森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案001

1、CNAS森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案（討論稿）中國合格評(píng)定國家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案1目的與范圍為了確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行森林經(jīng)營認(rèn)證（FM與產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證（COC 的一致性和可靠性，促進(jìn)國內(nèi)與國際的互相認(rèn)同，特制定本文件。本 文件對(duì)從事森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)所應(yīng)遵守的特定要求作了規(guī)定，適用于從事森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可工作。從事森林認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足產(chǎn)品認(rèn) 證機(jī)構(gòu)通用要求（CNAS-CC21,idt ISO/IEC導(dǎo)則65:1996）和產(chǎn)品 認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求應(yīng)用指南（CNAS-CC22,idt IAF對(duì)ISO/IEC導(dǎo) 則65:1996的應(yīng)用指南）的要求。本文件R部分是對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則（CNAS-R

2、C01的補(bǔ)充規(guī)定 和進(jìn)一步說明；C部分是對(duì)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求（CNAS-CC21） 和產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求應(yīng)用指南（CNAS-CC22的補(bǔ)充要求。注：本文件的R部分和C部分的效力等同于相應(yīng)類別的認(rèn)可規(guī)范 文件。除本文件的特殊規(guī)定或要求，CNASffl定的認(rèn)可規(guī)則和適用于產(chǎn)品認(rèn) 證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可準(zhǔn)則和指南均適用。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本文件的引用而成為本文件的條款。以下引用的文件注明日期的，僅引用的版本適用；未注明日期的，引用文 件的最新版本（包括任何修訂）適用。CNAS-CC21產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求CNAS-CC22產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求應(yīng)用指南CNAS-RC01認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則GB

3、/T19011-2003質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南(idtIS019011:2002)森林管理委員會(huì)Forest Stewardship Council (FSC)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)-FSC認(rèn)可認(rèn)證機(jī)構(gòu)的一般要求：對(duì)導(dǎo)則 65的應(yīng)用(GeneralRequirements for FSC Accredited Certification Bodies:Application of ISO/IEC Guide 65:1996 FSC-STD-20-001 (Version 2-1) En )FSC認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員資格準(zhǔn)則(Qualifications for FSCCertification Body

4、 Auditors FSC-STD-20-004 (Version 2-2) En )FSC 森林經(jīng)營預(yù)評(píng)估 (Forest Pre-evaluation visitsFSC-STD-20-005 (Version 2-1) En)森林經(jīng)營評(píng)估中的相關(guān)利益方走訪(Stakeholder consultationfor Forest Evaluation FSC-STD-20-006 (Version 2-1) En )FSC 森林經(jīng)營評(píng)估(Forest Management EvaluationFSC-STD-20-007 (Version 2-1) En )FSC對(duì) COC認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可要求

5、(Accreditation standard forChain of Custody Evaluations FSC-STD-20-011 (Version 1-1) En)PEFC相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)(技術(shù)文件)附錄 6認(rèn)證和認(rèn)可程序(Annex 6 Certification andAccreditation Procedure )3術(shù)語、縮語和定義中國森林認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和 GB/T19011-2003中的術(shù)語、縮語和定義適用于本文件。森林經(jīng)營認(rèn)證：Forest management （FM產(chǎn)銷監(jiān)管鏈：Chain of Custody （Co。FMU森林經(jīng)營單位小規(guī)模低強(qiáng)度經(jīng)營森林：SLIMF （全稱），

