精品資料（2021-2022年收藏）空白評(píng)審記錄電梯

1、N O：TSPS201221一、基本條件的評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用#1、機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照1.1查看法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致。稅務(wù)登記1.2查看稅務(wù)登記證應(yīng)齊全，正本應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致，應(yīng)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)賬號(hào)。注冊(cè)資金1.3 核對(duì)注冊(cè)資金應(yīng)與申請(qǐng)項(xiàng)目范圍對(duì)應(yīng)要求相適應(yīng)。組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)1.4應(yīng)有組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)并記錄企業(yè)機(jī)構(gòu)代碼。#2、人員法定代表人或其授權(quán)代理人2.1應(yīng)了解特種設(shè)備法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范，對(duì)承擔(dān)相應(yīng)施工的特種設(shè)備質(zhì)量和安全技術(shù)性能負(fù)全責(zé)。技術(shù)負(fù)責(zé)人2.2技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)掌握特種設(shè)備法律、法規(guī)、規(guī)章、安全

2、技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，其學(xué)歷、職稱(chēng)、專(zhuān)業(yè)、工作經(jīng)歷等應(yīng)能滿(mǎn)足基本條件中的規(guī)定。專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員2.3各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的專(zhuān)業(yè)、職稱(chēng)、配置數(shù)量等應(yīng)能滿(mǎn)足基本條件中的規(guī)定。作業(yè)人員2.4持相應(yīng)作業(yè)項(xiàng)目資格證書(shū)的特種設(shè)備作業(yè)人員等技術(shù)工人配置數(shù)量應(yīng)能滿(mǎn)足基本條件中的規(guī)定，且各工種比例合理。質(zhì)量檢驗(yàn)人員2.5專(zhuān)職質(zhì)量檢驗(yàn)人員配置數(shù)量應(yīng)能滿(mǎn)足基本條件中的規(guī)定。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用 3、場(chǎng)地設(shè)施辦公場(chǎng)所、廠(chǎng)房與場(chǎng)地資料檔案、儀器設(shè)備專(zhuān)用柜及工具設(shè)備間3.1應(yīng)有固定的辦公場(chǎng)所，申請(qǐng)改造資格的還應(yīng)有滿(mǎn)足其改造業(yè)務(wù)需要的廠(chǎng)房與場(chǎng)地。具體要求見(jiàn)附錄一。3.2應(yīng)有資料檔案、儀器設(shè)備專(zhuān)用

3、柜和工具設(shè)備間，資料檔案、設(shè)備工具等存放整齊。#4、儀器與設(shè)備工裝設(shè)備4.1應(yīng)有符合附錄二要求的工裝設(shè)備。檢驗(yàn)儀器設(shè)備4.2應(yīng)有符合附錄二要求的檢驗(yàn)儀器設(shè)備。4.3 計(jì)量器具和檢驗(yàn)測(cè)試儀器設(shè)備必須有產(chǎn)品合格證，并在法定計(jì)量檢定合格有效期內(nèi)。 5、施工業(yè)績(jī)施工業(yè)績(jī)5.1提出資格許可復(fù)審換證申請(qǐng)的上1個(gè)年度的施工業(yè)績(jī)應(yīng)達(dá)到業(yè)績(jī)要求的規(guī)定；5.2提出增加施工類(lèi)別或提高施工等級(jí)申請(qǐng)的上1個(gè)年度的施工業(yè)績(jī)應(yīng)達(dá)到業(yè)績(jī)要求的規(guī)定；5.3特種設(shè)備制造單位僅為承擔(dān)經(jīng)許可由本單位制造設(shè)備的施工而申請(qǐng)相關(guān)資格的，可不考核施工業(yè)績(jī)。評(píng)審組長(zhǎng) 評(píng)審員 2012年 月 日 2012年 月 日二、質(zhì)量管理體系建立與運(yùn)行的考

4、核評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用 1、質(zhì)量管理體系總要求企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，形成文件，并已貫徹實(shí)施1.1企業(yè)應(yīng)形成質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)文件；并經(jīng)過(guò)廠(chǎng)長(zhǎng)（經(jīng)理）批準(zhǔn)。1.2 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)包括質(zhì)量改進(jìn)和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的內(nèi)容；全體員工應(yīng)理解質(zhì)量方針。1.3 質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)分解到企業(yè)的相關(guān)職能和層次上；應(yīng)可測(cè)量；應(yīng)與質(zhì)量方針保存一致。1.4 質(zhì)量手冊(cè)應(yīng)包括：a) 質(zhì)量管理體系的范圍，包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性；b) 為質(zhì)量管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟?；c) 質(zhì)量管理體系過(guò)程之間的相互作用的表述。1.5 企業(yè)應(yīng)建立程序文件，應(yīng)包括：a)

