契約型私募股權(quán)基金的募集說明書模板2020年最新

1、私募股權(quán)基金契約型招募說明書基金治理人：基金托管人：第一條基金的根本情況1.1 基金名稱口基金1.2 基金運(yùn)作方式本基金進(jìn)行封閉運(yùn)作.1.3 私募基金的托管事項(xiàng)本基金由口進(jìn)行托管.1.4 基金的投資目標(biāo)和投資范圍投資目標(biāo)：本基金在深入研究的根底上力爭(zhēng)構(gòu)建投資組合, 在嚴(yán)格限制投 資風(fēng)險(xiǎn)的前提下,力求獲得長期穩(wěn)定的投資回報(bào).投資范圍：本基金擬以增資等股權(quán)投資方式直接投資于口和口 以下 合稱“標(biāo)的公司.口對(duì)應(yīng)底層投資工程為“口工程,該工程位 于口市,工程類型為口類；口對(duì)應(yīng)的底層投資工程為“口工程, 該工程位于口市,工程類型亦為口類.本基金的投資涉及房地產(chǎn)工程, 基金治理人承諾嚴(yán)格遵守?證券期貨經(jīng)營

2、機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)治理方案?jìng)浒钢卫順?biāo)準(zhǔn)第4號(hào)一一私募資產(chǎn)治理方案投資房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、工程?的相關(guān)規(guī)定.本基金除投資于上述標(biāo)的外,為實(shí)現(xiàn)利益的最大化,在完成中國基金業(yè)協(xié) 會(huì)的備案前,基金治理人有權(quán)以現(xiàn)金治理為目的, 自主決定將本基金的全 部/局部財(cái)產(chǎn),投資于銀行活期存款、國債、中央銀行票據(jù)、貨幣市場(chǎng)基金 等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的現(xiàn)金治理工具. 在完成基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案后,基金管 理人亦有權(quán)決定將閑置資金投資于前述現(xiàn)金治理工具.止匕外,治理人可基于本基金的整體利益決定將因工程投資產(chǎn)生的可分配現(xiàn) 金用于循環(huán)投資或現(xiàn)金治理.1.5 基金存續(xù)期限本基金的存續(xù)期限為0年,自本基金成立日起算.本基金的存續(xù)期限分 為投資期

3、、運(yùn)營期和退出期,投資期為自基金成立日起0年,運(yùn)營期為 自投資期結(jié)束后0年,剩余期限為退出期.如本基金存續(xù)期屆滿最后一日為非工作日,那么本基金終止日期順延至下一工作日. 根據(jù)本基金工程投 資及投資退出的需要,基金治理人可獨(dú)立決定將存續(xù)期限延長一次, 但延 長期限不超過0個(gè)月.止匕外,根據(jù)本基金工程投資的實(shí)際運(yùn)作情況及項(xiàng) 目投資退出的需要,基金治理人可獨(dú)立決定提前終止本基金.1.6 初始募集期限本基金的初始募集期間自基金份額出售之日起最長0個(gè)月可根據(jù)產(chǎn)品 情況自行約定,具體時(shí)間由基金治理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及?基金合 同?的規(guī)定確定,并在招募說明書中披露.1.7 基金份額的初始銷售面值基金份額的

4、初始銷售面值：人民幣1元.1.8 初始募集期間客戶資金的治理及募集賬戶基金治理人應(yīng)當(dāng)將基金初始募集期間客戶的資金存入由募集監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān) 督的募集賬戶,在基金初始募集行為結(jié)束前,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用.后續(xù)分配基金財(cái)產(chǎn)時(shí),相關(guān)資金亦需由托管賬戶劃入該基金募集賬戶后進(jìn) 行分配.賬戶名稱：口基金募集監(jiān)督戶賬號(hào)：口開戶行：口監(jiān)督機(jī)構(gòu)：口1.9 主要意向投資工程的主營業(yè)務(wù)、估值測(cè)算、基金投資款用途以及擬退出 方式1.9.1 主要意向投資工程信息本基金擬以增資等股權(quán)投資方式直接投資于口和口 以下合稱“ 標(biāo)的 公司.口對(duì)應(yīng)底層投資工程為“口工程,口對(duì)應(yīng)的底層投資 工程為“口工程以下合稱“標(biāo)的工程.1.9.2