6、森林面積不足100公頃的 企業(yè)可以申請(qǐng)此項(xiàng)認(rèn)證。定義小規(guī)?；虻蛷?qiáng)度，注解或說明R®分認(rèn)可程序R1認(rèn)可申請(qǐng)申請(qǐng)森林認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人” ）應(yīng)滿足以下條件： 已按本文件的要求建立和實(shí)施了文件化的管理體系，并已實(shí)施了覆蓋所有程序的內(nèi)審和管理評(píng)審；通常情況下，在該領(lǐng)域已完整實(shí)施了至 少3個(gè)組織的認(rèn)證，如認(rèn)證機(jī)構(gòu)同時(shí)申請(qǐng)森林經(jīng)營認(rèn)證（FM和產(chǎn)銷 監(jiān)管鏈認(rèn)證（COC兩種認(rèn)證類型，則每種認(rèn)證類型至少實(shí)施 1個(gè)組 織的認(rèn)證，認(rèn)證項(xiàng)目總數(shù)不少于3個(gè)；申請(qǐng)人在森林認(rèn)證領(lǐng)域的質(zhì)量 管理體系已有效運(yùn)行6個(gè)月。申請(qǐng)人應(yīng)提交CNAS-RCQ1認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則5.1.2條款所要求 的文件。止匕外，認(rèn)

7、證機(jī)構(gòu)提交認(rèn)可申請(qǐng)時(shí)應(yīng)說明其建立的認(rèn)證制度或 認(rèn)證方案，包括認(rèn)證實(shí)施規(guī)則、所覆蓋的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍（包括FM和CoC和適用標(biāo)準(zhǔn)等。R2評(píng)審CNAS依據(jù)認(rèn)可規(guī)范對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施 評(píng)審，評(píng)價(jià)申請(qǐng)人的認(rèn)證能力 及其運(yùn)作的符合性和有效性，評(píng)價(jià)包括文件 評(píng)審、辦公室評(píng)審和必要 的見證評(píng)審。文件評(píng)審CNAS艮據(jù)認(rèn)可評(píng)價(jià)方案指派認(rèn)可 評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)人的認(rèn)可 申請(qǐng)文件、質(zhì)量管理體系文件及認(rèn)證實(shí)施規(guī)則類文件進(jìn)行 評(píng)審。 見證評(píng)審R2.2.1見證評(píng)審項(xiàng)目數(shù)量初次認(rèn)可時(shí)見證項(xiàng)目數(shù)量不少于 2個(gè)，且需對(duì)每個(gè)申請(qǐng)的業(yè)務(wù)范 圍（FM和COC實(shí)施見證。監(jiān)督或復(fù)評(píng)時(shí)對(duì)申請(qǐng)方的認(rèn)證實(shí)施能力 至少進(jìn)行一次見證評(píng)審。R2.2.2見證評(píng)

8、審項(xiàng)目要求見證項(xiàng)目應(yīng)是覆蓋全部認(rèn)證要求且包括全過程的完整檢查項(xiàng)目。 森林經(jīng)營見證項(xiàng)目應(yīng)包括主要的森林經(jīng)營活動(dòng) （如造林、撫育、采伐、 更新等）；產(chǎn)銷監(jiān)管鏈見證項(xiàng)目應(yīng)包括加工環(huán)節(jié)。R3認(rèn)可的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍CNAS寸認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍包括認(rèn)證制度或認(rèn)證方案、 業(yè)務(wù)范圍（FM或COC及適用標(biāo)準(zhǔn)等。C部分對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求C1基本要求在中國境內(nèi)開展森林認(rèn)證活動(dòng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)， 應(yīng)符合中華人民共和國 認(rèn)證認(rèn)可條例和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)以及本文件的有關(guān)規(guī)定。認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定的森林認(rèn)證實(shí)施規(guī)則類文件應(yīng)滿足CNAS-CC2?？?.1.3和CNAS-CC2條款，的要求。在有要求時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將組織結(jié)構(gòu)信息提供給各

