煤礦安全風(fēng)險分級管控管理制度

1、神木縣永興鄉(xiāng)梅莊煤礦安全風(fēng)險分級管控管理制度2017 年 11 月制定梅莊煤礦安全風(fēng)險分級管控管理制度第一章 總則第一條 為了有效管控安全生產(chǎn)活動中潛在的危險源，全面控制或消 除、減少安全與職業(yè)危害風(fēng)險，改進(jìn)安全、職業(yè)健康管理績效，保障 安全生產(chǎn)，依據(jù)煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范 (AQ/T 10932011) 及煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法 中安全風(fēng)險分級管控 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定本制度。第二條 本制度明確了礦井安全風(fēng)險分級管控的工作要點(diǎn)、方法，明 確了各級人員在安全風(fēng)險分級管理中的職責(zé)。第三條 本制度中的安全風(fēng)險辨識評估包含危險源辨識、分析、風(fēng)險 評估、管控措施的制定及管控責(zé)任落實(shí)的全部過

2、程。第四條 本制度適用于礦屬各部門、區(qū)隊(duì)，相關(guān)方施工隊(duì)參照執(zhí)行。第二章 組織與職責(zé)第五條 風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組組 長：礦長 副組長：工會主席、生產(chǎn)礦長、安全礦長、機(jī)電礦長、總工程師、掘 進(jìn)隊(duì)長、經(jīng)營礦長、通風(fēng)副礦長；員：部門、區(qū)隊(duì)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、安監(jiān)員； 成 下設(shè)風(fēng)險管理辦公室， 辦公室設(shè)在礦務(wù)辦公室內(nèi)， 主任由礦務(wù)辦公室 主任兼任。第六條 領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)1. 組長是安全風(fēng)險分級管控的第一責(zé)任人， 全面負(fù)責(zé)對礦井安全風(fēng)險 分級管控工作。2. 副組長負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)安全風(fēng)險分級管控工作， 包括分管業(yè)務(wù) 范圍內(nèi)的年度辨識評估、專項(xiàng)識評估、系統(tǒng)性危險源辨識評估、崗位 危險源的辨識評估。3. 成員

3、負(fù)責(zé)按照業(yè)務(wù)分工及職責(zé)，參與全過程安全風(fēng)險辨識、評估、 管控措施的制定、定期檢查、總結(jié)、分析。第七條 辦公室職責(zé)1. 負(fù)責(zé)制定“安全風(fēng)險分級管控”工作制度，制定實(shí)施方案，明確辨 識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、考核獎懲等內(nèi)容。2. 制定安全風(fēng)險辨識的程序和方法 （通過對系統(tǒng)的分析、 危險源的調(diào) 查、危險區(qū)域的界定、 存在條件及觸發(fā)因素的分析、 潛在危險性分析）3. 指導(dǎo)、督促各科室、區(qū)（隊(duì)）開展“安全風(fēng)險分級管控”工作。4. 組織相關(guān)人員對全礦“安全風(fēng)險分級管控”實(shí)施情況進(jìn)行檢查、考 核。5. 承辦上級部門和礦“安全風(fēng)險分級管控 ”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他 工作。第三章安全風(fēng)險辨識評估 第

4、八條年度辨識評估每年底礦長組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)進(jìn)行年度安全風(fēng) 險辨識，重點(diǎn)對井工煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓、提 升運(yùn)輸系統(tǒng)、機(jī)電運(yùn)輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全 風(fēng)險辨識；及時編制年度安全風(fēng)險辨識評估報告， 建立可能引發(fā)重特 大事故的重大安全風(fēng)險清單，并制定相應(yīng)的管控措施；將辨識評估結(jié) 果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年. 度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案。第九條專項(xiàng)辨識評估（一）省內(nèi)其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，從汲取事 故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度

5、，開展一次針對性的專項(xiàng)辨識，辨識評 估結(jié)果用于識別之前的安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、 盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施 等。（二）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織相 關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)科室，重點(diǎn)對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安 全風(fēng)險進(jìn)行一次專項(xiàng)辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生 產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。（三）在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生 重大變化時，由分管副礦長組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，重點(diǎn)對作業(yè)環(huán) 境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險 進(jìn)行一次專項(xiàng)