5、 文件控制程序；b) 記錄控制程序；c) 內(nèi)部審核控制程序；d) 不合格品控制程序；e) 糾正措施控制程序；f) 預(yù)防措施控制程序；g) 特殊過(guò)程控制程序；h) 顧客提供產(chǎn)品控制程序。1.6 企業(yè)應(yīng)明確采購(gòu)、安裝施工組織管理、改造維修管理、檢驗(yàn)、安裝和服務(wù)等進(jìn)程，并建立為確保上述進(jìn)程有效運(yùn)行和控制所需的文件:a) 應(yīng)有國(guó)家關(guān)于特種設(shè)備質(zhì)量安全監(jiān)督監(jiān)察的法律、法規(guī)文件、現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)產(chǎn)品使用說(shuō)明書(shū)；b) 有完整的安裝、改造、維修保養(yǎng)工藝標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程、安裝（改造）流程工藝文件和相應(yīng)的管理制度，并已貫徹實(shí)施；c) 各種工藝文件簽署、編制、審核更改手續(xù)完備。1.7 針對(duì)影響產(chǎn)品質(zhì)量的外包過(guò)程，企

6、業(yè)應(yīng)明確對(duì)其實(shí)施控制的要求。 2、管理職責(zé)職責(zé)、權(quán)限與管理評(píng)審2.1應(yīng)以文件形式明確企業(yè)機(jī)構(gòu)及其職能分配；應(yīng)以文件形式明確企業(yè)內(nèi)部各崗位人員的職責(zé)、權(quán)限；文件應(yīng)經(jīng)廠(chǎng)長(zhǎng)（經(jīng)理）批準(zhǔn)。根據(jù)本單位的組織機(jī)構(gòu)，建立各職能部門(mén)的職責(zé)。2.2 廠(chǎng)長(zhǎng)（經(jīng)理）應(yīng)指定管理者代表；應(yīng)以文件形式規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限。（小型企業(yè)可由技術(shù)負(fù)責(zé)人履行管理者代表的職責(zé)）。2.3 管理者代表應(yīng)了解并履行其職責(zé)和權(quán)限。2.4 建立各級(jí)人員崗位責(zé)任制，其中包括：主要負(fù)責(zé)人、管理者代表、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量檢驗(yàn)人員、班組負(fù)責(zé)人、安全核查員、檔案管理人員、儀器管理人員、工具裝備管理人員。2.5 各崗位有關(guān)人員應(yīng)了解其職責(zé)。2.6 廠(chǎng)長(zhǎng)（經(jīng)理

7、）應(yīng)按企業(yè)規(guī)定的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系；評(píng)審結(jié)果應(yīng)包括與體系有效性的改進(jìn)或產(chǎn)品的改進(jìn)或資源需求的變化；應(yīng)保存管理評(píng)審的記錄。 3、文件質(zhì)量管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制3.1 文件控制程序應(yīng)規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、回收、更改、借閱等控制要求。3.2文件發(fā)布前應(yīng)得到授權(quán)人批準(zhǔn)；應(yīng)保證文件中的要求是充分與適宜的。3.3 文件更新應(yīng)得到再次批準(zhǔn)并按企業(yè)的規(guī)定進(jìn)行更新。3.4 應(yīng)在使用處可獲得適用文件的有效版本。3.5 文件應(yīng)清晰、易于識(shí)別。3.6 作廢文件應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。3.7 外來(lái)文件應(yīng)能得到識(shí)別，并控制其分發(fā)。4、與安裝改造維修相關(guān)的管理制度企業(yè)有管理制度以及相應(yīng)的實(shí)施管理運(yùn)行記錄4.1

8、 企業(yè)應(yīng)建立有關(guān)管理制度。其中包括：質(zhì)量控制制度、驗(yàn)收資料歸檔管理制度、文明生產(chǎn)制度、技術(shù)管理制度、質(zhì)量與安全考核制度、采購(gòu)管理制度、施工管理制度、防護(hù)用品管理制度、獎(jiǎng)懲制度。4.2 安裝、改造、維修設(shè)備，工具及檢驗(yàn)儀器目的管理。a) 明確設(shè)備，工具儀器在購(gòu)置、使用、維修、報(bào)廢環(huán)節(jié)的相應(yīng)規(guī)定；b) 管理中應(yīng)有相關(guān)記錄。自制儀器制定了核準(zhǔn)規(guī)程。 5、安全生產(chǎn)管理安全生產(chǎn)管理制度企業(yè)應(yīng)制定和實(shí)施以下制度：5.1安全操作規(guī)程。5.2安全責(zé)任人崗位責(zé)任制。5.3施工場(chǎng)地安全檢查制度及相應(yīng)記錄。5.4安裝、改造維修過(guò)程中事故報(bào)告，處理制度。5.5勞動(dòng)保護(hù)用品規(guī)定及相關(guān)記錄。5.6安全教育制度（包括“三級(jí)

