地產(chǎn)公司運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定

1、天III1天山集團(tuán)編號(hào)：版本：生效日期：2019-12-231 T1ANSHANJ1TUAN管理體系文件天山集團(tuán)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定編制：審 核：批 準(zhǔn)：版本修訂記錄序號(hào)修訂日期修訂內(nèi)容修訂人版本備注魚天山集畫TIANSHANJ1TUAN天山集團(tuán)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定編號(hào)：版本：生效日期：2019-12-231 制訂目的為維護(hù)公司合法權(quán)益，防范和化解公司運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)，保障公司安全運(yùn)營(yíng)，特制訂本管理規(guī)定。2 適用范圍本規(guī)定適用于天山集團(tuán)及所屬各公司。3 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理責(zé)任體系3.1 集團(tuán)實(shí)行兩級(jí)管理體系，集團(tuán)綜合辦設(shè)立運(yùn)營(yíng)管理中心負(fù)責(zé)集團(tuán)整體運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理，負(fù)責(zé)運(yùn) 營(yíng)工作的監(jiān)督、檢查、

2、督導(dǎo)、落實(shí)。各集團(tuán)設(shè)立運(yùn)營(yíng)中心負(fù)責(zé)本集團(tuán)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作，與集團(tuán)綜 合辦運(yùn)營(yíng)中心人員建立定期溝通機(jī)制，就運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)、指標(biāo)執(zhí)行情況通報(bào)信息、交換意見，分析判斷風(fēng)險(xiǎn)管控情況；各項(xiàng)目公司、子公司、分公司總經(jīng)理為本公司的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任人。3.2 各集團(tuán)總裁、運(yùn)營(yíng)總經(jīng)理、各項(xiàng)目公司、子公司、分公司總經(jīng)理，為本集團(tuán)和本項(xiàng)目公司、子公 司、分公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制第一責(zé)任人。3.3 通過以上運(yùn)營(yíng)風(fēng)控體系的建立、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)的確定、風(fēng)險(xiǎn)界限和標(biāo)準(zhǔn)的建立、風(fēng)險(xiǎn)管理制度的建立，將風(fēng)險(xiǎn)控制工作內(nèi)容按照先重點(diǎn)、后常態(tài)的原則分步實(shí)施，最終實(shí)現(xiàn)健全運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制體系，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，杜絕重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。4 運(yùn)營(yíng)風(fēng)控管理要點(diǎn)運(yùn)

3、營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)分類風(fēng)險(xiǎn)類別納入風(fēng)險(xiǎn)管控的 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述正常范圍描述超出正常范圍后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)開展工作方式對(duì)超出正常范圍的風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)不同等級(jí)采取如下措施：1、黃燈：各項(xiàng)目公司或子、分公司的總經(jīng)理提出預(yù)警，督導(dǎo)本公司相關(guān)部門拿出整改方案限期整改到位，并報(bào)本集團(tuán)運(yùn)營(yíng)中心督導(dǎo)，集團(tuán) 綜合辦運(yùn)營(yíng)管理中心備案。2、橙燈：各項(xiàng)目公司或子、分公司的總經(jīng)理提出預(yù)警，各集團(tuán)運(yùn)營(yíng)中心督導(dǎo)但糾偏措施無效；本集團(tuán)相關(guān)中心協(xié)助總經(jīng)理拿出整改方案限 期整改到位，并上報(bào)其集團(tuán)總裁和集團(tuán)綜合辦運(yùn)營(yíng)管理中心備案。3、紅燈：各項(xiàng)目公司或子、分公司的總經(jīng)理提出預(yù)警，集團(tuán)綜合辦運(yùn)營(yíng)中心督導(dǎo)各集團(tuán)運(yùn)營(yíng)中心及總裁拿出整改方案限期整改到位。并由

4、集團(tuán)綜合辦運(yùn)營(yíng)管理中心匯報(bào)至董事局主席。預(yù)警燈顯示依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分 為四燈顯示系統(tǒng)。針對(duì)不同的預(yù)警 區(qū)間，顯示的警情 不同。綠燈黃燈橙燈紅燈具體措施啟動(dòng)會(huì)階段一正常運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目啟 動(dòng)會(huì)確定的成功 標(biāo)尺的達(dá)成率已運(yùn)行項(xiàng)目，啟動(dòng) 會(huì)確定的成功標(biāo)尺 達(dá)成率100%上預(yù)計(jì)有可能達(dá)不到100%預(yù)計(jì)可能達(dá)不到100%預(yù)計(jì)達(dá)不到100%搜集運(yùn)營(yíng)資料，分析和評(píng) 估存在問題，提出建議總規(guī)設(shè)計(jì)階段新項(xiàng)目規(guī)劃方案 通過集團(tuán)評(píng)審能夠在土地確權(quán)50 天內(nèi)完成的預(yù)計(jì)有可能導(dǎo)致項(xiàng) 目開工計(jì)劃延后的預(yù)計(jì)可能導(dǎo) 致項(xiàng)目開工 計(jì)劃延后的預(yù)計(jì)達(dá)不到項(xiàng)目開 工計(jì)劃，必須留足 達(dá)到時(shí)間按照綜合辦運(yùn)營(yíng)節(jié)點(diǎn)督 導(dǎo)工作指引開發(fā)建設(shè)階段項(xiàng)目開工能夠

