石油化工項目EPC工程總承包項目管理培訓課件

1、 EPC工程總承包項目管理工程總承包項目管理 EPC工程總承包項目管理工程總承包項目管理 1 項目管理概述項目管理概述 2 項目啟動項目啟動 3 項目策劃（項目初始階段的工作）項目策劃（項目初始階段的工作） 4 EPC工程總承包實施階段的若干問題工程總承包實施階段的若干問題 5 贏得值原理的應用及其它贏得值原理的應用及其它 1 項目管理概述項目管理概述 1.1 項目定義項目定義 美國美國 PMI 對項目的定義對項目的定義:項目是為完成某一獨項目是為完成某一獨 特的產品或服務所做的一次性努力。特的產品或服務所做的一次性努力。 * 項目是一個過程。項目是一個過程。建設一座工廠的過程是一個項目；建設

2、一座工廠的過程是一個項目； 工廠本身不是一個項目。工廠本身不是一個項目。 * 項目可以是完成一個產品項目可以是完成一個產品（例如建成一座工廠）（例如建成一座工廠）； 項目也可以是一項服務項目也可以是一項服務（例如組織一屆奧運會）（例如組織一屆奧運會）。 * 項目是一個臨時性項目是一個臨時性的任務。項目有明確的開始時間和明確的項目有明確的開始時間和明確的 結束時間，任務結束時間，任務 完成項目就不再完成項目就不再 存在。存在。 * 項目所完成的產品或服務是獨特的。項目所完成的產品或服務是獨特的。任何項目的產品都任何項目的產品都 各不相同；生產完全相同產品的任務（如一條生產電視機或汽車各不相同；生

3、產完全相同產品的任務（如一條生產電視機或汽車 的生產線）不能稱為項目。的生產線）不能稱為項目。 * 項目是一次性的和非重復性的。項目是一次性的和非重復性的。任何項目都不能完全重復。任何項目都不能完全重復。 1.2 項目的基本特性項目的基本特性 （1）項目的相對性。）項目的相對性。項目相對于確定的主體而存在。同一個工程，項目相對于確定的主體而存在。同一個工程， 不同的管理主體構成不同的項目；業(yè)主的工作構成業(yè)主的不同的管理主體構成不同的項目；業(yè)主的工作構成業(yè)主的 一個項目，承包商的工作構成承包商的一個項目等。一個項目，承包商的工作構成承包商的一個項目等。 （2）項目的臨時性。）項目的臨時性。項目完

4、成，項目不復存在，項目組隨即解散。項目完成，項目不復存在，項目組隨即解散。 （3）項目的目標性。）項目的目標性。項目都有確定的目標，如進度、成本項目都有確定的目標，如進度、成本 、效益等。、效益等。 （4）項目的約束性。）項目的約束性。項目都有一定的約束條件，如資源、環(huán)境等。項目都有一定的約束條件，如資源、環(huán)境等。 （5）項目的一次性。）項目的一次性。項目是漸進地、一次性地完成的，不能推倒重來。項目是漸進地、一次性地完成的，不能推倒重來。 （6）項目的系統(tǒng)性和整體性。）項目的系統(tǒng)性和整體性。項目是系統(tǒng)工程，是有序和連續(xù)的。項目是系統(tǒng)工程，是有序和連續(xù)的。 （7）項目的相對獨立性。）項目的相對獨

5、立性。在一個組織內，項目運行要求相對獨立。在一個組織內，項目運行要求相對獨立。 （8）項目的生命周期性。）項目的生命周期性。項目有生命周期，即起始、過程和終結。項目有生命周期，即起始、過程和終結。 （9）項目的多變性。）項目的多變性。外部條件及階段結果的不確定性和多變，使項目外部條件及階段結果的不確定性和多變，使項目 具有多變性（區(qū)別于一條汽車生產線）。具有多變性（區(qū)別于一條汽車生產線）。 （10）項目的相對重要性。）項目的相對重要性。項目不是常規(guī)任務，要求組織重點保證。項目不是常規(guī)任務，要求組織重點保證。 1.3 兩類項目過程兩類項目過程 任何項目有兩類項目過程：任何項目有兩類項目過程： （

6、1）創(chuàng)造項目產品的過程）創(chuàng)造項目產品的過程（EPC），亦可稱產品實現過程。，亦可稱產品實現過程。 1） 此類過程，項目產品不同，過程也不同，例如工程項目、此類過程，項目產品不同，過程也不同，例如工程項目、 軟件開發(fā)項目、醫(yī)藥開發(fā)項目，它們創(chuàng)造項目產品的軟件開發(fā)項目、醫(yī)藥開發(fā)項目，它們創(chuàng)造項目產品的 過程各不相同。過程各不相同。 2） 此類過程，具體此類過程，具體描述描述（設計）和（設計）和創(chuàng)造創(chuàng)造（設備制造和建筑、（設備制造和建筑、 安裝）項目產品。安裝）項目產品。 3） 此類過程，關注產品此類過程，關注產品功能、特性功能、特性和和量質。量質。 （2）項目管理過程）項目管理過程（PEC）。 1

7、） 此類過程，對大多數項目都適用，都有相同的管理過程。此類過程，對大多數項目都適用，都有相同的管理過程。 2） 此類過程，此類過程，描述描述（計劃）和（計劃）和組織組織（管理和控制）項目的（管理和控制）項目的 各項工作。各項工作。 3） 此類過程，關注項目的此類過程，關注項目的效率效率和和效益。效益。 討論：討論： 我國現狀：我國現狀：1）把創(chuàng)造項目產品過程混同為項目管理過程。）把創(chuàng)造項目產品過程混同為項目管理過程。 2）重視生產過程，忽視管理過程。）重視生產過程，忽視管理過程。 3）結果是效率和效益差。（）結果是效率和效益差。（“調概率調概率”達達43%） 工程項目兩類項目過程的對應關系：工

8、程項目兩類項目過程的對應關系： (1) 創(chuàng)造項目產品的過程創(chuàng)造項目產品的過程（產品實現過程）（產品實現過程）立項過程立項過程 F（可研、批準）（可研、批準） 設計過程設計過程 E（文件、圖紙）（文件、圖紙） 采購過程采購過程 P（設備、材料制造供應）（設備、材料制造供應） 施工過程施工過程 C（建筑、安裝）（建筑、安裝） 試運行過程試運行過程 T（考核驗收）（考核驗收）（2）項目管理過程）項目管理過程（對產品實現過程進行管理）（對產品實現過程進行管理） 實施過程實施過程 E（Execution) （組織實施、績效）（組織實施、績效）策劃過程策劃過程 P（Planning) 控制過程控制過程 C