5、主要意向投資工程的主營業(yè)務(wù)本基金擬投底層標(biāo)的公司系房地產(chǎn)開發(fā)公司,主營業(yè)務(wù)為房地產(chǎn)開發(fā)與投 資.1.9.3 估值測(cè)算因本基金所投資標(biāo)的主要為未上市公司股權(quán),不存在可參考的市場(chǎng)公允價(jià) 值.針對(duì)該等底層資產(chǎn),我司從其相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行了初步分析,并以此作為估值測(cè)算的重要參考因素,具體情況如下:(1) 口工程口工程位于口市,工程四至為 工程類型為住宅和商業(yè)類口工程的具體信息及經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)如下：工程名稱標(biāo)的公司地塊面積(M2)建筑面積 (M2)口工程11容積率銷售凈利潤率土M用途類型土地取得方式11(2)工程口工程位于口市,工程四至為1 工程類型為口類.口工程的 具體信息及經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)如下：工程名稱標(biāo)的

6、公司地塊面積(M2)建筑面積 (M2)口工程111綜合容積率銷售凈利潤率土M用途類型土地取得方式11111.9.4 基金投資款用途本基金的投資款在投入到底層工程公司后, 將實(shí)際用于標(biāo)的工程的開發(fā)建 設(shè),本基金最終投資方向涉及房地產(chǎn)行業(yè), 就本基金投資款的最終使用情 況,我司將代表本基金嚴(yán)格地進(jìn)行跟蹤調(diào)查和穿透治理,以保證資金的后續(xù)使用情況合法合規(guī)并符合基金份額持有人的利益.同時(shí),我司承諾嚴(yán)格遵守?證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)治理方案?jìng)浒钢卫順?biāo)準(zhǔn)第4號(hào)一一私募資產(chǎn)治理方案投資房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、工程?的相關(guān)規(guī)定,不通過銀行委托 貸款、信托方案、受讓資產(chǎn)收(受)益權(quán)等方式向房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)提供融資,不會(huì)用于

7、支付土地出讓價(jià)款或補(bǔ)充流動(dòng)資金, 也不會(huì)直接或間接為各 類機(jī)構(gòu)發(fā)放首付貸等違法違規(guī)行為提供便利1.9.5 退出方式本基金在進(jìn)行投資架構(gòu)設(shè)計(jì)時(shí),將設(shè)計(jì)合理的工程退出期,以保證所投項(xiàng) 目在本基金存續(xù)期限屆滿前足以退出.本基金的最終退出方式主要包括標(biāo) 的工程利潤分配、標(biāo)的工程清算利潤結(jié)轉(zhuǎn)、標(biāo)的公司減資及標(biāo)的公司股權(quán) 轉(zhuǎn)讓等方式.本基金的治理人為口,其根本信息如下:2.1 名稱口2.2 注冊(cè)地址口2.3 成立時(shí)間口年0月0日2.4 備案時(shí)間口年0月0日2.5 登記編號(hào)口2.6 核心投資人員或團(tuán)隊(duì)第三條基金的投資信息3.1 基金的投資目標(biāo)本基金在深入研究的根底上力爭(zhēng)構(gòu)建投資組合,在嚴(yán)格限制投資風(fēng)險(xiǎn)的前

8、提下,力求獲得長期穩(wěn)定的投資回報(bào).3.2 投資范圍本基金擬以增資等股權(quán)投資方式直接投資于口和口 以下合稱“標(biāo)的 公司.口對(duì)應(yīng)底層投資工程為“口工程,該工程位于口市, 工程類型為口類；口對(duì)應(yīng)的底層投資工程為“口工程,該工程位 于口市,工程類型亦為口類.本基金的投資涉及房地產(chǎn)工程,基金管 理人承諾嚴(yán)格遵守?證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)治理方案?jìng)浒钢卫順?biāo)準(zhǔn)第4號(hào)一一私募資產(chǎn)治理方案投資房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、工程?的相關(guān)規(guī)定.本基金除投資于上述標(biāo)的外,為實(shí)現(xiàn)利益的最大化,在完成中國基金業(yè)協(xié) 會(huì)的備案前,基金治理人有權(quán)以現(xiàn)金治理為目的, 自主決定將本基金的全 部/局部財(cái)產(chǎn),投資于銀行活期存款、國債、中央銀行票據(jù)、

