陳鶴公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第5章外部效應(yīng)

1、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院陳鶴陳鶴第五章第五章 外部效應(yīng)外部效應(yīng) 5.15.1 外部效應(yīng)的概念及起源外部效應(yīng)的概念及起源5.2 5.2 外部效應(yīng)與資源配置低效率外部效應(yīng)與資源配置低效率 5.35.3 外部效應(yīng)的矯正外部效應(yīng)的矯正 5.15.1 外部效應(yīng)的概念及起源外部效應(yīng)的概念及起源 定定 義義 指參與某項(xiàng)市場(chǎng)交易的個(gè)人或廠商沒(méi)有獲得該項(xiàng)交易的全部收益或沒(méi)有支付該項(xiàng)交易的全部成本 理解：某種產(chǎn)品的生產(chǎn)或消費(fèi)使生產(chǎn)者和消費(fèi)者之外的社會(huì)成員遭受損失（獲得利益）的特性，是市場(chǎng)失靈的主要原因。 又稱(chēng)外部性、外部效應(yīng)、外部經(jīng)濟(jì)性、外溢性外部性的分類(lèi)外部性的分類(lèi)正

2、外部性（ Positive Externality，外部經(jīng)濟(jì)性）： 第三者受益而不用付出成本。負(fù)外部性（ Negative Externality，外部不經(jīng)濟(jì)性）： 第三者受損而無(wú)法得到補(bǔ)償。 正的外部效應(yīng)正的外部效應(yīng) 也稱(chēng)為外部效益或外部經(jīng)濟(jì)。 指給交易雙方之外的第三者所帶來(lái)的未在價(jià)格中得以反映的經(jīng)濟(jì)效益。 買(mǎi)賣(mài)雙方均未意識(shí)到其間交易會(huì)給其他人或企業(yè)帶來(lái)益處。 事例：消防設(shè)備。負(fù)的外部效應(yīng)負(fù)的外部效應(yīng) 也稱(chēng)為外部成本或外部不經(jīng)濟(jì)。 指給交易雙方之外的第三者所帶來(lái)的未在價(jià)格中得以反映的成本費(fèi)用。 買(mǎi)賣(mài)雙方均未意識(shí)到其間交易會(huì)給其他人或企業(yè)帶來(lái)?yè)p害。 事例：工業(yè)污染。5.2 5.2 外部效應(yīng)與資

3、源配置低效率外部效應(yīng)與資源配置低效率 外部效應(yīng)與資源配置效率原理：任何私人都是根據(jù)生產(chǎn)的私人成本與私人效益來(lái)決定其生產(chǎn)量的。負(fù)外部性與資源配置效率以對(duì)環(huán)境造成污染的造紙業(yè)為例正外部性與資源配置效率 以周邊民眾可以得益的疫苗接種服務(wù)為例G1054.5D=MSBMPC+MEC=MSCS=MPCAB110105100紙張的產(chǎn)量（萬(wàn)噸）紙張的產(chǎn)量（萬(wàn)噸）價(jià)格、效益和成本（元）價(jià)格、效益和成本（元）市場(chǎng)均衡：負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率市場(chǎng)均衡：負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率MPC：私人邊際成本：私人邊際成本MSC：社會(huì)邊際成本：社會(huì)邊際成本MEC：外部邊際成本：外部邊際成本MSB：私人邊際收益（假定：私人邊