9、（Controlling) 收尾過程收尾過程(策劃、計劃）策劃、計劃） （偏差、糾正）（偏差、糾正） （檢驗、接收）（檢驗、接收）啟動過程啟動過程（招標、委托）（招標、委托） 1.4 項目管理的主要內容項目管理的主要內容 PMBOK把項目管理的主要內容歸納為九個方面把項目管理的主要內容歸納為九個方面 39 個子過程。個子過程。項目管理項目管理項目綜合管理項目綜合管理項目范圍管理項目范圍管理項目進度管理項目進度管理項目費用管理項目費用管理項目質量管理項目質量管理項目人力資源管理項目人力資源管理項目信息管理項目信息管理項目風險管理項目風險管理項目采購管理項目采購管理項目計劃編制項目計劃編制項目計劃

10、實施項目計劃實施項目綜合變更控制項目綜合變更控制項目啟動項目啟動項目范圍策劃項目范圍策劃項目范圍定義項目范圍定義項目范圍驗證項目范圍驗證項目范圍變更控制項目范圍變更控制項目活動定義項目活動定義項目活動排序項目活動排序項目活動周期估算項目活動周期估算項目進度計劃編制項目進度計劃編制項目進度控制項目進度控制項目資源策劃項目資源策劃項目費用估算項目費用估算項目費用預算項目費用預算項目費用控制項目費用控制項目質量策劃項目質量策劃項目質量保證項目質量保證項目質量控制項目質量控制項目組織策劃項目組織策劃項目職員獲得項目職員獲得項目團隊開發(fā)項目團隊開發(fā)項目信息溝通策劃項目信息溝通策劃項目資料分配和傳遞項目資

11、料分配和傳遞項目效績報告項目效績報告項目信息管理收尾項目信息管理收尾項目風險管理計劃項目風險管理計劃項目風險識別項目風險識別項目風險定性分析項目風險定性分析項目風險定量分析項目風險定量分析項目風險應對計劃項目風險應對計劃項目風險監(jiān)控項目風險監(jiān)控項目采購策劃項目采購策劃項目采購文件編制項目采購文件編制項目采購招標項目采購招標項目采購評標定標項目采購評標定標項目合同管理項目合同管理項目合同收尾項目合同收尾 2 項目啟動項目啟動 2.1 項目報價管理項目報價管理 2.2 簽訂項目合同簽訂項目合同 2.3 任命項目經理任命項目經理 2.4 組建項目組（部）組建項目組（部） 2.1 任命項目經理任命項目

12、經理 （1）工程總承包項目啟動包括任命項目經理。）工程總承包項目啟動包括任命項目經理。 （2）項目經理人選由公司項目管理部推薦，公司主管）項目經理人選由公司項目管理部推薦，公司主管 經理批準，人力資源部辦理手續(xù)。經理批準，人力資源部辦理手續(xù)。 （3）項目經理應具備相應的資質（建造師、注冊工程）項目經理應具備相應的資質（建造師、注冊工程 師）及公司規(guī)定的任職條件。師）及公司規(guī)定的任職條件。 （4）項目經理經公司法人代表授權，代表公司履行合）項目經理經公司法人代表授權，代表公司履行合 同。同。 （5）公司應對項目經理下達）公司應對項目經理下達項目管理目標責任書項目管理目標責任書。 （6）項目經理有

13、權按規(guī)定程序使用公司的相關資源。）項目經理有權按規(guī)定程序使用公司的相關資源。 2.2 組建項目組（部）組建項目組（部） （1）工程總承包項目啟動包括組建項目組（部）。）工程總承包項目啟動包括組建項目組（部）。 （2）項目組由項目經理負責組建。）項目組由項目經理負責組建。 （3）項目組成員由各專業(yè)部門派出。）項目組成員由各專業(yè)部門派出。 （4）必要時應對項目組成員進行個人能力評價）必要時應對項目組成員進行個人能力評價 和整體能力評價。和整體能力評價。 （5）有的業(yè)主可能要求對項目組成員進行考核。）有的業(yè)主可能要求對項目組成員進行考核。 （6）EPC工程總承包項目項目組主要如下成員工程總承包項目項

14、目組主要如下成員 如下：如下： 1）項目經理；）項目經理； 8）財務經理；）財務經理； 2）項目控制經理；）項目控制經理； 9）安全工程師；）安全工程師； 3）設計經理；）設計經理； 10）進度控制工程師；）進度控制工程師； 4）采購經理；）采購經理； 11）費用控制工程師；）費用控制工程師； 5）施工經理；）施工經理； 12）合同管理工程師；）合同管理工程師； 6）開車經理；）開車經理； 13） IT 工程師；工程師； 7）質量經理；）質量經理； 14）項目秘書等。）項目秘書等。 3 項目策劃項目策劃 3.1 項目策劃過程的主要內容項目策劃過程的主要內容 EPC工程總承包項目策劃過程包括下列

15、工程總承包項目策劃過程包括下列 21個子過程：個子過程： （1）項目范圍策劃。）項目范圍策劃。形成項目范圍說明和項目范圍管理形成項目范圍說明和項目范圍管理 計劃。計劃。 （2）項目范圍定義。）項目范圍定義。對項目范圍進行分解，形成對項目范圍進行分解，形成WBS。 （3）項目活動定義。）項目活動定義。列出項目活動一覽表。列出項目活動一覽表。 （4）項目活動排序。）項目活動排序。確定項目活動之間的邏輯依賴關系。確定項目活動之間的邏輯依賴關系。 （5）項目活動歷時估算。）項目活動歷時估算。估算每項活動的工作時間（周期）。估算每項活動的工作時間（周期）。 （6）項目進度計劃編制。）項目進度計劃編制。根