9、貨幣市場(chǎng)基金 等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的現(xiàn)金治理工具. 在完成基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案后,基金管 理人亦有權(quán)決定將閑置資金投資于前述現(xiàn)金治理工具.止匕外,治理人可基于本基金的整體利益決定將因工程投資產(chǎn)生的可分配現(xiàn) 金用于循環(huán)投資或現(xiàn)金治理.3.3 投資策略本基金的投資策略為主動(dòng)投資.基金治理人依據(jù)?基金合同?獨(dú)立自主地 進(jìn)行投資決策,基金投資者承諾不以任何形式干預(yù)基金項(xiàng)下的投資決策, 并自愿承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn).3.4 基金結(jié)構(gòu)化安排本基金不設(shè)置結(jié)構(gòu)化安排,除?基金合同?另有約定外,基金應(yīng)當(dāng)設(shè)定 為均等份額,每份基金份額具有同等的合法權(quán)益.3.5 風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金屬于口風(fēng)險(xiǎn)投資品種,適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受水平口的

10、 合格投資者.第四條基金的申購與贖回4.1 申購與贖回的場(chǎng)所本基金申購與贖回場(chǎng)所為由基金治理人及基金治理人委托的具備私募基 金募集資格的銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)場(chǎng)所,或按募集機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理中 購與贖回.具體募集機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的?招募說明書?為準(zhǔn).4.2 申購的原那么、方式、價(jià)格及程序等4.2.1 “價(jià)原那么,即申購價(jià)格以1.00元/份為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；4.2.2 “金額申購原那么,即申購以金額申請(qǐng)；4.2.3 當(dāng)日的申購申請(qǐng)可以在募集機(jī)構(gòu)規(guī)定的當(dāng)日開放時(shí)間以內(nèi)撤銷,在當(dāng)日開放時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；4.2.4 如屆時(shí)基金治理人根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管政策的要求對(duì)本基金進(jìn)行凈值化 治理的,那么基金

11、治理人有權(quán)按凈值化治理的要求調(diào)整基金份額的申購價(jià)格, 具體以屆時(shí)基金治理人的通知為準(zhǔn).4.3 申購的程序4.3.1 基金份額持有人辦理申購等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、 處理規(guī)那么等在遵守?基金合同?規(guī)定的前提下,以各募集機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定 為準(zhǔn).4.3.2 基金治理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購申請(qǐng) 日T日,募集機(jī)構(gòu)受理申購申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功確實(shí)認(rèn),而 僅代表募集機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申購申請(qǐng).申請(qǐng)是否有效應(yīng)以份額登記機(jī)構(gòu)的 確認(rèn)為準(zhǔn).在正常情況下,本基金份額登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有 效性進(jìn)行確認(rèn).T日提交的有效申請(qǐng),投資人可在 T+1日后包括該日到 銷

12、售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以募集機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)確實(shí)認(rèn)情況.假設(shè)申購不成功,那么中購款項(xiàng)退還給投資人.如將開放當(dāng)日全部有效申購申請(qǐng)確認(rèn)后,投資者總?cè)藬?shù)不超過200人,那么份額登記機(jī)構(gòu)對(duì)申購申請(qǐng)全部予以確認(rèn). 如將開放當(dāng)日全部有效申購申請(qǐng) 確認(rèn)后,投資者總?cè)藬?shù)超過200人,那么份額登記機(jī)構(gòu)根據(jù)時(shí)間優(yōu)先、金額 優(yōu)先的原那么確認(rèn)申購申請(qǐng),保證本基金的委托人數(shù)不超過200人,對(duì)未予 確認(rèn)的申購資金予以返還.4.3.3 申購采用全額交款方式,假設(shè)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬那么申購不成功, 已交付的委托款項(xiàng)將退回基金份額持有人賬戶.4.3.4 基金治理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原那么,但最