9、利益方，包括負(fù)責(zé)以下工作的成員姓名與資質(zhì)：a）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的整體運(yùn)作；b）公正性審查；c）有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)作政策的制定；d）認(rèn)證決定；e）認(rèn)證機(jī)構(gòu)政策實(shí)施的監(jiān)督；f）爭(zhēng)議處理。C2分包認(rèn)證機(jī)構(gòu)可向外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人分包認(rèn)證相關(guān)的除報(bào)告審查和認(rèn)證決定外的部分工作。在這種情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保分包機(jī)構(gòu)遵守本文件及其他適用文件中關(guān)于檢查或其他技術(shù)活動(dòng)的規(guī)定，包括關(guān)于經(jīng)營資質(zhì)、客觀性、公正性與保密性的規(guī)定等。C3質(zhì)量體系除了 CNAS-CC214.5.3條規(guī)定的要求外，質(zhì)量手冊(cè)及相關(guān)程序還應(yīng)包括以下認(rèn)證程序內(nèi)容：a）申請(qǐng)受理；b）預(yù)評(píng)價(jià)要求（適用時(shí)）；c）利益方咨詢（適用時(shí)）；d）主評(píng)價(jià)要求；e）認(rèn)證報(bào)告的審查

10、；f）同行專家評(píng)審（適用時(shí)）；g）認(rèn)證決定；h）頒證；i）監(jiān)督要求；j）認(rèn)證的變更、暫停、暫停恢復(fù)和撤銷；C4批準(zhǔn)、保持、變更、暫停、恢復(fù)與撤銷認(rèn)證的條件與程序認(rèn)證的批準(zhǔn)a）遵守所有適用標(biāo)準(zhǔn)的要求；b）簽訂了合同，同意：i, 符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的頒證條件；ii, 通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)營狀況與/或可能影響認(rèn)證持續(xù)有效的資源狀況的變化；保持證書的必要條件應(yīng)包括以下內(nèi)容，證書持有者應(yīng)：a）遵守并一直符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)認(rèn)證的條件，包括但不限于采取全面行動(dòng)，糾正頒證前發(fā)現(xiàn)的一般不符合；b）符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)關(guān)于聲明、標(biāo)識(shí)、認(rèn)證標(biāo)志的要求；c）在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定的期限內(nèi)，對(duì)嚴(yán)重不符合進(jìn)行了糾正；d）接受認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定的監(jiān)督。認(rèn)證范

11、圍的變更:a）認(rèn)證范圍變化不應(yīng)影響最初頒發(fā)的認(rèn)證證書有效期；b）在批準(zhǔn)認(rèn)證范圍變更前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留現(xiàn)場(chǎng)檢查的權(quán)利；如認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為范圍變更對(duì)面積、經(jīng)營活動(dòng)關(guān)系重大，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在批準(zhǔn)范圍變更前進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；c）團(tuán)體認(rèn)證成員的增加或減少不視為范圍變更，除非認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為變更需要團(tuán)體獲證組織的管理體系做出重大變動(dòng)。認(rèn)證的暫?；虺蜂N證書被暫?；虺蜂N后應(yīng)立即要求組織停止使用森林認(rèn)證標(biāo)志，停止銷售先前貼了標(biāo)簽的產(chǎn)品、不得繼續(xù)做出任何符合認(rèn)證要求的聲 明等。暫?；謴?fù)的條件： 組織就造成暫停的問題進(jìn)行了原因分析、 制定了 糾正和糾正措施并舉一反三，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)證后方可恢復(fù)其 認(rèn)證資格。C5文件認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)

12、在網(wǎng)站上公布 CNAS-CC2第4.8.1條規(guī)定的信息。如認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為另一個(gè)機(jī)構(gòu)的一部分運(yùn)營 （如政府部門或作為公司的 一個(gè)部門），認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)公布上述信息，明確說明與認(rèn)證機(jī)構(gòu)和上述 機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系。C6記錄認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留涉及下列內(nèi)容的準(zhǔn)確、完整、最新的記錄：a）認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員（員工、檢查員、同行評(píng)價(jià)員及委員會(huì)成員）記錄，包括簡(jiǎn)歷、資格、保密協(xié)議、培訓(xùn)記錄及潛在利益沖突聲明等;b）與分包方簽訂的合同；c） 認(rèn)證機(jī)構(gòu)委員會(huì)的工作記錄；operation of certification bodycommitteesd）認(rèn)證申請(qǐng)；e）評(píng)價(jià)報(bào)告；f）認(rèn)證合同；g）同行評(píng)審的意見與認(rèn)證機(jī)構(gòu)所作出的反饋；h