16、據（根據（3） （4） （5）編制進度）編制進度 計劃。計劃。 （7）項目風險管理計劃編制。）項目風險管理計劃編制。制定如何管理項目風險。制定如何管理項目風險。 （8）項目資源策劃。）項目資源策劃。確定項目活動所需人、設備和材料及確定項目活動所需人、設備和材料及 其數量。其數量。 （9）項目成本估算。）項目成本估算。估算完成項目所需的成本。估算完成項目所需的成本。 （10）項目成本預算。）項目成本預算。把項目估算按把項目估算按WBS分解和按進度分配。分解和按進度分配。 （接下頁）（接下頁） 3.1 項目策劃過程的主要內容（續(xù)）項目策劃過程的主要內容（續(xù)） （11）項目計劃編制。）項目計劃編制。

17、匯總項目各方面的計劃，編制成連匯總項目各方面的計劃，編制成連 貫一致的計劃。貫一致的計劃。 （12）項目質量計劃編制。）項目質量計劃編制。確定項目質量標準及達到標準確定項目質量標準及達到標準 的方法。的方法。 （13）項目組織策劃。）項目組織策劃。確定項目組織、職責、報告關系。確定項目組織、職責、報告關系。 （14）項目人力資源策劃。）項目人力資源策劃。如何獲得項目所需人力資源。如何獲得項目所需人力資源。 （15）項目信息溝通計劃編制。）項目信息溝通計劃編制。確定項目干系人的信息和確定項目干系人的信息和 溝通需求。溝通需求。 （16）項目風險識別。）項目風險識別。識別可能影響項目結果的各種風險

18、。識別可能影響項目結果的各種風險。 （17）項目風險定性分析。）項目風險定性分析。定性地排列風險對項目目標的定性地排列風險對項目目標的 影響程度。影響程度。 （18）項目風險定量分析。）項目風險定量分析。測量風險發(fā)生的概率和凈值。測量風險發(fā)生的概率和凈值。 （19）項目風險應對計劃編制。）項目風險應對計劃編制。制定一旦風險發(fā)生的應對制定一旦風險發(fā)生的應對 步驟和方法。步驟和方法。 （20）項目采購計劃編制。）項目采購計劃編制。確定采購品種、數量和時間。確定采購品種、數量和時間。 （21）項目詢價計劃編制。）項目詢價計劃編制。編制詢價文件和確定詢價廠商。編制詢價文件和確定詢價廠商。 3.2 項目

19、策劃過程的重要性項目策劃過程的重要性 （1）項目策劃成功，項目不一定成功；項目策劃失?。╉椖坎邉澇晒?，項目不一定成功；項目策劃失敗 項目必然失敗。項目必然失敗。 （2）項目策劃體現工程公司、項目經理和項目組的經）項目策劃體現工程公司、項目經理和項目組的經 驗和水平。驗和水平。 （3）項目策劃對項目進度、造價、質量、安全的影響）項目策劃對項目進度、造價、質量、安全的影響 力最大，最能創(chuàng)造價值和效益。力最大，最能創(chuàng)造價值和效益。 （4）樹立按計劃實施效果最好的觀點。）樹立按計劃實施效果最好的觀點。 （5）項目計劃是項目管理的基準，）項目計劃是項目管理的基準，FIDIC 規(guī)定打亂計規(guī)定打亂計 劃可以

20、索賠。劃可以索賠。 （6）不經過策劃就進入實施，盲目性大，失敗機率高。）不經過策劃就進入實施，盲目性大，失敗機率高。 （7）觀念上一定要重視策劃過程。）觀念上一定要重視策劃過程。 （8）項目策劃過程應正式納入項目管理程序。）項目策劃過程應正式納入項目管理程序。 討論：為什么外國工程公司項目實施的成功率高？討論：為什么外國工程公司項目實施的成功率高？ 3.4 項目初始階段的工作項目初始階段的工作 3.4.1 研究合同文件研究合同文件 3.4.2 建立與用戶的聯(lián)絡途徑建立與用戶的聯(lián)絡途徑 3.4.3 召開與用戶的開工會議召開與用戶的開工會議 3.4.4 確定項目工作分解結構，建立項目記帳編碼確定項

21、目工作分解結構，建立項目記帳編碼 3.4.5 確定項目組織機構和項目組成員確定項目組織機構和項目組成員 3.4.6 編制項目計劃編制項目計劃 3.4.7 召開項目開工會議召開項目開工會議 3.4.8 發(fā)表項目協(xié)調程序發(fā)表項目協(xié)調程序 3.4.9 編制初期控制估算編制初期控制估算 3.4.10 發(fā)表項目設計數據發(fā)表項目設計數據 3.4.11 開展工藝設計開展工藝設計 3.4.12 發(fā)表初步項目總進度計劃發(fā)表初步項目總進度計劃 3.4.13 編制設計計劃編制設計計劃 3.4.14 編制采購計劃編制采購計劃 3.4.15 編制施工計劃編制施工計劃 3.4.16 編制開車計劃編制開車計劃 3.4.17

22、 編制項目質量計劃編制項目質量計劃 3.4.18 編制項目財務計劃編制項目財務計劃 項目初始階段的工作程序項目初始階段的工作程序 討論：討論：1）項目初始階段的工作主要是項目策劃工作。）項目初始階段的工作主要是項目策劃工作。 2）項目策劃不僅僅上述）項目策劃不僅僅上述 18 項工作。項工作。研究合同文件研究合同文件建立與用戶的聯(lián)絡途徑建立與用戶的聯(lián)絡途徑召開與用戶的開工會議召開與用戶的開工會議編制項目計劃編制項目計劃確定項目工作分解結構確定項目工作分解結構建立項目記帳編碼建立項目記帳編碼確定項目組織機構確定項目組織機構和項目組成員和項目組成員召開項目開工會議召開項目開工會議發(fā)表項目協(xié)調程序發(fā)表

23、項目協(xié)調程序發(fā)表項目設計數據發(fā)表項目設計數據開展工藝設計開展工藝設計發(fā)表初步項目總進度表發(fā)表初步項目總進度表編制初期控制估算編制初期控制估算設計計劃設計計劃采購計劃采購計劃施工計劃施工計劃開車計劃開車計劃質量計劃質量計劃財務計劃財務計劃 3.4.1 研究合同文件研究合同文件 （1）合同文件的交接和交底應納入項目管理程序。）合同文件的交接和交底應納入項目管理程序。 （2）研究合同文件是項目經理接受任命之后的）研究合同文件是項目經理接受任命之后的 第一項重要工作。第一項重要工作。 （3）要求項目組全體成員都熟悉合同，包括業(yè)主）要求項目組全體成員都熟悉合同，包括業(yè)主 要求、設計規(guī)定等。要求、設計規(guī)定