9、安全教育”，進(jìn)場(chǎng)安全技術(shù)交底）及相應(yīng)記錄。5.7安全考核和獎(jiǎng)懲制度。5.8施工安全守則。 6、安裝改造維修進(jìn)程控制施工組織與管理6.1 安裝、改造、維修過(guò)程的質(zhì)量控制制度：a) 安裝改造、維修的組織工作和技術(shù)準(zhǔn)備工作；b) 施工工藝過(guò)程的工作質(zhì)量和執(zhí)行施工方案及隱蔽工程的規(guī)定；c) 施工質(zhì)量自檢、專(zhuān)檢、驗(yàn)收制度、改進(jìn)措施等。6.2 安裝、維修、改造技術(shù)準(zhǔn)備文件化管理內(nèi)容應(yīng)有：a) 施工方案；b) 施工計(jì)劃；c) 施工質(zhì)量責(zé)任制、質(zhì)量保證；d) 物資供應(yīng)組織及質(zhì)量保證；e) 機(jī)具和檢測(cè)儀器的準(zhǔn)備計(jì)劃；f) 進(jìn)場(chǎng)的技術(shù)交底規(guī)程。6.3 施工方案編制：嚴(yán)格實(shí)施方案編寫(xiě)、審核、批準(zhǔn)的管理制度。評(píng)審項(xiàng)目

10、評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用7、服務(wù)企業(yè)應(yīng)為顧客提供良好的服務(wù)7.1有專(zhuān)門(mén)的用戶(hù)服務(wù)機(jī)構(gòu)或服務(wù)人員。7.2明確了機(jī)構(gòu)及人員的職責(zé)要求。7.3對(duì)用戶(hù)來(lái)信來(lái)訪(fǎng)均有登記，并經(jīng)整理歸納后，回復(fù)用戶(hù)，各種記錄存檔備查。7.4對(duì)用戶(hù)質(zhì)量投訴應(yīng)妥善處理。#8、安全監(jiān)察企業(yè)應(yīng)執(zhí)行國(guó)家特種設(shè)備安全監(jiān)察法律法規(guī)的規(guī)定8.1 應(yīng)建立接受質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)安全質(zhì)量監(jiān)察和監(jiān)督監(jiān)檢的規(guī)定并保存相關(guān)記錄。8.2 應(yīng)建立許可證使用、保管、換證申請(qǐng)的規(guī)定并保存相關(guān)記錄。8.3 應(yīng)建立并保存標(biāo)注許可證標(biāo)志、編號(hào)和有效期。評(píng)審組長(zhǎng) 評(píng)審員 2012年 月 日 2012年 月 日三、設(shè)備安全性能抽查檢驗(yàn)記錄抽查工

11、程名稱(chēng): 工程地點(diǎn): 工程概況: 抽查設(shè)備制造單位: 出廠(chǎng)編號(hào): 施工類(lèi)別: 開(kāi)工(或完工)時(shí)間: 抽查時(shí)設(shè)備狀態(tài): 評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容要求評(píng)審意見(jiàn)備注1技術(shù)資料和工程檔案設(shè)計(jì)文件和工藝文件1.1改造施工應(yīng)有設(shè)計(jì)文件（如設(shè)計(jì)方案、設(shè)計(jì)圖樣、設(shè)計(jì)計(jì)算）；應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；應(yīng)按規(guī)定履行必要的審批包括修改再審批手續(xù)。1.2應(yīng)有施工組織設(shè)計(jì)或施工方案，應(yīng)符合申請(qǐng)單位有關(guān)規(guī)定及申請(qǐng)項(xiàng)目的要求。工藝及過(guò)程控制1.3抽查施工現(xiàn)場(chǎng)及資料記錄：(1)現(xiàn)場(chǎng)施工文件及圖紙應(yīng)有效，應(yīng)嚴(yán)格按施工方案及工藝文件執(zhí)行；(2)過(guò)程質(zhì)量控制（特別是停止點(diǎn)）應(yīng)嚴(yán)格按文件規(guī)定執(zhí)行，儀器設(shè)備符合要求；(3)關(guān)鍵過(guò)程、特殊過(guò)程質(zhì)

12、量控制應(yīng)有記錄，格式及記錄應(yīng)符合要求；(4)隱藏工程和基礎(chǔ)、土建工程應(yīng)有相關(guān)記錄，并符合要求；(5)設(shè)備施工完成后應(yīng)辦理交接手續(xù)、記錄應(yīng)符合要求；(6)設(shè)備相關(guān)圖紙、資料應(yīng)移交使用單位，記錄應(yīng)齊全符合要求。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容要求評(píng)審意見(jiàn)備注1技術(shù)資料和工程檔案檢驗(yàn)記錄1.5應(yīng)有施工完工后的自檢記錄和報(bào)告，應(yīng)符合申請(qǐng)單位有關(guān)規(guī)定及申請(qǐng)項(xiàng)目的要求。執(zhí)行特種設(shè)備法規(guī)規(guī)定1.6抽查施工現(xiàn)場(chǎng)及工程檔案資料：(1)安裝、改造、大修開(kāi)工前應(yīng)履行開(kāi)工告知手續(xù)；(2)施工項(xiàng)目、類(lèi)別、級(jí)別應(yīng)與申請(qǐng)和許可的相符； (3) 安裝、改造、大修施工應(yīng)申報(bào)監(jiān)督檢驗(yàn)，經(jīng)檢驗(yàn)合格后交使用單位使用。2設(shè)備安全性能安全性能抽查2.1在施工現(xiàn)場(chǎng)抽查設(shè)備以下項(xiàng)目應(yīng)符合安全技術(shù)規(guī)范及相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：(1)焊接及其它聯(lián)接質(zhì)量；(2)安全