13、）負(fù)責(zé)認(rèn)證決定的委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要或記錄；i）公開的森林經(jīng)營認(rèn)證報(bào)告摘要；j）獲證組織及其認(rèn)證的產(chǎn)品；k）認(rèn)證投訴、申訴或爭(zhēng)議，包括負(fù)責(zé)受理上述投訴、申訴或爭(zhēng)議的 委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要或記錄；1）內(nèi)審、管理評(píng)審；記錄應(yīng)安全存放，并至少保留7年，并能隨時(shí)提供。C7保密認(rèn)證機(jī)構(gòu)的保密政策與程序應(yīng)包括：C7.1.1保密政策聲明；C7.1.2確保人員了解政策及相關(guān)義務(wù)的程序；C7.1.3能夠接觸保密信息的人員簽訂的書面保密協(xié)議，上述人員包 括：a）行政人員；b）檢查員；c）顧問與分包方；d）認(rèn)證決定人員；e）同行評(píng)審組成員；f）委員會(huì)成員。C8認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有充足的、具備相應(yīng)能力的人員來運(yùn)作森林認(rèn)證制度

14、。 認(rèn) 證機(jī)構(gòu)應(yīng)有措施確保認(rèn)證人員具備與認(rèn)證范圍相關(guān)的知識(shí)，如生態(tài) 學(xué)、林業(yè)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等。為確保評(píng)價(jià)和認(rèn)證實(shí)施的有效性和一致性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)定人員能 力準(zhǔn)則。準(zhǔn)則應(yīng)包括與認(rèn)證范圍相關(guān)的教育、培訓(xùn)、技術(shù)知識(shí)、工作 經(jīng)驗(yàn)等最低要求。其中檢查員最低要求應(yīng)符合 GB/T19011: 2003質(zhì)量 與/或環(huán)境管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的詳細(xì)要求，并結(jié)合森林經(jīng)營認(rèn)證 與產(chǎn)銷監(jiān)管鏈評(píng)價(jià)的特殊要求進(jìn)行適當(dāng)?shù)男薷摹ＵJ(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)培訓(xùn)所有人員（檢查人員、其他認(rèn)證人員包括相關(guān)委員 會(huì)的委員），確保這些人員具備并持續(xù)更新相應(yīng)的技術(shù)知識(shí)和森林認(rèn) 證工作經(jīng)驗(yàn)。特別是認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)：a）針對(duì)各類人員實(shí)施相應(yīng)的培訓(xùn)；b）根

15、據(jù)人員的表現(xiàn)來評(píng)價(jià)其能力，以確定培訓(xùn)需求；c）確保新進(jìn)人員具備相應(yīng)的能力。C9申訴、投訴與爭(zhēng)議認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定對(duì)來自申請(qǐng)方或其他各方的申訴、投訴或爭(zhēng)議程序，程序中應(yīng)規(guī)定如問題通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)程序未能解決，申訴、投訴或爭(zhēng)議一方應(yīng)有機(jī)會(huì)借助認(rèn)可機(jī)構(gòu)的申訴、投訴與爭(zhēng)議解決程序來處理。C10認(rèn)證要求認(rèn)證申請(qǐng)C10.1.1森林經(jīng)營單位、林產(chǎn)品生產(chǎn)或加工企業(yè)、經(jīng)銷商都可以作為申請(qǐng)人，向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出森林認(rèn)證申請(qǐng)。申請(qǐng)認(rèn)證的業(yè)務(wù)范圍根據(jù)組織的需要、認(rèn)證類型和申請(qǐng)認(rèn)證組織具備的能力，可以是以下幾種：a）森林經(jīng)營認(rèn)證（FMb）產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證（CoC）c）森林經(jīng)營認(rèn)證+產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證（FM + CoC）對(duì)于多場(chǎng)所認(rèn)證，申