6、評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè) 規(guī)程、操作規(guī)程。（四）啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、 新材料試驗(yàn)或推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險辨識，由分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)業(yè)務(wù) 科室、區(qū)隊(duì)，重點(diǎn)對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方 面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項(xiàng)評估，辨識評估結(jié)果作為安全技術(shù)措 施編制依據(jù)。第十條系統(tǒng)性危險源辨識每月由各分管副礦長牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行一次業(yè)務(wù)范圍內(nèi)系 統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識，結(jié)合本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場所、重點(diǎn)環(huán) 節(jié)，進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識。系統(tǒng)性危險源是指通過工作任務(wù)分析法無法識別的， 生產(chǎn)活動中存在 并可能造 成區(qū)域性危害后果的根

7、源或狀態(tài)。.系統(tǒng)性危險源主要指采掘、機(jī)電運(yùn)輸、一通三防、監(jiān)測監(jiān)控、地測防 治水、調(diào)度通訊、應(yīng)急救援、采空塌陷區(qū)域、消防、?；?、建筑物、 場區(qū)、自然災(zāi)害、周邊影響因素等方面。系統(tǒng)性危險源的辨識與分析方法采用經(jīng)驗(yàn)對照分析法或事故樹分析 法，風(fēng)險評估原則上采用風(fēng)險矩陣評價法進(jìn)行評估， 評估結(jié)果按照特 大、重大、中等、一般、低五個級別進(jìn)行分級。系統(tǒng)性危險源辨識成果可根據(jù)辨識方法不同形成不同的成果表，但應(yīng)按下表進(jìn)行匯總。梅莊煤礦系統(tǒng)性危險源辨識登記表危險源需追加的管監(jiān)控分 危潛風(fēng)險辨現(xiàn)現(xiàn)管理危第措管應(yīng)源風(fēng)任落除記施落領(lǐng)方措后在狀十一描態(tài)風(fēng)分等門 崗位次險源位危源一指生產(chǎn)崗點(diǎn)和作業(yè)場所潛在的對作業(yè)人員有

8、直接危害的人、機(jī)、環(huán)不安全 因素和管理缺陷。崗位危險源辨識與分析原則上采用工作任務(wù)分析法， 辨識時按工作場所以班組、車間、區(qū)隊(duì)逐級進(jìn)行。對辨識出的危險源 按人、機(jī)、環(huán)、管進(jìn)行分類。風(fēng)險評估原則上采用風(fēng)險矩陣評價法進(jìn) 行，評估結(jié)果應(yīng)按照特大、重大、中等、一般、低五個級別進(jìn)行分類。一般按照如下步驟進(jìn)行：（一）工作任務(wù)梳理。從崗位入手，識別崗位的常規(guī)任務(wù)和非常規(guī)任 務(wù)。（二）工序梳理。將工作任務(wù)分解為具體工序步驟，一般從準(zhǔn)備、執(zhí)行和收尾3個階段分解，步驟一般不超過5步，超過5步時，應(yīng)對任 務(wù)進(jìn)行分解。（三）識別每個步驟中的危害與風(fēng)險。按照任務(wù)執(zhí)行中所暴露的環(huán)境、 設(shè)備和行為，確定潛在的危險。（四）認(rèn)

9、定風(fēng)險類型。按照危險源隸屬的系統(tǒng)，分人、機(jī)、環(huán)、管四 類。（五）評估風(fēng)險后果描述。 判定辨識出的潛在危險源可能導(dǎo)致人員傷 害、設(shè)備或設(shè)施損失的情況。（六）確定可能導(dǎo)致的事故類型。煤礦按照煤炭工業(yè)企業(yè)職工傷亡 事故報告和統(tǒng)計(jì)規(guī)定 （試行） （煤安字 1995第 50 號）分為 8類， 即：1. 瓦斯事故。2. 頂板事故。3. 機(jī)電事故4. 放炮事故5. 水災(zāi)事故6. 火災(zāi)事故7. 運(yùn)輸事故8. 其它事故。其它單位按照企業(yè)職工傷亡事故分類（GB6441986）分為20類, 即：1. 物體打擊。車輛傷害。2.3. 機(jī)械傷害。4. 起重傷害。5. 觸電。6. 淹溺7. 灼燙8. 火災(zāi)。9. 高處墜落。

10、10. 坍塌。11. 冒頂片幫。12. 透水。13. 放炮。14. 瓦斯爆炸。15. 火藥爆炸。16. 鍋爐爆炸。17. 容器爆炸。18. 其他爆炸。19. 中毒和窒息。20. 其他傷害。（七）評估風(fēng)險等級。結(jié)合工作實(shí)際情況，確定危害的嚴(yán)重性，通過下述方法 計(jì)算風(fēng)險等級： 可能性X嚴(yán)重性二風(fēng)險等級.風(fēng)險矩陣表（八）確定風(fēng)險管理對象。 找出可能產(chǎn)生或存在風(fēng)險的主體。根據(jù)危 險源辨識劃分的風(fēng)險類型確定相應(yīng)的管理對象。風(fēng)險類型為“人”或 “管”，管理對象為對應(yīng)崗位人員；風(fēng)險類型為“機(jī)” ，管理對象為對 應(yīng)的設(shè)備、設(shè)施、工器具；風(fēng)險類型為“環(huán)” ，管理對象為對應(yīng)的作 業(yè)環(huán)境影響因素。（九）制定風(fēng)險管理