4、際收益（假定等于社會(huì)邊際收益）等于社會(huì)邊際收益）私人最佳產(chǎn)量：私人最佳產(chǎn)量：A點(diǎn)點(diǎn)社會(huì)最佳產(chǎn)量：社會(huì)最佳產(chǎn)量：B點(diǎn)點(diǎn)意味著：如果政府不干預(yù)，意味著：如果政府不干預(yù)，則私人造紙業(yè)主將過(guò)度生產(chǎn)，則私人造紙業(yè)主將過(guò)度生產(chǎn)，從而無(wú)法達(dá)到社會(huì)資源的最從而無(wú)法達(dá)到社會(huì)資源的最優(yōu)配置。優(yōu)配置。ZV2010D=MPBMPB+MEB=MSBS=MSCUH453025疫苗接種量（萬(wàn)人次）疫苗接種量（萬(wàn)人次）價(jià)格、效益和成本（元）價(jià)格、效益和成本（元）市場(chǎng)均衡：正的外部效應(yīng)與資源配置效率市場(chǎng)均衡：正的外部效應(yīng)與資源配置效率MPE：私人邊際效益：私人邊際效益MSE：社會(huì)邊際效益：社會(huì)邊際效益MEE：外部邊際效益：外部

5、邊際效益MSC：私人邊際成本（假定：私人邊際成本（假定等于社會(huì)邊際成本）等于社會(huì)邊際成本）私人最佳產(chǎn)量：私人最佳產(chǎn)量： U點(diǎn)點(diǎn)社會(huì)最佳產(chǎn)量：社會(huì)最佳產(chǎn)量： V點(diǎn)點(diǎn)意味著：如果政府不干預(yù)，意味著：如果政府不干預(yù)，則接種者將需求不足，從而則接種者將需求不足，從而無(wú)法達(dá)到社會(huì)資源的最優(yōu)配無(wú)法達(dá)到社會(huì)資源的最優(yōu)配置。置。 010外部性的實(shí)質(zhì)外部性的實(shí)質(zhì) 實(shí)質(zhì)：私人邊際收益社會(huì)邊際收益 邊際收益或邊際成本：每增加一單位生產(chǎn)所增加的成本或收益 外部邊際成本社會(huì)邊際成本私人邊際成本 外部邊際效益社會(huì)邊際效益私人邊際效益 主要表現(xiàn)：成本的轉(zhuǎn)嫁成本超負(fù)擔(dān)公共資源的過(guò)度利用 當(dāng)存在外部效應(yīng)時(shí): MPBMSB,MP

6、C MSC 個(gè)人或企業(yè)決策依據(jù)MPB、MPC ，而非MSB、MSC 資源配置扭曲負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率 帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格，不能充分反映用于生產(chǎn)或提供該種物品或生產(chǎn)要素的社會(huì)邊際成本。 事例：紙張生產(chǎn)污染環(huán)境第三者成本（利益受損）外部邊際成本外部邊際成本 Marginal external cost 因增加一個(gè)單位的某種物品或服務(wù)的產(chǎn)量而給第三者所帶來(lái)的額外的成本。 生產(chǎn)某種物品或提供某種服務(wù)的MSC的一部分，但未在價(jià)格中反映。 MEC的三種情況： MEC不變、MEC遞增、 MEC遞減外部邊際成本：外部邊際成本：MECMEC不變的情況不變的情況外外

7、部部邊邊際際成成本本元元 噸噸0 1 2 3 4 5 6 7 紙張的產(chǎn)量（噸）紙張的產(chǎn)量（噸）MEC10外部總成本：外部總成本：MECMEC不變的情況不變的情況外外部部總總成成本本元元 噸噸0 1 2 3 4 5 6 7 紙張的產(chǎn)量（噸）紙張的產(chǎn)量（噸）TEC5040302010外部邊際成本：外部邊際成本：MECMEC遞增的情況遞增的情況外外部部邊邊際際成成本本元元 噸噸0 1 2 3 4 5 6 7 紙張的產(chǎn)量（噸）紙張的產(chǎn)量（噸）MEC外部總成本：外部總成本：MECMEC遞增的情況遞增的情況外外部部總總成成本本元元 噸噸0 1 2 3 4 5 6 7 紙張的產(chǎn)量（噸）紙張的產(chǎn)量（噸）TEC