24、等。 （4）項目管理的全部過程就是執(zhí)行合同的過程。）項目管理的全部過程就是執(zhí)行合同的過程。 不能出現了糾紛才去找合同。不能出現了糾紛才去找合同。 （5）項目部應保留一套完整的合同文件。）項目部應保留一套完整的合同文件。 3.4.2 建立與用戶的聯(lián)絡途徑建立與用戶的聯(lián)絡途徑 （1）杜絕承包商與用戶）杜絕承包商與用戶/業(yè)主的多頭聯(lián)絡。業(yè)主的多頭聯(lián)絡。 （2）雙方的代表應是業(yè)主代表和項目經理。）雙方的代表應是業(yè)主代表和項目經理。 （3）多個辦公地點的項目應明確聯(lián)絡途徑。）多個辦公地點的項目應明確聯(lián)絡途徑。 （4）聯(lián)絡途徑應以文件形式通知對方：）聯(lián)絡途徑應以文件形式通知對方： 聯(lián)系人姓名和職務。聯(lián)系人

25、姓名和職務。 通信地址及郵編。通信地址及郵編。 電話。電話。 傳真。傳真。 電子信箱。電子信箱。 多個辦公地點（若有）的上述內容。多個辦公地點（若有）的上述內容。 討論討論：1）項目文件發(fā)往對方的單位或領導對不對）項目文件發(fā)往對方的單位或領導對不對 ？ 2）工作聯(lián)系通過對方領導對不對？）工作聯(lián)系通過對方領導對不對？ 3.4.3 召開與用戶的開工會議召開與用戶的開工會議 （1）國際上稱為）國際上稱為“開球會開球會”（KICK OFF MEETING），）， 在合同生效后在合同生效后 34 周內召開。周內召開。 （2） 解決項目開工前合同雙方必須協(xié)商一致的重要解決項目開工前合同雙方必須協(xié)商一致的重

26、要 問題（由項目經理組織準備會議提綱）。問題（由項目經理組織準備會議提綱）。 （3）會議的主要內容有：設計基礎資料、主機選型、）會議的主要內容有：設計基礎資料、主機選型、 總平面圖、界區(qū)接口條件、備品備件、初步協(xié)總平面圖、界區(qū)接口條件、備品備件、初步協(xié) 調程序等。調程序等。 （4） 開工會議應形成會議紀要，并作為合同文件的開工會議應形成會議紀要，并作為合同文件的 組成部分。組成部分。 討論：討論：1）不召開與用戶的開工會議，將會影響項目的順利進行。）不召開與用戶的開工會議，將會影響項目的順利進行。 2）應把這次會議納入項目管理程序。）應把這次會議納入項目管理程序。 3.4.4 確定項目工作分解

27、結構，確定項目工作分解結構， 建立項目記帳編碼建立項目記帳編碼 （1）項目工作分解結構（）項目工作分解結構（Work Breakdown Structure -WBS） 是對項目的范圍和工作，自上而下的有規(guī)則的分解；是項是對項目的范圍和工作，自上而下的有規(guī)則的分解；是項 目管理的有效工具；是項目費用目管理的有效工具；是項目費用/進度綜合控制的基礎。進度綜合控制的基礎。 （2） WBS 之內的工作和費用屬于本項目，之內的工作和費用屬于本項目，WBS之外的工作和之外的工作和 費用不屬于本項目。費用不屬于本項目。 （3）記帳編碼是對各級）記帳編碼是對各級 WBS 確定唯一的代碼和編碼。用于費用、確定

28、唯一的代碼和編碼。用于費用、 進度計劃，實際消耗的記錄，實現計算機管理。進度計劃，實際消耗的記錄，實現計算機管理。 （4）項目工作分解必須在項目一開始由項目經理親自組織做。）項目工作分解必須在項目一開始由項目經理親自組織做。 討論：討論：1）WBS是項目范圍管理的有效工具，國際上普遍采用。是項目范圍管理的有效工具，國際上普遍采用。 2）項目范圍的粗放管理，必然引起混亂和錯誤。）項目范圍的粗放管理，必然引起混亂和錯誤。 3.4.5 確定項目組織機構和項目組成員確定項目組織機構和項目組成員 （1）項目組織機構根據合同范圍和項目）項目組織機構根據合同范圍和項目WBS確定。確定。 （2）EPC項目組的

29、基本成員包括：項目組的基本成員包括：項目經理、項項目經理、項 目控制經理、質量經理、設計經理、采購經理、施目控制經理、質量經理、設計經理、采購經理、施 工經理、開車經理、進度計劃工程師、費用控制工工經理、開車經理、進度計劃工程師、費用控制工 程師、項目秘書。項目組成員通常應集中辦公。程師、項目秘書。項目組成員通常應集中辦公。 （3）按矩陣管理原則，項目組成員由項目經理提）按矩陣管理原則，項目組成員由項目經理提 出，經出，經 協(xié)商，協(xié)商， 由職能和專業(yè)部室派出；如由職能和專業(yè)部室派出；如 果發(fā)生矛盾，由公司主管經理協(xié)調。果發(fā)生矛盾，由公司主管經理協(xié)調。 （3）重要項目應對項目組成員進行個人能力評

30、價）重要項目應對項目組成員進行個人能力評價 和整體能力評價，確保項目成功。和整體能力評價，確保項目成功。 討論：項目組成員，大項目是專職的，小項目可兼職。討論：項目組成員，大項目是專職的，小項目可兼職。 3.4.6 編制項目計劃編制項目計劃 （1）項目管理計劃（）項目管理計劃（PMP） 1）是公司內部文件，不向業(yè)主發(fā)表。）是公司內部文件，不向業(yè)主發(fā)表。 2）可包含公司的內部信息（復用設計、利潤等）。）可包含公司的內部信息（復用設計、利潤等）。 3）由項目經理）由項目經理親自親自編制（向公司經理報告執(zhí)行本項目的主張編制（向公司經理報告執(zhí)行本項目的主張 和建議）。和建議）。 4）經公司主管經理批準