5、在土地確權(quán) 150天內(nèi)完成的開工前2個(gè)月，運(yùn) 營(yíng)節(jié)點(diǎn)進(jìn)度存在風(fēng) 險(xiǎn)的黃燈亮起7天 內(nèi)糾偏措施 無效的開工前1個(gè)月，運(yùn) 營(yíng)節(jié)點(diǎn)進(jìn)度存在風(fēng) 險(xiǎn)的按照綜合辦運(yùn)營(yíng)節(jié)點(diǎn)督 導(dǎo)工作指引及天山集 團(tuán)項(xiàng)目開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)“ 5961”管理規(guī)定檢查落實(shí)項(xiàng)目開盤能夠在土地確權(quán) 270天內(nèi)完成的開盤前整改2個(gè)月， 運(yùn)營(yíng)節(jié)點(diǎn)進(jìn)度逾期 的黃燈亮起7天 內(nèi)糾偏措施 無效的開盤前1個(gè)月，運(yùn) 營(yíng)節(jié)點(diǎn)進(jìn)度存在風(fēng) 險(xiǎn)的按照綜合辦運(yùn)營(yíng)節(jié)點(diǎn)督 導(dǎo)工作指引及天山集 團(tuán)項(xiàng)目開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)“ 5961”管理規(guī)定檢查落實(shí)項(xiàng)目交付至質(zhì)保期結(jié)束項(xiàng)目交付能按規(guī)定到期或提 前交房交房前3個(gè)月，工 程計(jì)劃進(jìn)度逾期的黃燈亮起7天 內(nèi)糾偏措施 無效的交房前1個(gè)月，工

6、程計(jì)劃進(jìn)度存在風(fēng) 險(xiǎn)的按照綜合辦運(yùn)營(yíng)節(jié)點(diǎn)督 導(dǎo)工作指引項(xiàng)目后評(píng)估評(píng)估報(bào)告能夠在交付后120天內(nèi)完成 的評(píng)估報(bào)告在交付后 90天內(nèi)為完成黃燈亮起7天 內(nèi)糾偏措施 無效評(píng)估報(bào)告預(yù)計(jì)100天內(nèi)無法完成的按照綜合辦運(yùn)營(yíng)節(jié)點(diǎn)督 導(dǎo)工作指引項(xiàng)目全周期對(duì)項(xiàng)目開發(fā)一級(jí) 節(jié)點(diǎn)的進(jìn)度檢查能按規(guī)定到期或提 前完成提前一個(gè)月預(yù)判此 節(jié)點(diǎn)有可能造成項(xiàng) 目開工、開盤、交 付里程碑節(jié)點(diǎn)計(jì)劃 延后提前一個(gè)月 預(yù)判節(jié)點(diǎn)可 能造成項(xiàng)目 開工、開盤、交付里程碑 節(jié)點(diǎn)計(jì)劃延 后提前一個(gè)月預(yù)判節(jié) 點(diǎn)造成項(xiàng)目開工、 開盤、交付里程碑 節(jié)點(diǎn)計(jì)劃延后按照綜合辦運(yùn)營(yíng)節(jié)點(diǎn)督 導(dǎo)工作指引及天山集 團(tuán)項(xiàng)目開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)“ 5961”管理規(guī)定檢查落實(shí)對(duì)正常

7、運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目 工程施工的安全 性檢查沒有安全隱患，確 實(shí)做到“安全第一， 預(yù)防為主”。安全文明施工存在 一定安全隱患，未 及時(shí)整改黃燈亮起3天 內(nèi)糾偏措施 無效的存在重大安全隱患 未及時(shí)整改搜集信息，檢查落實(shí)對(duì)正常運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目 工程施工的質(zhì)量、 檢查質(zhì)量保證體系健 全，體系人員全部 持證上崗。嚴(yán)格按 設(shè)計(jì)圖紙、施工規(guī) 范、圖集標(biāo)準(zhǔn)、施 工合同、變更洽商、 圖紙會(huì)審、交房標(biāo) 準(zhǔn)等要求施工；各 檢驗(yàn)批、分項(xiàng)分部 工程質(zhì)量合格。各 種施工材料和設(shè)備 合格，有合格證、 材質(zhì)單、準(zhǔn)用證、 復(fù)試報(bào)告等資料齊 全、真實(shí)有效。存在質(zhì)量保證體系 健全，體系人員未 持證上崗；未嚴(yán)格 按設(shè)計(jì)圖紙、施工 規(guī)范、圖集標(biāo)準(zhǔn)、 施

8、工合同、變更洽 商、圖紙會(huì)審、交 房標(biāo)準(zhǔn)等要求施 工；隱蔽工程未經(jīng) 監(jiān)理、甲方驗(yàn)收而 進(jìn)行下道工序施 工；工程實(shí)體質(zhì)量 存在一定的質(zhì)量通 病和缺陷；部分技 術(shù)資料不完善隱患黃燈亮起3天 內(nèi)糾偏措施 無效的存在質(zhì)量保證體系 不健全，體系人員 未到崗。未按設(shè)計(jì) 圖紙、施工規(guī)范、 圖集標(biāo)準(zhǔn)、施工合 同、變更洽商、圖 紙會(huì)審、交房標(biāo)準(zhǔn) 等要求施工；不合 格材料設(shè)備用于工 程；工程質(zhì)量影響 結(jié)構(gòu)安全、使用功 能，實(shí)測(cè)實(shí)量不合 格，工程觀感質(zhì)量 不合格；技術(shù)資料 不完善隱患搜集信息，檢查落實(shí)5 罰則5.1 對(duì)運(yùn)營(yíng)管理中心出具的整改意見沒有執(zhí)行或整改不到位的，每項(xiàng)減發(fā)責(zé)任人崗位補(bǔ)貼200 元， 減發(fā)其所屬公司總經(jīng)理500 元，減發(fā)其所屬集團(tuán)運(yùn)營(yíng)總經(jīng)理1000 元。5.2 綜合辦運(yùn)營(yíng)管理中心在工作中發(fā)現(xiàn)下屬各集團(tuán)、各公司未按照本風(fēng)