8、用用MECMEC解釋負(fù)的外部效應(yīng)如何扭曲資源配置解釋負(fù)的外部效應(yīng)如何扭曲資源配置 MSC=MPC+MEC 當(dāng)存在負(fù)的外部效應(yīng)時(shí)，MPCMPB 物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷(xiāo)售將會(huì)出現(xiàn)不足狀態(tài)。市場(chǎng)均衡，正的外部效應(yīng)與資源配置效率市場(chǎng)均衡，正的外部效應(yīng)與資源配置效率價(jià)價(jià)格格效效益益成成本本元元0 10 12 疫苗接種量（萬(wàn)人次）疫苗接種量（萬(wàn)人次）D=MPB45302510S=MSCMPB+MEB=MSBVUZH正的外部效應(yīng)：外部邊際效益遞減的情況正的外部效應(yīng)：外部邊際效益遞減的情況價(jià)價(jià)格格效效益益成成本本元元MPB302520S=MSCCAFBS=MSCMPB+MEB=MSB0 10 12 16 2

9、0 疫苗接種量（萬(wàn)人次）疫苗接種量（萬(wàn)人次）小小 結(jié)結(jié) 正常情況下，MEB往往隨著消費(fèi)量的增加而遞減，達(dá)到一定程度時(shí)，MEB0。 當(dāng)存在外部邊際效益遞減的正的外部效應(yīng)時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制決定的產(chǎn)量并非總是缺乏效率。 只有在處于較低的產(chǎn)量水平時(shí)，MEB 0，市場(chǎng)才會(huì)失靈。5.35.3 外部效應(yīng)的矯正外部效應(yīng)的矯正 外部性的糾正外部性的糾正通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)糾正：一體化科斯定理社會(huì)制裁 通過(guò)公共部門(mén)來(lái)糾正：罰款、征稅、補(bǔ)貼公共管制、法律措施提供公共產(chǎn)品 如何消除外部效用所造成的資源無(wú)效配置：外部效用的內(nèi)部化外部效應(yīng)內(nèi)部化的含義 即消除交易的外部成本和外部效應(yīng)。指采取措施使得參與某項(xiàng)市場(chǎng)交易的個(gè)人或廠商獲得該項(xiàng)

10、交易的全部收益或支付該項(xiàng)交易的全部成本。負(fù)外部性的內(nèi)部化 對(duì)外部成本制造者征收矯正性稅收。G社會(huì)凈效益社會(huì)凈效益54.5D=MSBS =MPC+T=MSCS=MPCAB11010595紙張的產(chǎn)量（萬(wàn)噸）紙張的產(chǎn)量（萬(wàn)噸）價(jià)格、效益和成本（元）價(jià)格、效益和成本（元） 矯正性稅收矯正性稅收100稅收收入外部總成本稅收收入外部總成本T 每噸紙張的外部每噸紙張的外部邊際成本為邊際成本為10元，元，則征收矯正性稅則征收矯正性稅收收10元，導(dǎo)致私元，導(dǎo)致私人邊際成本曲線人邊際成本曲線左移至左移至S!，與社會(huì)，與社會(huì)邊際成本曲線重邊際成本曲線重合。此時(shí)，最優(yōu)合。此時(shí)，最優(yōu)供給在供給在B點(diǎn)。紙張點(diǎn)。紙張價(jià)格升

11、至價(jià)格升至105，產(chǎn)，產(chǎn)量降至量降至4.5噸。噸。 討論： （1）矯正性稅收能完全消除污染嗎？ （2）矯正性稅收收入應(yīng)如何使用？ 如何消除外部效用所造成的資源無(wú)效配置外部效用的內(nèi)部化正外部性的內(nèi)部化 對(duì)外部效益制造者給予矯正性財(cái)政補(bǔ)貼 外部邊際效益遞減的情況 在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，某些物品或服務(wù)的外部邊際效益往往隨著消費(fèi)量的增大而出現(xiàn)遞減。如疫苗接種服務(wù)。 因此，對(duì)于具有外部效益的產(chǎn)品或服務(wù)來(lái)說(shuō)，矯正性的補(bǔ)貼并不一定是必須的。 ZV1210D=MPBD=MPB+20元元=MSBS=MSCUX453025疫苗接種量（萬(wàn)人次）疫苗接種量（萬(wàn)人次）價(jià)格、效益和成本（元）價(jià)格、效益和成本（元） 矯正性的財(cái)