31、后，據以編制項目實施計劃。）經公司主管經理批準后，據以編制項目實施計劃。 （2）項目實施計劃（）項目實施計劃（PEP） 1）是項目實施的指導性文件。）是項目實施的指導性文件。 2）由項目經理）由項目經理組織組織編制。編制。 3）應報業(yè)主審查確認（有利于共同和協(xié)調執(zhí)行）。）應報業(yè)主審查確認（有利于共同和協(xié)調執(zhí)行）。 4）做到完整、詳細、合理、可行。）做到完整、詳細、合理、可行。 討論：討論：1）發(fā)達國家重視編制項目計劃，經驗和水平首先體現在計劃上。）發(fā)達國家重視編制項目計劃，經驗和水平首先體現在計劃上。 2）項目實施）項目實施 “按計劃進行最好按計劃進行最好”的觀念，項目成功率高。的觀念，項目成

32、功率高。 3）把編制項目計劃（策劃工作）納入項目管理程序。）把編制項目計劃（策劃工作）納入項目管理程序。 3.4.7 召開項目開工會議召開項目開工會議 （1）項目開工會議是工程公司內部的會議，在）項目開工會議是工程公司內部的會議，在 合同生效后合同生效后 45 周內召開。周內召開。 （2）項目經理主持，有關部門代表及專業(yè)負責人）項目經理主持，有關部門代表及專業(yè)負責人 以上全體項目組成員參加。以上全體項目組成員參加。 （3）項目開工會議的主要內容：）項目開工會議的主要內容： 1）正式宣布成立項目組織。）正式宣布成立項目組織。 2）宣布開工日期。）宣布開工日期。 3）發(fā)表）發(fā)表項目實施計劃項目實施

33、計劃。 4）公司主管經理宣布）公司主管經理宣布項目管理目標責任書項目管理目標責任書。 討論：討論：1）不宜用）不宜用開工報告開工報告代替代替 項目實施計劃項目實施計劃。 2）開工日應在合同生效后）開工日應在合同生效后42天內，是工期計算的起點。天內，是工期計算的起點。 3.4.8 發(fā)表項目協(xié)調程序發(fā)表項目協(xié)調程序 （1）項目協(xié)調程序是項目初始階段形成的重要文件。）項目協(xié)調程序是項目初始階段形成的重要文件。 （2）其作用是使承包商與業(yè)主及其他有關方有序和）其作用是使承包商與業(yè)主及其他有關方有序和 有效地協(xié)調工作有效地協(xié)調工作,并得到業(yè)主的充分合作。并得到業(yè)主的充分合作。 （3）項目協(xié)調程序的主要

34、內容包括：）項目協(xié)調程序的主要內容包括： 1）業(yè)主代表和承包商代表；）業(yè)主代表和承包商代表； 2）聯(lián)絡渠道；）聯(lián)絡渠道； 3）文件交付；）文件交付； 4）文件審核批準；）文件審核批準； 5）變更程序；）變更程序； 6）報告制度；）報告制度； 7）業(yè)主檢驗；）業(yè)主檢驗； 8）重要會議；）重要會議； 9）現場管理；）現場管理； 10）考核驗收等。）考核驗收等。 討論：討論：1） 項目協(xié)調程序項目協(xié)調程序是否必須單獨編制？是否必須單獨編制？ 2）印尼年產）印尼年產15萬噸純堿萬噸純堿項目協(xié)調程序項目協(xié)調程序編制的經驗。編制的經驗。 3.4.9 發(fā)表項目設計數據發(fā)表項目設計數據 （1）項目設計數據根據

35、項目基礎資料編制。）項目設計數據根據項目基礎資料編制。 （2）項目設計數據經業(yè)主代表審查確認后正式發(fā)表。）項目設計數據經業(yè)主代表審查確認后正式發(fā)表。 （3）項目設計數據的變更屬重大變更，按變更程）項目設計數據的變更屬重大變更，按變更程 序辦理。序辦理。 （4）因業(yè)主原因造成項目設計數據變更，導致進）因業(yè)主原因造成項目設計數據變更，導致進 度拖延和費用增加，承包商有權要求工期和度拖延和費用增加，承包商有權要求工期和 費用的索賠。費用的索賠。 討論：討論：1）原料規(guī)格：乙烯裂解原料原用大慶油，后改為中東）原料規(guī)格：乙烯裂解原料原用大慶油，后改為中東 油，屬設計數據重大變更。油，屬設計數據重大變更。

36、 2）地質資料：地耐力數據變更，屬設計數據重大變更。）地質資料：地耐力數據變更，屬設計數據重大變更。 3.4.10 開展工藝設計開展工藝設計 （1）工藝設計的作用是把專利商提供的技術文件，）工藝設計的作用是把專利商提供的技術文件， 轉化為具體項目的工藝設計文件。轉化為具體項目的工藝設計文件。 （2）工藝設計是與項目初始階段工作并行進行的，）工藝設計是與項目初始階段工作并行進行的， 時間約時間約 2 3個月內完成。個月內完成。 （3）工藝設計作為工程設計的條件，發(fā)表給各專）工藝設計作為工程設計的條件，發(fā)表給各專 業(yè)，作為工程設計的基礎。業(yè)，作為工程設計的基礎。 （4）工藝設計是不對業(yè)主發(fā)表的文件

37、（業(yè)主代表可）工藝設計是不對業(yè)主發(fā)表的文件（業(yè)主代表可 以審查）。以審查）。 討論：討論：1）對化工、石化行業(yè)是工藝設計，其它行業(yè)可能是方案設計。）對化工、石化行業(yè)是工藝設計，其它行業(yè)可能是方案設計。 2）如果）如果EPC工程總承包從詳細設計開始，則不包括這項內容。工程總承包從詳細設計開始，則不包括這項內容。 3.4.11 編制初期控制估算編制初期控制估算 （1）合同簽訂之后，工程公司應在報價估算的基）合同簽訂之后，工程公司應在報價估算的基 礎上，編制一份完整的初期控制估算。礎上，編制一份完整的初期控制估算。 （2）初期控制估算在工藝設計階段和基礎工程設）初期控制估算在工藝設計階段和基礎工程設