16、請(qǐng)認(rèn)證者應(yīng)說明各場(chǎng)所名稱和地址，以及涉及的業(yè)務(wù)范圍。C10.1.2申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)，組織須提交認(rèn)證申請(qǐng)書及相關(guān)的文件：10.1.2森林經(jīng)營認(rèn)證（FM須至少提供如下材料：1）森林經(jīng)營單位背景介紹：自然概況、經(jīng)營總體目標(biāo)、經(jīng)營方針政策及經(jīng)營現(xiàn)狀；2）森林、林木和林地的長(zhǎng)期所有權(quán)或使用權(quán)的法律文件；3）森林經(jīng)營單位具有縣級(jí)以上人民政府或國務(wù)院林業(yè)主管部門核發(fā)的林權(quán)證，承包者或租賃者有相關(guān)的合法證明， 如承包合同書和租賃合同等；4）森林經(jīng)營單位有明確的邊界，并標(biāo)記在地圖上;5）森林經(jīng)營方案；6）森林監(jiān)測(cè)體系和森林資源檔案。7）其他10.1.2產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證（Co。須至少提供如下材料：1）企業(yè)概況：生產(chǎn)流程、

17、生產(chǎn)規(guī)模、主要產(chǎn)品及經(jīng)營現(xiàn)狀；2）體系管理文件包括：認(rèn)證產(chǎn)品分類、管理程序文件、記錄和 報(bào)告、培訓(xùn)情況；3）原料管理報(bào)告：原料來源、原料收貨和庫存；4）生產(chǎn)控制和記錄。C10.1.3森林經(jīng)營認(rèn)證申請(qǐng)應(yīng)說明森林經(jīng)營單位的范圍；監(jiān)管鏈認(rèn)證 申請(qǐng)應(yīng)說明產(chǎn)品組范圍及評(píng)價(jià)地點(diǎn)的范圍。評(píng)價(jià)的準(zhǔn)備C10.2.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)編寫一本關(guān)于森林經(jīng)營評(píng)價(jià)和 /或產(chǎn)銷監(jiān)管鏈的 評(píng)價(jià)指導(dǎo)文件，供檢查員在檢查時(shí)使用。C10.2.2 確定檢查組成員，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保同一個(gè)檢查員不對(duì)同一 組織進(jìn)行連續(xù)超過3次以上的評(píng)價(jià)（初審、監(jiān)督或復(fù)評(píng)）。評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)委派的具備相應(yīng)能力的評(píng)價(jià)組， 按照雙方協(xié) 商的安排和檢查方案實(shí)施?，F(xiàn)

18、場(chǎng)評(píng)價(jià)包括預(yù)評(píng)價(jià)（適用時(shí)）和主評(píng)價(jià)。 C10.3.1預(yù)評(píng)價(jià)在森林經(jīng)營評(píng)價(jià)中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在主評(píng)價(jià)前對(duì)森林經(jīng)營企業(yè)實(shí)施 預(yù)評(píng)價(jià)。預(yù)評(píng)價(jià)應(yīng)包括以下內(nèi)容：1）對(duì)組織管理體系文件的評(píng)價(jià)；2）確認(rèn)評(píng)價(jià)范圍。如申請(qǐng)者是團(tuán)體認(rèn)證或是多場(chǎng)所認(rèn)證，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)完成對(duì)評(píng)價(jià)范圍內(nèi)的森林經(jīng)營區(qū)域的準(zhǔn)確分析和描述，應(yīng)以獨(dú)立的森林經(jīng)營單位和組織的管理體系中建立的體系和組織結(jié)構(gòu)來描述。描述必須包括擬評(píng)價(jià)范圍內(nèi)的所有 FMU青單，每一個(gè)FMU勻應(yīng)描述其a） FMU的面積；b） FMU的所有權(quán)；c） FMU的森林類型。注：分析和描述的結(jié)果被作為后續(xù)對(duì)管理組織結(jié)構(gòu)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，也作為對(duì)評(píng)價(jià)范圍內(nèi)的森林經(jīng)營單位的成員進(jìn)行抽樣的基礎(chǔ)。3）