11、標(biāo)準(zhǔn)。針對管理對象制定以消除或控制風(fēng)險的準(zhǔn) 則，即要求做到什么程度。要符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。（十）明確管理人員。含主要責(zé)任人（管理對象或?qū)ο蠊芾碚撸┖椭苯庸芾砣耍ㄖ饕?zé)任人的直接上級）（十一）制定風(fēng)險管理措施。使管理標(biāo)準(zhǔn)得以落實(shí)的手段。要符合相 關(guān)制度的要求，且具體、簡潔、可操作性強(qiáng)。（十二）落實(shí)監(jiān)管部門及人員。管理標(biāo)準(zhǔn)和措施落實(shí)到履職的管理部 門和人員。（十三）匯總建立辨識表。如下表：神木縣永興鄉(xiāng)梅莊煤礦崗位危險源辨識表 .任任務(wù)具危險源/風(fēng)險風(fēng)險及事故風(fēng)險評估 管管主要直接主要主要管理措損體描述 監(jiān)管理危害因類型責(zé)任后果描類型 管理監(jiān)管理務(wù)可損風(fēng)風(fēng)險對人員部門述人素人員標(biāo)象準(zhǔn)失等

12、級能險值性第十二條其它安全風(fēng)險辨識評估其它安全風(fēng)險辨識評估至少包括班前、 作業(yè)前和作業(yè)中動態(tài)組織的風(fēng) 險評估；必要時要保留記錄。評估方法、記錄形式不做限制，一般按 如下方式開展：（一）班前安全風(fēng)險辨識評估.班前安全風(fēng)險辨識評估是指召開班前會過程中或之前， 根據(jù)現(xiàn)場反饋 信息及當(dāng)班任務(wù)進(jìn)行的安全風(fēng)險辨識評估。 實(shí)踐中，要與班前會工作 任務(wù)布置、規(guī)程措施貫徹相結(jié)合。每班班前會，帶班隊(duì)長及班組長要 組織當(dāng)班人員對本班工作任務(wù)進(jìn)行認(rèn)真分析和風(fēng)險評估，對異常情況發(fā)現(xiàn)新危險源或已辨識出的危險源管理標(biāo)準(zhǔn)與措施不能滿足管控 需要）必須明確現(xiàn)行的管控措施。（二）作業(yè)前風(fēng)險評估 作業(yè)前安全風(fēng)險辨識評估是指班前會后

13、、 上崗前及交接班過程中組織 的安全風(fēng)險評估。 實(shí)踐中要與現(xiàn)場交接班相結(jié)合； 交接班除交待工作 任務(wù)外，必須將存在的主要風(fēng)險交待清楚。作業(yè)前，帶班隊(duì)長及班組 長要組織每個崗位人員對所在崗位作業(yè)環(huán)境、 設(shè)備設(shè)施的安全狀況進(jìn) 行風(fēng)險評估，并落實(shí)管控措施。（三）作業(yè)中風(fēng)險評估 作業(yè)中安全風(fēng)險辨識評估是指生產(chǎn)作業(yè)過程中，根據(jù)現(xiàn)場人、機(jī)、環(huán) 管狀態(tài)實(shí)施對現(xiàn)場安全狀態(tài)進(jìn)行的評價。 實(shí)踐中要與作業(yè)規(guī)程、 操作 規(guī)程、安全技術(shù)措施的執(zhí)行相結(jié)合，逐步培育員工“五思而行”的習(xí) 慣。即：1. 本項(xiàng)工作有什么風(fēng)險？不知道不去做。2. 是否具備做此項(xiàng)工作的技能？不具備不去做。3. 做本項(xiàng)工作環(huán)境是否安全？不安全不去做。