38、 計階段起控制作用（類似國內的限額設計）計階段起控制作用（類似國內的限額設計） 。 （3）初期控制估算的深度應分解到記帳碼一級）初期控制估算的深度應分解到記帳碼一級 （即每（即每 一個專業(yè)）。一個專業(yè)）。 討論：討論： 1）各專業(yè)設計方案的投資超出控制估算須經項目經理批準。）各專業(yè)設計方案的投資超出控制估算須經項目經理批準。 2）設備采購費用超出控制估算須經項目經理批準。）設備采購費用超出控制估算須經項目經理批準。 3）施工分包招標費用超出控制估算須經項目經理批準。）施工分包招標費用超出控制估算須經項目經理批準。 4）未可預見費用的使用須經項目經理批準。）未可預見費用的使用須經項目經理批準。

39、5）對于）對于 EPC工程總承包項目，這是費用控制非常重要工程總承包項目，這是費用控制非常重要 的措施之一。的措施之一。 3.4.12 發(fā)表初步項目總進度計劃發(fā)表初步項目總進度計劃 （1）多裝置項目應在項目初始階段編制項目總進）多裝置項目應在項目初始階段編制項目總進 度計劃，指導和約束裝置主進度計劃的編制。度計劃，指導和約束裝置主進度計劃的編制。 （2）項目總進度計劃還應協(xié)調和控制設計、采購、）項目總進度計劃還應協(xié)調和控制設計、采購、 施工、開車的進度銜接，指導和約束。設計、施工、開車的進度銜接，指導和約束。設計、 采購、施工、開車進度計劃的編制。采購、施工、開車進度計劃的編制。 （3）進度交

40、叉應合理、可行，掌握機會）進度交叉應合理、可行，掌握機會風險。風險。 討論：討論：1）年產）年產7 萬噸聚丙烯裝置，平行承包方式，建設周期一般萬噸聚丙烯裝置，平行承包方式，建設周期一般 在在40 個月左右。中國石化工程建設公司總承包的長嶺、個月左右。中國石化工程建設公司總承包的長嶺、 福建、武漢、九江等福建、武漢、九江等 6 套套 年產年產7 萬噸聚丙烯裝置，總承萬噸聚丙烯裝置，總承 包建設的周期在包建設的周期在2426個月之間。個月之間。設計設計采購采購施工施工開車開車建設周期建設周期 3.4.13 編制設計計劃編制設計計劃 （1）項目設計計劃是項目實施計劃的深化和補充。）項目設計計劃是項目

41、實施計劃的深化和補充。 （2）項目設計計劃在項目初始階段編制，由設計）項目設計計劃在項目初始階段編制，由設計 經理組織編制，項目經理批準。經理組織編制，項目經理批準。 （3）項目設計計劃的主要內容應包括：）項目設計計劃的主要內容應包括： 1）設計范圍及分工；項目設計工作分解結構；）設計范圍及分工；項目設計工作分解結構； 2）項目設計組織；設計分包；）項目設計組織；設計分包； 3）設計基礎數據；項目設計統(tǒng)一規(guī)定；）設計基礎數據；項目設計統(tǒng)一規(guī)定； 4）項目采用的標準規(guī)范；）項目采用的標準規(guī)范； 5）設計采用的工藝技術和主要工程技術；）設計采用的工藝技術和主要工程技術； 6）設計進度；）設計進度；

42、 7）費用控制指標（限額設計）；）費用控制指標（限額設計）； 8）設計質量要求；）設計質量要求； 9）用戶的特殊要求（例如用戶提供的設計規(guī)定）；）用戶的特殊要求（例如用戶提供的設計規(guī)定）； 10）設計協(xié)調程序等。）設計協(xié)調程序等。 討論：討論：1）設計計劃設計計劃不只是設計進度計劃。不只是設計進度計劃。 2）工程總承包項目的設計計劃應重視與采購、施工、開）工程總承包項目的設計計劃應重視與采購、施工、開 車的銜接。車的銜接。 3.4.14 編制采購計劃編制采購計劃 （1）項目采購計劃是項目實施計劃的深化和補充。）項目采購計劃是項目實施計劃的深化和補充。 （2）項目采購計劃在項目初始階段編制，由采

43、購經）項目采購計劃在項目初始階段編制，由采購經 理組織編制，項目經理批準。理組織編制，項目經理批準。 （3）項目采購計劃的主要內容應包括：）項目采購計劃的主要內容應包括： 1）采購范圍及分工；）采購范圍及分工； 2）項目采購原則；）項目采購原則； 3）項目采購統(tǒng)一規(guī)定；）項目采購統(tǒng)一規(guī)定； 4）項目采用的設備、材料及制造標準規(guī)范；）項目采用的設備、材料及制造標準規(guī)范； 5）合格廠商及采買、催交、檢驗、運輸有關規(guī)定；）合格廠商及采買、催交、檢驗、運輸有關規(guī)定； 6）采購進度；）采購進度； 7）費用控制指標；）費用控制指標； 8）業(yè)主的特殊要求（例如業(yè)主要求確認供貨商和參加檢驗等）；）業(yè)主的特殊要

44、求（例如業(yè)主要求確認供貨商和參加檢驗等）； 9）采購協(xié)調程序等。）采購協(xié)調程序等。 討論：討論： 1）注意協(xié)調與設計及施工的銜接。）注意協(xié)調與設計及施工的銜接。 2）控制設備、材料運抵現場的時間。）控制設備、材料運抵現場的時間。 3.4.15 編制施工計劃編制施工計劃 （1）項目施工計劃是項目實施計劃的深化和補充。）項目施工計劃是項目實施計劃的深化和補充。 （2）項目施工計劃在項目初始階段編制，由施工）項目施工計劃在項目初始階段編制，由施工 經理組織編制，項目經理批準。經理組織編制，項目經理批準。 （3）項目施工計劃的主要內容應包括：）項目施工計劃的主要內容應包括： 1）施工范圍及分工；）施工

45、范圍及分工； 2）施工分包原則；）施工分包原則； 3）施工分包招標規(guī)定；）施工分包招標規(guī)定； 4）施工采用的標準規(guī)范；）施工采用的標準規(guī)范； 5）施工進度管理；）施工進度管理； 6）施工費用控制；）施工費用控制； 7）施工質量管理；）施工質量管理； 8）施工安全管理；）施工安全管理； 9）施工現場管理；）施工現場管理； 9）施工協(xié)調程序等。）施工協(xié)調程序等。 討論：討論：1）注意協(xié)調與設計、采購、開車的銜接。）注意協(xié)調與設計、采購、開車的銜接。 2）工程總承包施工計劃與施工分包商施工計劃的區(qū)別與銜接。）工程總承包施工計劃與施工分包商施工計劃的區(qū)別與銜接。 3.4.16 編制開車計劃編制開車計劃