19、和森林管理者確認(rèn)相關(guān)認(rèn)證要求，包括認(rèn)證結(jié)果應(yīng)在征求相關(guān)利益方意見的基礎(chǔ)上得出的結(jié)論等內(nèi)容；4）團(tuán)體認(rèn)證或是多場(chǎng)所認(rèn)證主評(píng)價(jià)的抽樣方法；5）對(duì)組織的管理體系和管理能力進(jìn)行初始評(píng)價(jià)；6）根據(jù)所獲得的信息，判斷組織存在的主要問題和與標(biāo)準(zhǔn)的差距；7）收集以下重要的文件和記錄：例如體系文件、管理計(jì)劃、產(chǎn)品清單、地圖、國家和地方適用的法律法規(guī)和要求等文件；8）識(shí)別各利益相關(guān)方并形成清單（如可能的話應(yīng)包括具體的聯(lián)系方式），該利益相關(guān)方應(yīng)包括政府主管部門，如林業(yè)主管部門等；9）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)出具書面的預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告。C10.3.2主評(píng)價(jià)10.3.2總要求主評(píng)價(jià)內(nèi)容必須覆蓋認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，以及經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)的申請(qǐng)認(rèn)

20、證范圍內(nèi)森林經(jīng)營管理體系所涉及的所有部門、區(qū)域、活動(dòng)和過程。森林經(jīng)營認(rèn)證評(píng)價(jià)內(nèi)容必須涵蓋森林生態(tài)系統(tǒng)經(jīng)營的各個(gè)方面，包括現(xiàn)場(chǎng)抽樣查看、征求直接受經(jīng)營活動(dòng)影響的外部相關(guān)利益方的意見、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查結(jié)果與文件、記錄的一致性等。10.3.2多個(gè)FMU勺評(píng)價(jià)1）對(duì)FMUf行分類：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià)范圍內(nèi)的 FMUs®行分類，將“相近”的 FMU分為一類，以便抽樣。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)下列內(nèi)容對(duì)FMUS行分類：a）經(jīng)營目標(biāo)/指標(biāo)；b）森林類型；c）關(guān)鍵的組織結(jié)構(gòu)2）抽樣要求：對(duì)于每一個(gè)識(shí)別出的“相近或相近"FMU類別，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照下述原則進(jìn)行抽樣：Y（用于抽樣的系列中FMUS勺總OX （樣本）=

21、JYX （SLIMFS羊本）=VY1112213224225226227228329321032113212-243325-394340-445445-5655在樣本選取過程中，應(yīng)具有一定的隨機(jī)性，以確保選取的樣本在 整個(gè)評(píng)價(jià)的森林區(qū)域中的地理分布、人員等方面具有代表性。3 ）實(shí)施評(píng)價(jià)檢查員應(yīng)對(duì)每一個(gè)選定的FMUS行評(píng)價(jià)，以便確認(rèn)滿足適用的標(biāo)準(zhǔn)要求。以下是認(rèn)證機(jī)構(gòu)可能進(jìn)行評(píng)價(jià)的現(xiàn)場(chǎng)清單， 但不是全部清單:a）種子園;b）苗圃;c）受保護(hù)區(qū)域；d）商品林區(qū)域要具有多樣性（如陡坡、不同的土壤條件、不同 的造林體系）。e）工人的居住和福利設(shè)施；f）林區(qū)內(nèi)或者林區(qū)附近的居民或社區(qū)使用的區(qū)域；g）林區(qū)內(nèi)