12、政補(bǔ)貼矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼 每人次疫苗的外每人次疫苗的外部效益為部效益為20元，則元，則給予接種者補(bǔ)貼給予接種者補(bǔ)貼20元，導(dǎo)致私人邊際元，導(dǎo)致私人邊際效益曲線右移至效益曲線右移至D，與社會(huì)邊際效益曲與社會(huì)邊際效益曲線重合。此時(shí)，最線重合。此時(shí)，最優(yōu)供給在優(yōu)供給在V點(diǎn)。疫點(diǎn)。疫苗市場(chǎng)價(jià)格升至苗市場(chǎng)價(jià)格升至30，產(chǎn)量升至產(chǎn)量升至12。但由。但由于有補(bǔ)貼，消費(fèi)者于有補(bǔ)貼，消費(fèi)者實(shí)際承擔(dān)的費(fèi)用只實(shí)際承擔(dān)的費(fèi)用只有有10元。元。 010財(cái)政補(bǔ)貼財(cái)政補(bǔ)貼UY 討論：所有的財(cái)政補(bǔ)貼都具有矯正性補(bǔ)貼、使外部效益內(nèi)部化的功能嗎？ 考慮低收入群體、某些企業(yè)等。FE1210MPBMPB+MEB=MSBS=MSCC30

13、25疫苗接種量（萬(wàn)人次）疫苗接種量（萬(wàn)人次）價(jià)格、效益和成本（元）價(jià)格、效益和成本（元）正的外部效應(yīng)：外部邊際效應(yīng)遞減的情況正的外部效應(yīng)：外部邊際效應(yīng)遞減的情況如 果 疫 苗如 果 疫 苗接 種 數(shù) 量接 種 數(shù) 量達(dá)到達(dá)到20萬(wàn)萬(wàn)人 次 ， 則人 次 ， 則不 再 需 要不 再 需 要補(bǔ)貼。補(bǔ)貼。 020AS=MSC1620案例：污染的治理案例：污染的治理 背景理論：羅納德科斯（Ronald H. Coase）是美國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他認(rèn)為，外部經(jīng)濟(jì)從根本上說(shuō)是產(chǎn)權(quán)界定不夠明確或界定不當(dāng)引起的。 政府往往輕率地規(guī)定：當(dāng)A的活動(dòng)損害了B時(shí)，A必須對(duì)B予以賠償。但是，這樣做的結(jié)果是使A受到了損害；因

14、此，決策者首先必須界定的是：A是否有權(quán)進(jìn)行那些活動(dòng)？科斯(Coase)定理：當(dāng)交易費(fèi)用為零時(shí)，只要產(chǎn)權(quán)明晰就可以使外部性內(nèi)部化，此時(shí)，產(chǎn)權(quán)屬于誰(shuí)是無(wú)關(guān)緊要的。交易費(fèi)用：為完成一筆交易所要花費(fèi)的費(fèi)用，如信息搜索、談判、監(jiān)督、時(shí)間耗費(fèi)等。 科斯定理的例解：養(yǎng)牛者與農(nóng)戶；農(nóng)戶圍欄的年成本為9美元，谷物價(jià)格為每噸1美元 。牛群數(shù)目牛群數(shù)目（頭）（頭） 谷物年損失谷物年損失（噸）（噸） 每增加一頭牛所每增加一頭牛所造成的谷物損失（噸）造成的谷物損失（噸） 1 11 11 12 23 32 23 36 63 34 410104 4返回返回 （1）假定養(yǎng)牛者無(wú)權(quán)損害谷物。當(dāng)牛群規(guī)模為3頭時(shí)，須賠償6美元，增