46、 （1）項目開車計劃是項目實施計劃的深化和補充。）項目開車計劃是項目實施計劃的深化和補充。 （2）項目開車計劃在項目初始階段編制，由開車經）項目開車計劃在項目初始階段編制，由開車經 理組織編制，項目理組織編制，項目 經理批準。經理批準。 （3）項目開車計劃的主要內容應包括：）項目開車計劃的主要內容應包括： 1）開車服務的范圍及分工；）開車服務的范圍及分工； 2）機械竣工（業(yè)主接收）前開車服務工作安排；）機械竣工（業(yè)主接收）前開車服務工作安排； 3）預試車階段開車服務工作；）預試車階段開車服務工作； 4）開車安全檢查；）開車安全檢查； 5）投料試車階段開車服務工作；）投料試車階段開車服務工作；

47、6）生產考核服務工作；）生產考核服務工作； 7）裝置驗收服務工作；）裝置驗收服務工作； 8）開車進度（與設計、采購、施工進度的銜接）；）開車進度（與設計、采購、施工進度的銜接）； 9）開車協(xié)調程序等。）開車協(xié)調程序等。 討論：討論：1）注意協(xié)調與設計、施工的銜接。）注意協(xié)調與設計、施工的銜接。 2）根據合同規(guī)定明確與業(yè)主的責任分工。）根據合同規(guī)定明確與業(yè)主的責任分工。 3.4.17 編制項目質量計劃編制項目質量計劃 （1）項目質量計劃是項目實施計劃的深化和補充。）項目質量計劃是項目實施計劃的深化和補充。 （2）項目質量計劃在項目初始階段編制，由質量經）項目質量計劃在項目初始階段編制，由質量經

48、理負責編制，項目經理批準。理負責編制，項目經理批準。 （3）項目質量計劃的主要內容應包括：）項目質量計劃的主要內容應包括： 1）項目質量目標（包括業(yè)主要求或合同中載明的業(yè)主特）項目質量目標（包括業(yè)主要求或合同中載明的業(yè)主特 殊要求）；殊要求）； 2）項目質量職責；）項目質量職責； 3）設計過程質量控制；）設計過程質量控制； 4）采購過程質量控制；）采購過程質量控制； 5）施工過程質量控制；）施工過程質量控制； 6）開車過程質量控制；）開車過程質量控制； 7）文件控制、不合格品控制、糾正和預防措施、質量記）文件控制、不合格品控制、糾正和預防措施、質量記 錄控制、統(tǒng)計技術等，可引用公司質量體系程序

49、文件。錄控制、統(tǒng)計技術等，可引用公司質量體系程序文件。 討論：討論： 1）業(yè)主的特殊要求及滿足特殊要求的措施，包括特殊質）業(yè)主的特殊要求及滿足特殊要求的措施，包括特殊質 量要求，不按公司正常程序辦理的要求。量要求，不按公司正常程序辦理的要求。 2）是否對每個項目都必須編制質量計劃？）是否對每個項目都必須編制質量計劃？ 3.4.18 編制項目財務計劃編制項目財務計劃 （1）項目財務計劃是項目實施計劃的深化和補充。）項目財務計劃是項目實施計劃的深化和補充。 （2）項目財務計劃在項目初始階段編制，由項目財）項目財務計劃在項目初始階段編制，由項目財 務經理負責編制，經項目經理批準后發(fā)表。務經理負責編制

50、，經項目經理批準后發(fā)表。 （3）項目財務計劃的主要內容應包括：）項目財務計劃的主要內容應包括： 1）資金投入計劃；）資金投入計劃； 2）資金回收計劃；）資金回收計劃； 3）資金流動計劃；）資金流動計劃； 4）資金籌措計劃和方法；）資金籌措計劃和方法； 5）年度用款計劃；）年度用款計劃； 6）月度用款計劃；）月度用款計劃； 7）銀行保函管理計劃；）銀行保函管理計劃； 8）項目保險管理計劃；）項目保險管理計劃； 9）項目稅務管理計劃；）項目稅務管理計劃； 10）項目盈利計劃等。）項目盈利計劃等。 討論：討論：1）工程總承包項目必須有項目財務管理，按項目進行核算。）工程總承包項目必須有項目財務管理，

51、按項目進行核算。 2）公司財務管理與項目財務管理的關系。）公司財務管理與項目財務管理的關系。 4 EPC工程總承包實施階段的若干問題工程總承包實施階段的若干問題 4.1 設計設計 4.2 采購采購 4.3 施工施工 4.4 開車開車 4.1設計設計 4.1.1設計在工程總承包中的主導作用設計在工程總承包中的主導作用 （1）保證進度：設計與采購、施工的合理交叉是縮）保證進度：設計與采購、施工的合理交叉是縮 短工期的主要保證。短工期的主要保證。 （2）控制費用：設計優(yōu)化存在很大的價值工程潛力，）控制費用：設計優(yōu)化存在很大的價值工程潛力， 是節(jié)省工程費用的主要因素。是節(jié)省工程費用的主要因素。 （3）

52、保證質量：設計質量是工程質量的決定性因素。）保證質量：設計質量是工程質量的決定性因素。 （4）工程總承包商自行承擔設計能充分發(fā)揮設計的）工程總承包商自行承擔設計能充分發(fā)揮設計的 主導作用。主導作用。 討論：討論：1）工程總承包商應具備）工程總承包商應具備EPC全功能。全功能。 2）設計分包是允許的，但不是理想的。）設計分包是允許的，但不是理想的。 4.1.2 設計程序和設計階段的劃分設計程序和設計階段的劃分 專利商專利商 工程公司工程公司 工藝包（工藝包（process 工藝設計工藝設計 基礎工程設計基礎工程設計 詳細工程設計詳細工程設計 package)或基礎設或基礎設 （process d

53、esign) （basic engineering) （detailed engineering) 計（計（basic design) 或分析和平面設計或分析和平面設計 或最終設計或最終設計 （analytical and （final engineering) planning engineering) 1 工藝流程圖工藝流程圖 PFD 1 工藝流程圖工藝流程圖PFD 1 管道儀表流程圖管道儀表流程圖PID 1 詳細配管圖詳細配管圖 2 工藝控制圖工藝控制圖PCD 2 工藝控制圖工藝控制圖PCD 2 設備計算及分析草圖設備計算及分析草圖 2 管段圖（空視圖）管段圖（空視圖） 3 工藝說明書工