13、遲應(yīng)在新的原那么實(shí)施前3個(gè)工作日告知基金份額持有人.基金治理人網(wǎng)站 發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù).4.4 申購的金額限制投資者在基金存續(xù)期購置基金份額的,如投資者在提交申購申請(qǐng)時(shí)未持有 基金份額,那么首次申購金額應(yīng)不低于 100萬元人民幣(不含申購費(fèi)用), 在認(rèn)購期間內(nèi)追加申購的,每次申購的金額應(yīng)不低于 1萬元人民幣.基金治理人可根據(jù)市場(chǎng)情況,合理調(diào)整對(duì)申購金額的限制,基金治理人進(jìn) 行前述調(diào)整必須提前3個(gè)工作日告知基金份額持有人.基金治理人和代理 銷售機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù).4.5 申購的價(jià)格、費(fèi)用本基金份額凈值的計(jì)算,保存到小數(shù)點(diǎn)后四位,小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入, 由此

14、產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān).申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng) 日的基金份額凈值,有效份額單位為份,上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法, 保存到小數(shù)點(diǎn)后四位,由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān).本基金不 收取申購費(fèi)用.基金治理人可以在法律法規(guī)和 ?基金合同?規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)低申購費(fèi)率或調(diào) 整收費(fèi)方式.如降低費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式,基金治理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前3個(gè)工作日告知基金份額持有人.基金治理人和代理銷售機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站公告前 述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù).4.6 拒絕或暫停申購的情形及處理4.6.1 在如下情況下,基金治理人可以拒絕接受投資者的申購申請(qǐng)：(1)如接受該申請(qǐng),將導(dǎo)

15、致本基金的基金份額持有人超過 200人；(2)根據(jù)市場(chǎng)情況,基金治理人無法找到適宜的投資品種,或其他可能 對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響,從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；(3)如接受該申請(qǐng),將導(dǎo)致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過?基金合同?約定的 上限；(4)因基金收益分配、或基金內(nèi)某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因, 使基金治理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有 人利益的；(5)基金治理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的；(6)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形.基金治理人決定拒絕接受某些基金份額持有人的申購申請(qǐng)時(shí),中購款項(xiàng)將退回基金份額持有人賬戶

16、.4.6.2 在如下情況下,基金治理人可以暫停接受投資者的申購申請(qǐng)：(1)因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金份額持有人的申購申請(qǐng)；(2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市,導(dǎo)致基金治理人無法計(jì)算當(dāng)日基 金財(cái)產(chǎn)凈值；(3)發(fā)生?基金合同?規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；(4)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形.基金治理人決定暫停接受全部或局部申購申請(qǐng)時(shí),應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有 人.在暫停申購的情形消除時(shí),基金治理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并 告知基金份額持有人.第五條基金合同的主要條款5.1 可供分配基金財(cái)產(chǎn)的構(gòu)成本基金可供分配利潤為截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利 潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù).基金收益

17、包括：基金投資所得紅利、銀行存款利息以及其他收入.因運(yùn) 用基金財(cái)產(chǎn)帶來的本錢或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益.5.2 收益分配原那么5.2.1 每一基金份額享有同等分配權(quán)分級(jí)產(chǎn)品不適用,可根據(jù)產(chǎn)品情況自行約 定05.2.2 本基金收益分配方式為現(xiàn)金分配和非現(xiàn)金分配.收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn) 賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān). 基金治理人有權(quán)根據(jù)基金的實(shí) 際運(yùn)作情況,決定采用現(xiàn)金分配方式和/或非現(xiàn)金分配方式進(jìn)行后續(xù)分配； 采用非現(xiàn)金分配方式的,或者同時(shí)采用現(xiàn)金及非現(xiàn)金分配方式的,視同對(duì)非現(xiàn)金分配局部已經(jīng)變現(xiàn)并根據(jù)各參與該分配的相關(guān)方共同確定包括但不限于共同指定第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估價(jià)值或各方共同協(xié)商確認(rèn)的方式