14、4. 做本項(xiàng)工作是否有合適的工具？不合適的不去做。5. 做本項(xiàng)工作是否佩帶合適的防護(hù)用品？沒有不去做。（四）安排工作時風(fēng)險評估 分管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)、班組，無論哪一級管理層， 誰部署工作， 誰負(fù)責(zé)組織動態(tài)安全風(fēng)險辨識評估，并確保管理措施落實(shí)到位。安全風(fēng)險管控 第四章第十三條 重大安全風(fēng)險管控措施由礦長組織實(shí)施， 有具體工作方案, 人員、技術(shù)、資金有保障。第十四條分管領(lǐng)導(dǎo)須將分管業(yè)務(wù)和人員涉及到的危險源管控措施落實(shí)到相關(guān)崗位，對重大及以上風(fēng)險等級危險源的管控措施落實(shí)情況要 進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，確保安全風(fēng)險處在可控范圍。在安全管理方案、安全 技術(shù)措施的編制時，要基于安全風(fēng)險評估的結(jié)果。第十五條在劃定

15、的重大安全風(fēng)險區(qū)域作業(yè)時，必須編制安全技術(shù)措 施，并在措施中規(guī)定該區(qū)域作業(yè)人員的上限。第十六條礦長每月組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施， 并結(jié)合年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果， 布置月度安全風(fēng)險管控重 點(diǎn)，明確責(zé)任分工。第十七條 分管負(fù)責(zé)人每旬組織對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控 措施。第十八條 按照煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，執(zhí)行煤礦 領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實(shí)情況， 發(fā)現(xiàn)問題及時 整改。第十九條 在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公

16、告存在的 重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。第二十條危險源監(jiān)測及預(yù)警。采用安全管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析 等全過程信息化管理。危險源監(jiān)測包括對危險源的狀態(tài)監(jiān)測和風(fēng)險控 制過程監(jiān)測，監(jiān)測手段包括監(jiān)控系統(tǒng)、監(jiān)測儀器、安全檢查、行為觀 察、安全舉報。要綜合利用上述手段對危險源進(jìn)行監(jiān)測，監(jiān)視危險源是否處于受控狀 態(tài)和管控措施的有效性。特別要重點(diǎn)關(guān)注安全管理信息系統(tǒng)中的危險 源預(yù)警信息，實(shí)時改進(jìn)管理方案。.第二一條礦井每年底組織一次安全風(fēng)險辨識評估，并形成本單位 的年度辨識評估報告，經(jīng)礦風(fēng)險評估小組審核發(fā)布后，下發(fā)各單位組 織學(xué)習(xí)，入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員熟悉年度和專項(xiàng)

17、安全風(fēng)險辨識 評估結(jié)果、與本崗位主要危險源及其管控措施。第二十二條在每年度風(fēng)險評估辨識前，至少組織一次安全風(fēng)險評估 技術(shù)的學(xué)習(xí)。第五章檢查與考核第二十三條安管辦對安全風(fēng)險評估情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，未組織開展 持續(xù)風(fēng)險評估的單位，按照梅莊煤礦風(fēng)險預(yù)控管理考核辦法進(jìn)行 考核。第二十四條 各級管理人員深入動態(tài)抽查崗位工辨識卡持卡情況及本 崗位主要危險源及管控標(biāo)準(zhǔn)與措施的掌握情況。 凡發(fā)現(xiàn)作業(yè)現(xiàn)場崗位 工未持煤礦統(tǒng)一要求的危險源辨識卡，對本崗位危險源及管理標(biāo)準(zhǔn)措 施不清楚的，依據(jù)梅莊煤礦安全生產(chǎn)獎懲辦法對當(dāng)事人予以處罰。 第六章附則 第二十五條本制度由梅莊煤礦安全生產(chǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)解釋第二十六條 本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行神木縣永興鄉(xiāng)梅莊煤礦2017年11月5日附件：安全風(fēng)險管理流程安全風(fēng)險管理流程流程說明流程步責(zé)任部步相關(guān)系相關(guān)制流程工作內(nèi)容及標(biāo)相關(guān)表序崗名稱.0102辨 識 刖 的 準(zhǔn) 備 危 險 源 辨 識成立危險源辨識工作 組；.訓(xùn)；辨識依據(jù)的 收集對相 關(guān)人 員進(jìn) 行培 描述 風(fēng)險 后 果、危險源 辨識工 作組成 員危險 源辨 識培 訓(xùn)記 錄確 疋 辨 識 范 圍、方 法;考 慮 人、 機(jī)、 環(huán)、管 因以 及種 狀 態(tài) 及 時 態(tài);危 險 源 辨 識 工 作 組系統(tǒng)崗 位、 危險 源辨素可能導(dǎo)致的事故類型成 員 危 險 源 辨識 表安 全風(fēng) 險03風(fēng) 險 評 價劃 分 風(fēng) 險