15、加到4頭時(shí)，則須賠償10美元，此時(shí)養(yǎng)牛者將圍欄。 （2）假定養(yǎng)牛者有權(quán)損害谷物。則農(nóng)戶可以容忍的牛群頭數(shù)也為4頭，因?yàn)榇藭r(shí)如果他圍欄，則必須花9美元，而不圍欄時(shí)的損失為10美元；因此，當(dāng)養(yǎng)牛者將牛群增為4頭時(shí)，農(nóng)戶將圍欄。 因此，假定沒(méi)有交易費(fèi)用，資源的配置狀態(tài)就與產(chǎn)權(quán)的初始界定無(wú)關(guān)。 科斯定理的重要性：科斯定理的重要性：科斯定理的真正含義為：如果交易費(fèi)用不為零，那么，產(chǎn)權(quán)的初始界定就非常重要。假定交易費(fèi)用為零，則資源的競(jìng)爭(zhēng)性使用之間將會(huì)出現(xiàn)有效率的混合產(chǎn)出，而與哪一個(gè)集團(tuán)享有使用資源的權(quán)力無(wú)關(guān)。政府指定財(cái)產(chǎn)權(quán)為得到權(quán)力的一方提供了一項(xiàng)有價(jià)值的資源。盡管誰(shuí)獲得這些權(quán)力的資源配置是沒(méi)有區(qū)別的，但

16、就交易雙方而言，兩方的利益差別卻很大。因此：資源的處置權(quán)力是有價(jià)值的，可以用以交易；并且只有在市場(chǎng)上交易，才能資源配置的最優(yōu)效率。 政府的環(huán)保政策政府的環(huán)保政策 政府的環(huán)保政策有三種：排放標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)節(jié)稅和可交易的污染權(quán)（1）排放標(biāo)準(zhǔn) 對(duì)任何企業(yè)一視同仁的排放標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)法使具有不同邊際效益和邊際成本的排污企業(yè)均達(dá)到最佳生產(chǎn)量，并且只要排放量低于排放標(biāo)準(zhǔn)，就可以免費(fèi)排放而無(wú)需對(duì)受污染者付費(fèi)。是最沒(méi)有效率的環(huán)保政策。（2）調(diào)節(jié)稅 調(diào)節(jié)稅雖對(duì)排放者收取了一定的矯正稅，但其標(biāo)準(zhǔn)仍是統(tǒng)一的。 （3）可交易的污染權(quán) 可交易的污染權(quán)創(chuàng)造了一種有價(jià)值的資產(chǎn)，使那些能夠以低于污染權(quán)的成本清除污染的人獲得這項(xiàng)有價(jià)值的資

17、產(chǎn)，通過(guò)污染權(quán)的市場(chǎng)交易，可以使政府將污染量控制在所指定的范圍內(nèi)的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。 討論：國(guó)外私立大學(xué)為何這么多？討論：國(guó)外私立大學(xué)為何這么多？ 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，私立大學(xué)占高等學(xué)校之比都很高。美國(guó)的私立高校占高?？倲?shù)的72，日本的私立高校占75，印尼的私立高校占866，韓國(guó)私立高校占806，菲律賓的私立高校占784，泰國(guó)的私立高校占475。值得關(guān)注的是，世界一流的大學(xué)，大多數(shù)都是私立大學(xué)，如美國(guó)的哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、芝加哥大學(xué)等，英國(guó)的劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)、倫敦大學(xué)等。 私立大學(xué)是不是高等教育發(fā)展的方向？ 討論：公廁應(yīng)當(dāng)收費(fèi)還是免費(fèi)討論：公廁應(yīng)當(dāng)收費(fèi)還是免費(fèi) ？ 從20

