yè)。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容1 補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容1、ODI境外投資企業(yè)截止2012年12月31日的對外投資協(xié)議數(shù)據(jù)（新設(shè)、增資、外轉(zhuǎn)中、減義務(wù)）：以金額累計的方式，合并為一筆出資義務(wù)協(xié)議登記，通過資本系統(tǒng)的“對外義務(wù)出資-登記”錄入系統(tǒng)，記錄所有中方、外方股東截至2012年底的協(xié)議投資情況。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容1 例子1：序號序號業(yè)務(wù)操作

7、業(yè)務(wù)操作協(xié)議的控制信息協(xié)議的控制信息股權(quán)信息股權(quán)信息協(xié)議登記協(xié)議登記交易交易總額度總額度累計發(fā)累計發(fā)生生尚可金尚可金額額股權(quán)投資額股權(quán)投資額累計匯累計匯出出1 1新設(shè)，協(xié)議出資新設(shè)，協(xié)議出資100100萬萬100100萬萬0 0 100100萬萬100100萬萬0 02 2實際匯出實際匯出3535萬萬100100萬萬3535萬萬6565萬萬100100萬萬3535萬萬3 3增資增資5050萬萬150150萬萬3535萬萬115115萬萬 150150萬萬3535萬萬20122012年底年底20132013年初年初 標(biāo)紅的是要補(bǔ)錄的內(nèi)容注：此PPT中所列的例子僅涉及股權(quán)信息，出資方式的信息也省略

8、。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容1補(bǔ)錄原則：補(bǔ)錄內(nèi)容1的登記可以參考直投系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)，但需要根據(jù)直投系統(tǒng)中的當(dāng)前值采用倒推的方式獲取去年底的信息，即：使用當(dāng)前股權(quán)信息對2013年以來已經(jīng)發(fā)生的協(xié)議變更登記做反向操作（如果發(fā)生了增資，則用當(dāng)前股權(quán)信息減掉增資金額，減資及轉(zhuǎn)股類推），得到截止2012年底的股權(quán)信息。直投系統(tǒng)去年底的信息中（1）如果既有投資總額也有注冊資本，則二者差額為資本系統(tǒng)去年底的債權(quán)，注冊資本為股權(quán)；（2）如果只有投資總額，無注冊資本，則資本系統(tǒng)中默認(rèn)全部為股權(quán)，債權(quán)為0；（3）債權(quán)出資方式默認(rèn)為“境內(nèi)貨幣出資(含跨境人民幣)-債權(quán)”。如果實際出資形式還有其他非貨幣出資，則根據(jù)實際

9、情況在貨幣出資之外，填補(bǔ)非貨幣出資形式及金額。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容2 補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容2、ODI境外投資企業(yè)截止2012年12月31日的各中方股東撤資（減資、中轉(zhuǎn)外、清算）的協(xié)議數(shù)據(jù)：以金額累計的方式，合并為一筆協(xié)議。 如果該ODI企業(yè)狀態(tài)為“正常”，則通過資本系統(tǒng)的“對外實際出資減資-登記”錄入系統(tǒng)；如果該ODI企業(yè)已進(jìn)行清算登記，則通過資本系統(tǒng)的“ODI企業(yè)注銷-登記”錄入系統(tǒng)，記錄所有中方股東截至2012年底的協(xié)議撤資總金額情況。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容2序號序號業(yè)務(wù)操作業(yè)務(wù)操作協(xié)議的控制信息協(xié)議的控制信息股權(quán)信息股權(quán)信息協(xié)議登記協(xié)議登記交易交易總額度總額度累計累計發(fā)生發(fā)生尚可尚

10、可金額金額股權(quán)投資額股權(quán)投資額累計累計匯出匯出1 1新設(shè)，協(xié)議出新設(shè)，協(xié)議出資資100100萬萬100100萬萬0 0 100100萬萬100100萬萬0 02 2實際匯實際匯出出3535萬萬100100萬萬3535萬萬 6565萬萬 100100萬萬3535萬萬3 3增資增資5050萬萬150150萬萬3535萬萬 115115萬萬 150150萬萬3535萬萬4 4中轉(zhuǎn)外中轉(zhuǎn)外3030萬萬3030萬萬0 03030萬萬 120120萬萬5 5萬萬5 5實際匯實際匯回回5 5萬萬3030萬萬5 5萬萬2525萬萬 120120萬萬5 5萬萬20122012年底年底20132013年初年初 例