22、或者林區(qū)下游不同規(guī)模的河道；h）受森林經(jīng)營影響的不同規(guī)模的公路和林區(qū)道路；i）使用和儲(chǔ)存化學(xué)品的場(chǎng)所；k）監(jiān)測(cè)點(diǎn)。10.3.2檢查人日要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)給檢查員足夠的時(shí)間來完成現(xiàn)場(chǎng)檢查所要求的全部 活動(dòng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)用于評(píng)價(jià)申請(qǐng)人與適用認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求符合性所需的人 日數(shù)受如下因素影響：選取的FMU勺數(shù)量，經(jīng)營體系的復(fù)雜程度，社 會(huì)和環(huán)境因素，走訪的現(xiàn)場(chǎng)的數(shù)量，評(píng)價(jià)的資料和文件的數(shù)量、訪談 的利益相關(guān)方的數(shù)量，及認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展這些評(píng)價(jià)和咨詢所需的時(shí)間 等。評(píng)價(jià)報(bào)告C10.4.1評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)容至少應(yīng)包括：1）評(píng)價(jià)日期；2）評(píng)價(jià)報(bào)告編制人、批準(zhǔn)人姓名；3）受評(píng)價(jià)方或評(píng)價(jià)場(chǎng)所的名稱和地址；5）認(rèn)證依據(jù)；6）森林經(jīng)營

23、管理體系或管理體系符合性、有效性及適宜性的評(píng)價(jià)；7）不合格報(bào)告驗(yàn)證結(jié)論；8）其他C10.4.2為了確保評(píng)價(jià)報(bào)告的可靠性，評(píng)價(jià)報(bào)告和相關(guān)文件還需獨(dú)立的同行專家進(jìn)行評(píng)價(jià)。C11認(rèn)證決定認(rèn)證機(jī)構(gòu)向組織頒發(fā)的認(rèn)證文件應(yīng)包括以下內(nèi)容：1） 森林認(rèn)證標(biāo)識(shí)，尺寸不應(yīng)小于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的標(biāo)識(shí)；2） 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名稱與地址；3） 獲證組織名稱和地址；4） 認(rèn)證范圍（包括依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)類別）；5） 認(rèn)證證書的生效日期和有效期。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留一份精確的、公開的最新頒證記錄，記錄應(yīng)包括下 列內(nèi)容：a）認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽發(fā)的認(rèn)證證書編號(hào)；b）獲證組織的名稱與地址；c）認(rèn)證范圍內(nèi)的產(chǎn)品或服務(wù)清單：d） 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（包括版本號(hào)和日期）；e）

24、證書簽發(fā)日期；f）證書到期日期；認(rèn)證證書的有效期不應(yīng)超過五年。在特殊情況下（如不可抗拒的外力等），認(rèn)證證書的有效期最多可延長(zhǎng)六個(gè)月。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留特殊情 況的處理記錄。C12監(jiān)督監(jiān)督頻次C12.1.1 一般情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)每年應(yīng)對(duì)森林經(jīng)營和 /或監(jiān)管鏈獲證 組織至少進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留進(jìn)行不預(yù)先通知實(shí)施監(jiān) 督的權(quán)利?？筛鶕?jù)下列情況增加監(jiān)督的頻率。a）經(jīng)營規(guī)模（如FMLE積，生產(chǎn)商的產(chǎn)量或貿(mào)易商的營業(yè)額與/或交 易量）；b）FMU的資源管理強(qiáng)度（如木材采伐的頻率與等級(jí)）；c）監(jiān)管鏈控制體系的復(fù)雜性；d）團(tuán)體認(rèn)證的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果；e）進(jìn)行經(jīng)營干預(yù)的資源基地生態(tài)敏感度；f）相關(guān)操作者的經(jīng)驗(yàn)