18、02年5月1日起，杭州市由市容環(huán)衛(wèi)直管的公廁取消收費(fèi)，沿街和風(fēng)景區(qū)的賓館、飯店、商場(chǎng)等單位的公廁全部免費(fèi)向社會(huì)開(kāi)放。此前杭州 市有480座公廁，其中80座一、二類(lèi)公廁實(shí)行收費(fèi)，主要分布在風(fēng)景區(qū)、繁華地段和窗口地區(qū)。 市政市容管理局局長(zhǎng)表示，這些收費(fèi)公廁每年可帶來(lái)300萬(wàn)元的收入，這在一定程度上減輕了政府財(cái)政的壓力。取消收費(fèi)后，市政府將補(bǔ)貼公廁維護(hù)所需的資金。公廁的開(kāi)放時(shí)間不變，保潔質(zhì)量不會(huì)下降，原有的公廁收費(fèi)工作人員也將得到妥善的安排。 討論：都市停車(chē)難問(wèn)題如何破解？討論：都市停車(chē)難問(wèn)題如何破解？ 停車(chē)難已成為大城市一個(gè)突出的問(wèn)題。有資料顯示，全國(guó)36個(gè)大中城市停車(chē)位滿足率不足20，也就是說(shuō)，

19、我國(guó)城市每5輛機(jī)動(dòng)車(chē)輛只有1個(gè)停車(chē)。截至2003年年底，上海市有停車(chē)泊位24萬(wàn)個(gè)，其中，配建泊位22 13萬(wàn)個(gè)。路外公共泊位8100個(gè)，合法的路邊泊位8400個(gè)，其他泊位3000個(gè)。公共停車(chē)泊位占全市機(jī)動(dòng)車(chē)量的比例僅為2 ，遠(yuǎn)低于國(guó)際10 15的水平。 討論：治安也能承包給私人部門(mén)？討論：治安也能承包給私人部門(mén)？ 浙東某縣明倫村村民章偉忠，通過(guò)公開(kāi)竟標(biāo)，2.52萬(wàn)元的價(jià)格獲得該村2003年度安全防范工作的承包權(quán).。根據(jù)安全防范承包責(zé)任制協(xié)議書(shū),2003年明倫村治安刑事案件允許發(fā)案基數(shù)12起,，每增加1起,扣1000元;每減少1起,獎(jiǎng)200元。年終測(cè)評(píng)，群眾安全感、滿意率低于標(biāo)準(zhǔn)的,每下降1個(gè)百

20、分點(diǎn)扣10O元；高于標(biāo)準(zhǔn)的,每上升1個(gè)百分點(diǎn)獎(jiǎng)10O元。 討論：干部是不是公共品？討論：干部是不是公共品？ 呂日周名言錄 :“前幾天，有位老農(nóng)跟我講：我們養(yǎng)雞是為了下蛋，養(yǎng)牛是為了耕地，養(yǎng)干部是為了致富。可是，我們沒(méi)富，養(yǎng)干部沒(méi)用。人民群眾批評(píng)我們的話很重啊！” 討論：房地產(chǎn)的七個(gè)討論：房地產(chǎn)的七個(gè)“市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈” ” 住宅社會(huì)性形成的公共物品 物業(yè)（土地）權(quán)關(guān)聯(lián)引起的外部經(jīng)濟(jì) 價(jià)格不確定帶來(lái)的信息偏在 不可移動(dòng)性造成的自然壟斷 產(chǎn)品差異化產(chǎn)生的不完全競(jìng)爭(zhēng) 不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)生成的心理效用 不可抗力干擾潛伏著投資風(fēng)險(xiǎn) 討論：礦難事故頻發(fā)的深層原因是什么？討論：礦難事故頻發(fā)的深層原因是什么？ 2004年上半年礦難事故之多引人關(guān)注。繼4月10日雞西煤礦、4月11日 三季煤集團(tuán)超化礦、4月14日龍巖煤礦發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故后，僅4月30日一天內(nèi)，山西省臨汾市梁家河煤礦、內(nèi)蒙古烏海市鑫源煤礦連續(xù)發(fā)生兩起重大事故，5月18日，山西省又連續(xù)發(fā)生了兩起煤礦事故，造成多人死亡。 據(jù)了解，目前我國(guó)約有25萬(wàn)個(gè)煤礦，其中23萬(wàn)個(gè)是鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦，全部由個(gè)人承包經(jīng)營(yíng)。每年煤礦發(fā)生的生產(chǎn)安