11、子2：ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容3 補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容3、2013年1月1日至補(bǔ)錄日之間發(fā)生的逐筆協(xié)議數(shù)據(jù)：通過資本系統(tǒng)相應(yīng)的協(xié)議登記功能錄入系統(tǒng)。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容3序號序號業(yè)務(wù)操作業(yè)務(wù)操作協(xié)議的控制信息協(xié)議的控制信息股權(quán)信息股權(quán)信息協(xié)議登記協(xié)議登記交易交易總額度總額度累計發(fā)累計發(fā)生生尚可金尚可金額額股權(quán)投資額股權(quán)投資額累計匯累計匯出出1 1新設(shè)，協(xié)議出資新設(shè)，協(xié)議出資100100萬萬100100萬萬0 0100100萬萬100100萬萬0 02 2實際匯出實際匯出3535萬萬100100萬萬3535萬萬6565萬萬100100萬萬3535萬萬3 3增資增資5050萬萬150150萬萬

12、3535萬萬115115萬萬150150萬萬3535萬萬4 4中轉(zhuǎn)外中轉(zhuǎn)外3030萬萬3030萬萬0 03030萬萬120120萬萬5 5萬萬5 5實際匯回實際匯回5 5萬萬3030萬萬5 5萬萬2525萬萬120120萬萬5 5萬萬20122012年底年底20132013年初年初6 6外轉(zhuǎn)中外轉(zhuǎn)中2020萬萬2020萬萬0 02020萬萬140140萬萬5 5萬萬7 7匯出匯出1010萬萬2020萬萬1010萬萬1010萬萬140140萬萬1515萬萬8 8增資增資3 3萬萬153153萬萬3535萬萬118118萬萬143143萬萬1515萬萬9 9匯出匯出2020萬萬153153萬萬55

13、55萬萬9898萬萬143143萬萬3535萬萬1010增資增資6 6萬萬159159萬萬5555萬萬104104萬萬149149萬萬3535萬萬1111匯出匯出2020萬萬159159萬萬7575萬萬8484萬萬149149萬萬5555萬萬 例子3：ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容4 補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容4、補(bǔ)錄協(xié)議數(shù)據(jù)的錄入時間和復(fù)核時間：即補(bǔ)錄內(nèi)容1、補(bǔ)錄內(nèi)容2和補(bǔ)錄內(nèi)容3的經(jīng)辦時間。 通過填寫補(bǔ)錄協(xié)議登記的錄入時間、復(fù)核時間并提交總局推廣辦刷新系統(tǒng)后臺的協(xié)議信息，完成對協(xié)議數(shù)據(jù)的補(bǔ)錄。 其中，補(bǔ)錄內(nèi)容1和補(bǔ)錄內(nèi)容2的錄入時間和復(fù)核時間應(yīng)填寫為“2012年12月31日”，以避免對2013年統(tǒng)計數(shù)據(jù)

14、的影響。 補(bǔ)錄內(nèi)容3的錄入時間和復(fù)核時間按照業(yè)務(wù)實際的發(fā)生時間填寫。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容5 補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容5、補(bǔ)錄協(xié)議（補(bǔ)錄內(nèi)容1和補(bǔ)錄內(nèi)容2）截至2012年12月31日的累計交易發(fā)生情況。通過填寫補(bǔ)錄協(xié)議截至2012年底的實際發(fā)生金額情況并提交總局推廣辦刷新系統(tǒng)后臺的控制信息，完成對補(bǔ)錄協(xié)議（補(bǔ)錄內(nèi)容1和補(bǔ)錄內(nèi)容2）截至2012年底的累計發(fā)生金額的錄入。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容5標(biāo)的企業(yè)代碼標(biāo)的企業(yè)代碼標(biāo)的企業(yè)名稱標(biāo)的企業(yè)名稱境內(nèi)股東代碼境內(nèi)股東代碼境內(nèi)股東名稱境內(nèi)股東名稱所屬外匯局代碼所屬外匯局代碼所屬外匯局名稱所屬外匯局名稱投資幣種投資幣種新設(shè)登記業(yè)務(wù)編號新設(shè)登記業(yè)務(wù)編號股權(quán)股

15、權(quán)累計購匯累計購匯累計購匯折美元累計購匯折美元 累計自有外匯付匯累計自有外匯付匯累計自有外匯付匯折美元累計自有外匯付匯折美元 累計跨境人民幣支付累計跨境人民幣支付累計跨境人民幣支付折美元累計跨境人民幣支付折美元 債權(quán)債權(quán)累計購匯累計購匯累計購匯折美元累計購匯折美元 累計自有外匯付匯累計自有外匯付匯累計自有外匯付匯折美元累計自有外匯付匯折美元 累計跨境人民幣支付累計跨境人民幣支付累計跨境人民幣支付折美元累計跨境人民幣支付折美元 補(bǔ)錄協(xié)議截至2012年底的實際發(fā)生金額情況1_ODI對外實際出資累計金額填報單內(nèi)容ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容5 補(bǔ)錄協(xié)議截至2012年底的實際發(fā)生金額情況2_ODI減資、