54、藝說明書 3 工藝說明書工藝說明書 3 設計規(guī)格說明書設計規(guī)格說明書 3 基礎圖基礎圖 4 工藝設備清單工藝設備清單 4 物料平衡表物料平衡表 4 材料選擇材料選擇 4 結構圖結構圖 5 設計數據設計數據 5 工藝設備表工藝設備表 5 請購文件請購文件 5 儀表設計圖儀表設計圖 6 概略布置圖概略布置圖 6 工藝數據表工藝數據表 6 設備布置圖（分區(qū)）設備布置圖（分區(qū)） 6 電氣設計圖電氣設計圖 7 安全備忘錄安全備忘錄 7 管道平面設計圖（分區(qū)）管道平面設計圖（分區(qū)） 7 設備制造圖設備制造圖 8 概略布置圖概略布置圖 8 地下管網地下管網 8 施工所需的其他全部施工所需的其他全部 9 各專

55、業(yè)條件各專業(yè)條件 9 電氣單線圖電氣單線圖 圖紙文件圖紙文件 提供工程公司作提供工程公司作 把專利商文件轉把專利商文件轉 為開展詳細設計提供全部為開展詳細設計提供全部 提供施工所需的全部提供施工所需的全部 為工程設計的依為工程設計的依 化為工程公司文化為工程公司文 資料，為設備、材料采購資料，為設備、材料采購 詳細圖紙和文件，作詳細圖紙和文件，作 據，技術保證的據，技術保證的 件，發(fā)表給有關件，發(fā)表給有關 提出請購文件提出請購文件 為施工依據及材料補為施工依據及材料補 基礎基礎 專業(yè)開展工程設專業(yè)開展工程設 充訂貨充訂貨 計，并提供用戶計，并提供用戶 審查審查 特點：（特點：（1）漸進；（）漸

56、進；（2）交叉；（）交叉；（3）有序；（）有序；（4）連續(xù)。）連續(xù)。 設計階段設計階段 主主 要要 文文 件件 用用 途途 3.3.6 設計工作的矩陣管理設計工作的矩陣管理 職責分工職責分工: （1）項目組：）項目組： 1）合同管理；）合同管理； 2）基礎資料；）基礎資料； 3）進度控制；）進度控制； 4）費用控制；）費用控制； 5）變更控制等。）變更控制等。 （2）專業(yè)室：）專業(yè)室： 1）專業(yè)技術方案；）專業(yè)技術方案； 2）設計質量；）設計質量； 3）人力調度和保證；）人力調度和保證； 4）進度保證等。）進度保證等。 矩陣管理的優(yōu)越性：矩陣管理的優(yōu)越性： （1）從項目管理和專業(yè)室）從項目管理

57、和專業(yè)室 兩個方面保證項目目標的兩個方面保證項目目標的 實現。實現。 （2） 有效利用人力資源。有效利用人力資源。 （3）有利于對職員進行考核。）有利于對職員進行考核。 公司經理公司經理項目部項目部項目經理項目經理項目經理項目經理設計部設計部工藝部工藝部系統(tǒng)室系統(tǒng)室設計經理設計經理工藝負責人工藝負責人 4.1.3 設計的矩陣管理設計的矩陣管理 （1）設計矩陣圖：）設計矩陣圖： （2）矩陣職責分工）矩陣職責分工:（見下頁）（見下頁） （3）矩陣管理的優(yōu)越性：）矩陣管理的優(yōu)越性： 1）從項目管理和專業(yè)室）從項目管理和專業(yè)室 兩個方面保證項目目兩個方面保證項目目 標的實現。標的實現。 2）有利于保證

58、進度。）有利于保證進度。 3）有利于費用控制。）有利于費用控制。 4）有利技術水平的提高。）有利技術水平的提高。 5）有利于質量校審。）有利于質量校審。 6）能有效利用人力資源。）能有效利用人力資源。 7）有利于經驗積累和基礎工作。）有利于經驗積累和基礎工作。 8）有利于對職員進行考核。）有利于對職員進行考核。公司經理公司經理項目部項目部項目經理項目經理項目經理項目經理設計部設計部工藝部工藝部系統(tǒng)室系統(tǒng)室設計經理設計經理設計經理設計經理工藝負責人工藝負責人工藝負責人工藝負責人系統(tǒng)負責人系統(tǒng)負責人系統(tǒng)負責人系統(tǒng)負責人管道室管道室設備室設備室儀表室儀表室土建室土建室電氣室電氣室管道負責人管道負責人

59、設備負責人設備負責人儀表負責人儀表負責人電氣負責人電氣負責人土建負責人土建負責人管道負責人管道負責人設備負責人設備負責人儀表負責人儀表負責人電氣負責人電氣負責人土建負責人土建負責人 （續(xù)）（續(xù)） 設計矩陣管理的職責分工設計矩陣管理的職責分工 專業(yè)設計室專業(yè)設計室 項目設計經理項目設計經理 （1）人力選派、資質、資格）人力選派、資質、資格 （1）實現合同目標）實現合同目標 （2）項目設計基礎數據）項目設計基礎數據 （2）項目基礎資料）項目基礎資料 （3）有效標準規(guī)范）有效標準規(guī)范 （3）設計計劃管理）設計計劃管理 （4）專業(yè)技術方案）專業(yè)技術方案 （4）進度控制）進度控制 （5）人力保證、進度保

60、證）人力保證、進度保證 （5）費用控制）費用控制 （6）質量保證、校審）質量保證、校審 （6）專業(yè)間協(xié)調管理）專業(yè)間協(xié)調管理 （7）工作手冊工作手冊管理管理 （7）變更控制）變更控制 （8）培訓、考核）培訓、考核 （8）及時滿足業(yè)主要求）及時滿足業(yè)主要求 （9）行政、后勤管理）行政、后勤管理 （9）績效考評）績效考評 討論：專業(yè)技術方案應有經濟觀點，超出預算須經審批。討論：專業(yè)技術方案應有經濟觀點，超出預算須經審批。 4.1.4 采購納入設計程序采購納入設計程序 ACFAdvanced Certified Final Drawings，先期確認圖紙。，先期確認圖紙。 CFCertified F