25、與追溯記錄（管理者與現(xiàn)場(chǎng)人員/伐木工人）；g）認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)數(shù)量與性質(zhì)；h）利益相關(guān)方提交的對(duì)獲證組織的投訴數(shù)量與性質(zhì)。C12.1.2對(duì)于單一的SLIMF的森林經(jīng)營單位而言，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在證書 有效期內(nèi)至少開展一次FMim別的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)活動(dòng)。C12.1.3對(duì)于SLIMF的團(tuán)體認(rèn)證，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在頒證后的 1年內(nèi)開展 至少1次FMUS別的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)。在隨后的證書有效期內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還 應(yīng)至少開展1次FMUK別的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)。文件和記錄評(píng)價(jià)在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)獲證方自上次評(píng)價(jià)之后的以下文件和記錄進(jìn)行評(píng)價(jià)：a）證書覆蓋范圍內(nèi)的任何有關(guān)森林區(qū)域的變化信息，如增加、減少或者FMUi界的變化；b）證書持有

26、者經(jīng)營體系的任何變化；注：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)特別關(guān)注證書持有者的管理體系應(yīng)對(duì)證書覆蓋范圍內(nèi) 的任何變化的能力，這些變化包括團(tuán)體成員數(shù)量的增長(zhǎng)、規(guī)模的變化、 FMM數(shù)量或復(fù)雜程度的變化等。c）收到的抱怨；d）事故記錄（突發(fā)事件記錄）e）培訓(xùn)記錄；f）未來12個(gè)月的運(yùn)作計(jì)劃（實(shí)施規(guī)劃）；g） 盤存清單（inventory records ）h）采伐清單；i）化學(xué)物質(zhì)使用記錄；j）認(rèn)證產(chǎn)品銷售記錄（發(fā)票、賬單和運(yùn)輸文件的復(fù)印件）止匕外，對(duì)于團(tuán)體認(rèn)證而言，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)評(píng)價(jià)：a）團(tuán)體成員清單；b）該團(tuán)體內(nèi)成員轉(zhuǎn)換會(huì)員資格的比例；c）自上一次認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)審以來，團(tuán)體組織給各成員的正式信息交流 文件；d）團(tuán)體經(jīng)營者開

27、展監(jiān)控的記錄；e）由團(tuán)體經(jīng)營者簽發(fā)的任何糾正措施的記錄。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)C12.3.1現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：a）對(duì)證書持有人與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)全部要求的符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)；b）對(duì)與適用標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的任何抱怨、爭(zhēng)議和不符合等進(jìn)行評(píng)價(jià)；c）與直接利益相關(guān)方進(jìn)行訪談。C12.3.2抽樣要求：對(duì)于團(tuán)體和多FMUA證項(xiàng)目，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)的FMU應(yīng) 至少是初次評(píng)價(jià)時(shí)FMl量的一半。如增加了新的FMU則應(yīng)在適宜 時(shí)按照給出的比例對(duì)新FMUsS行抽樣。C13復(fù)評(píng)復(fù)評(píng)應(yīng)包括全部適用的認(rèn)證要求， 并應(yīng)遵循與主評(píng)價(jià)一樣的程序，但 不要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)將復(fù)評(píng)報(bào)告提交同行評(píng)議。對(duì)于團(tuán)體和/或多場(chǎng)所認(rèn)證項(xiàng)目，F(xiàn)MU苗勺抽樣量可與年度監(jiān)督評(píng)價(jià)相 同（即現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)的FMUS至少是初次評(píng)價(jià)時(shí)FMIB量的一半）。附件1:利益相關(guān)方要求附件1:利益相關(guān)方要求A范圍本文件適用于實(shí)施森林經(jīng)營評(píng)價(jià)的所有認(rèn)證機(jī)構(gòu)。1 基本要求1.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向一