16、清算匯回累計金額填報單標(biāo)的企業(yè)代碼標(biāo)的企業(yè)代碼標(biāo)的企業(yè)名稱標(biāo)的企業(yè)名稱境內(nèi)股東代碼境內(nèi)股東代碼境內(nèi)股東名稱境內(nèi)股東名稱所屬外匯局代碼所屬外匯局代碼所屬外匯局名稱所屬外匯局名稱投資幣種投資幣種減資、注銷登記業(yè)務(wù)編號減資、注銷登記業(yè)務(wù)編號累計現(xiàn)匯流入累計現(xiàn)匯流入累計現(xiàn)匯流入折美元累計現(xiàn)匯流入折美元累計跨境人民幣流入累計跨境人民幣流入累計跨境人民幣折流入美元累計跨境人民幣折流入美元已流入資金累計付匯已流入資金累計付匯已流入資金累計付匯折美元已流入資金累計付匯折美元已流入資金累計境內(nèi)劃轉(zhuǎn)已流入資金累計境內(nèi)劃轉(zhuǎn)( (劃出劃出) )已流入資金累計境內(nèi)劃轉(zhuǎn)已流入資金累計境內(nèi)劃轉(zhuǎn)( (劃出劃出) )折美元折美

17、元已流入資金累計結(jié)匯已流入資金累計結(jié)匯已流入資金累計結(jié)匯折美元已流入資金累計結(jié)匯折美元ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容6 補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容6、2013年1月1日至補(bǔ)錄日之間發(fā)生的逐筆交易數(shù)據(jù)：通過填寫2013年以來的逐筆交易數(shù)據(jù)明細(xì)，并提交總局推廣辦刷新系統(tǒng)后臺的交易信息，完成對2013年來交易數(shù)據(jù)的補(bǔ)錄。 2012年底以前發(fā)生的交易數(shù)據(jù)無需補(bǔ)錄無需補(bǔ)錄。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容匯總補(bǔ)錄內(nèi)容匯總1編號編號補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄方式補(bǔ)錄方式參考參考文檔文檔補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容120122012年底前對外投年底前對外投資協(xié)議合計資協(xié)議合計業(yè)務(wù)人員在資本系統(tǒng)中通過業(yè)務(wù)人員在資本系統(tǒng)中通過“對外義務(wù)出資對外義務(wù)出資”登

18、記辦理登記辦理補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容220122012年底前年底前ODI中中方撤資協(xié)議合計方撤資協(xié)議合計業(yè)務(wù)人員在資本系統(tǒng)中通過業(yè)務(wù)人員在資本系統(tǒng)中通過“對外實際出資減資對外實際出資減資”登記辦登記辦理理補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容320132013年逐筆協(xié)議明年逐筆協(xié)議明細(xì)細(xì)業(yè)務(wù)人員在資本系統(tǒng)中通過協(xié)業(yè)務(wù)人員在資本系統(tǒng)中通過協(xié)議登記功能辦理議登記功能辦理補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容4所有補(bǔ)錄協(xié)議的實所有補(bǔ)錄協(xié)議的實際經(jīng)辦日期際經(jīng)辦日期業(yè)務(wù)人員填寫業(yè)務(wù)人員填寫Excel文檔，總局文檔，總局推廣辦刷新后臺數(shù)據(jù)推廣辦刷新后臺數(shù)據(jù)附表附表1補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容5補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容1和和2截至截至2012年底的累計交年底的累計交易發(fā)生情

19、況易發(fā)生情況業(yè)務(wù)人員填寫業(yè)務(wù)人員填寫Excel文檔，總局文檔，總局推廣辦刷新后臺數(shù)據(jù)推廣辦刷新后臺數(shù)據(jù)附表附表2補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄內(nèi)容620132013年逐筆交易明年逐筆交易明細(xì)細(xì)業(yè)務(wù)人員填寫業(yè)務(wù)人員填寫Excel文檔，總局文檔，總局推廣辦刷新后臺數(shù)據(jù)推廣辦刷新后臺數(shù)據(jù)附表附表3ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容匯總補(bǔ)錄內(nèi)容匯總2對于2013年沒有業(yè)務(wù)的ODI企業(yè)：補(bǔ)錄如下內(nèi)容：對外出資的協(xié)議累計額，累計匯出的發(fā)生額（補(bǔ)錄內(nèi)容1和補(bǔ)錄內(nèi)容5）撤資的協(xié)議累計額，累計匯入的發(fā)生額（補(bǔ)錄內(nèi)容2和補(bǔ)錄內(nèi)容5）對于2013年有業(yè)務(wù)的ODI企業(yè)，在上面的基礎(chǔ)上，還要增加：2013年以來的逐筆協(xié)議和逐筆交易（補(bǔ)錄內(nèi)容3和補(bǔ)錄內(nèi)容6）ODI遷移補(bǔ)錄企業(yè)范圍補(bǔ)錄企業(yè)范圍 需要補(bǔ)錄的ODI企業(yè)的范圍： 當(dāng)前登記狀態(tài)為“正?！钡腛DI企業(yè)； 截至2012年底已清算但仍有資金尚未匯