事務(wù)所審計(jì)員個(gè)人年終工作總結(jié)

1、事務(wù)所審計(jì)員個(gè)人年終工作總結(jié)20XX年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告進(jìn)行了審計(jì)工作，主要是對(duì)公司年度經(jīng) 營(yíng)情況報(bào)告（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、股東權(quán)益變動(dòng)表以 及財(cái)務(wù)報(bào)表附注）進(jìn)行審計(jì)評(píng)價(jià)，出具了無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，同 時(shí)對(duì)年度募集資金的使用情況，控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況 出具鑒證報(bào)告以及對(duì)公司內(nèi)部控制制度進(jìn)行了檢查。 在會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)期間，董事會(huì)審計(jì)委員與會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行了充分的溝通，圓滿 完成公司20XX年度審計(jì)工作。現(xiàn)將會(huì)計(jì)師事務(wù)所20XX年度的審計(jì)情況總結(jié)如下:、審計(jì)工作基本情況20XX年12月4日，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、財(cái)務(wù)部、證券部就公司 20XX 年度審計(jì)事項(xiàng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)溝通，并將溝通情

2、況及初步審計(jì)計(jì)劃提交董 事會(huì)審計(jì)委員會(huì)；審計(jì)委員會(huì)分別20XX年2月22日和4月15召開(kāi)會(huì) 議審議年度報(bào)告相關(guān)議題；分別于20XX年4月1日和4月21日進(jìn)行了進(jìn)場(chǎng)后及審計(jì)報(bào)告定稿前的 現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)溝通工作；根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)小組的審計(jì)時(shí)間安排，審 計(jì)小組按約定時(shí)限內(nèi)完成了所有審計(jì)程序， 取得了充分適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證 據(jù)，并向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交了無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。二、年審會(huì)計(jì)師遵守職業(yè)道德基本原則情況1、獨(dú)立性廣東XXXX會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司所有職員未在本公司任職，并未獲取除法定審計(jì)必要費(fèi)用外的任何現(xiàn)金及其他任何形式經(jīng)濟(jì)利益 會(huì)計(jì)師事務(wù)所與本公珠海XXXX電氣股份有限公司年度審計(jì)工作的總結(jié)報(bào)告司之間不存

3、在直接或者間接的相互投資情況，也不存在密切的經(jīng)營(yíng)關(guān)系；會(huì)計(jì) 師事務(wù)所對(duì)公司的審計(jì)業(yè)務(wù)不存在自我評(píng)價(jià)， 審計(jì)小組成員和公司決 策層之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。在本次審計(jì)工作中會(huì)計(jì)師事務(wù)所及審計(jì)成員始終保持了形式上 和實(shí)質(zhì)上的雙重獨(dú)立，遵守了職業(yè)道德基本原則中關(guān)于保持獨(dú)立性的 要求。2、專業(yè)勝任能力審計(jì)小組共由9人組成，具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師職稱5人，其中副主任 會(huì)計(jì)師3人、部門經(jīng)理1人、項(xiàng)目經(jīng)理1人、審計(jì)員3人、助理審計(jì) 員1人，組成人員具有承辦本次審計(jì)業(yè)務(wù)所必需的專業(yè)知識(shí)和相關(guān)的 職業(yè)證書，能夠勝任本次審計(jì)工作，同時(shí)也能保持應(yīng)有的關(guān)注和職業(yè) 謹(jǐn)慎性。3、嚴(yán)守職業(yè)道德審計(jì)工作中，事務(wù)所及時(shí)與公司獨(dú)立董事、董事會(huì)

4、審計(jì)委員會(huì)就 公司年度審計(jì)工作安排進(jìn)行制定、溝通、確認(rèn)，與公司獨(dú)立董事共同 重點(diǎn)關(guān)注審計(jì)工作中的成員的構(gòu)成，審計(jì)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)判斷、風(fēng)險(xiǎn)及舞 弊的測(cè)試和評(píng)價(jià)方法等相關(guān)問(wèn)題，認(rèn)真接受公司董事會(huì)委員會(huì)的督 促，保證了公司年度報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，保證了公司信 息披露的高質(zhì)量性。三、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)程序及出具審計(jì)報(bào)告意見(jiàn)情況1、精心編制審計(jì)工作計(jì)劃在本年度審計(jì)過(guò)程中，審計(jì)小組通過(guò)初步業(yè)務(wù)活動(dòng)制定了具體的 審計(jì)計(jì)劃，為完成審計(jì)任務(wù)和減小審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)做了充分的準(zhǔn)備。2、嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)程序?qū)徲?jì)小組在根據(jù)公司的內(nèi)部控制的完整性、 設(shè)計(jì)的合理性和運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上確定需重點(diǎn)實(shí)施的實(shí)質(zhì)性測(cè)試程序。在符合性

5、測(cè)試審計(jì)程序中為了獲得內(nèi)部控制有效運(yùn)行的審計(jì)證據(jù)，審計(jì)小 組執(zhí)行了內(nèi)部控制和穿行測(cè)試的程珠海XXXX電氣股份有限公司年度審計(jì)工作的總結(jié)報(bào)告序。在實(shí) 質(zhì)性測(cè)試審計(jì)程序中審計(jì)人員執(zhí)行了檢查、函證、計(jì)算、監(jiān)盤、分析 性復(fù)核等審計(jì)程序，為各類交易、賬戶余額的列報(bào)獲取了充分必要的 審計(jì)證據(jù)。3、真實(shí)完整的審計(jì)報(bào)告審計(jì)小組在本年度審計(jì)中按照中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則的要求 執(zhí)行了恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)程序，為發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)獲取了充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證 據(jù)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表發(fā)表的無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)是在獲取充 分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)的基礎(chǔ)做出的。四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所年審過(guò)程中的建議和公司的改進(jìn)情況會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)過(guò)程中，審計(jì)小組從實(shí)際出發(fā)，實(shí)事求是，對(duì) 本公司提出了改進(jìn)意見(jiàn)。公司對(duì)其提出的改進(jìn)意見(jiàn)已經(jīng)采納， 并已實(shí) 施改進(jìn)。五、結(jié)論性總結(jié)廣東XXXXXX會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司已連續(xù)為本公司提供審計(jì)服 務(wù)工作六年，公司未被出具否定或無(wú)法保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告， 歷年審 計(jì)報(bào)告均公正的反映了公司的真實(shí)信息。廣東XXXXXX會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師已嚴(yán)格按照 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定執(zhí)行了審計(jì)工作，審計(jì)時(shí)間