18、的價(jià)值根據(jù)?基金合同?約定的分配原那么進(jìn)行分配.如基金份額持有人不同 意進(jìn)行非現(xiàn)金分配的,那么視同該基金份額持有人委托基金治理人對(duì)其取得 的非現(xiàn)金可分配財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)處置并將變現(xiàn)的收益支付給該基金份額持 有人.根據(jù)上述約定由基金治理人持有的非現(xiàn)金可分配財(cái)產(chǎn)不再是基金財(cái) 產(chǎn),應(yīng)視為已根據(jù)?基金合同?的約定向該等基金份額持有人進(jìn)行了非現(xiàn) 金分配.該等變現(xiàn)所產(chǎn)生的全部費(fèi)用和開支由該基金份額持有人承擔(dān).5.2.3 于基金存續(xù)期內(nèi),在基金擁有可分配現(xiàn)金的情況下, 基金治理人有權(quán)根據(jù) 基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作情況,獨(dú)立指定收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤的計(jì)算 截止日,以該日的基金財(cái)產(chǎn)及費(fèi)用情況為基準(zhǔn)根據(jù)?基金合同?相關(guān)

19、約 定核算可分配收益,并于收益分配日完成收益分配的執(zhí)行, 具體收益分配 時(shí)間及收益分配方案由基金治理人擬定, 基金治理人應(yīng)于收益分配基準(zhǔn)日 起15個(gè)工作日內(nèi)將可分配收益根據(jù)?基金合同?約定進(jìn)行分配.5.2.4 假設(shè)?基金合同?生效不滿3個(gè)月那么可不進(jìn)行收益分配,在基金擁有可分配 現(xiàn)金的情況下,每季度或不定期進(jìn)行收益分配.5.2.5 收益分配的基準(zhǔn)日為可供分配利潤的計(jì)算截止日.5.2.6 基金當(dāng)期收益應(yīng)先彌補(bǔ)上期虧損后,方可進(jìn)行當(dāng)期收益分配.5.2.7 法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定.5.2.8 于基金收益分配日,本基金在扣除相應(yīng)的基金費(fèi)用及稅費(fèi)后, 將可分配部 分根據(jù)如下方法進(jìn)行分配：

20、1首先,根據(jù)各基金份額持有人持有的基金份額比例向各基金份額持有人進(jìn)行分配,直至各基金份額持有人根據(jù)本第1項(xiàng)約定所獲的分配 總額到達(dá)其累計(jì)所持基金份額對(duì)應(yīng)的認(rèn)購/申購本金的金額；2其次,如有剩余,剩余局部根據(jù)各基金份額持有人持有的基金份額 比例向各基金份額持有人進(jìn)行分配,直至各級(jí)基金份額持有人根據(jù)本第2 項(xiàng)約定所獲的分配總額到達(dá)各基金份額持有人的“超額收益起算點(diǎn).前述“超額收益起算點(diǎn)按如下方式計(jì)算：R = "UAiX %-365也即：R= A1+A2+A3+Ad-i+Ad X %-365R為該基金份額持有人的超額收益起算點(diǎn)；A為該基金份額持有人持有的基金份額對(duì)應(yīng)的認(rèn)購 /申購本金余額；

21、D為該基金份額持有人所持有的基金份額對(duì)應(yīng)的收益起算日含至本基 金收益分配基準(zhǔn)日不含的天數(shù),收益起算日為基金份額持有人所持有 的基金份額對(duì)應(yīng)的份額確認(rèn)日后的7個(gè)工作日.如果投資者分次/分期認(rèn)購/申購本基金,那么該投資者的認(rèn)購/申購本金對(duì)應(yīng) 的超額收益起算點(diǎn)應(yīng)分別按上述規(guī)那么計(jì)算并加總.3最后,如有剩余,剩余局部為“超額收益,超額收益由基金治理人 和各基金份額持有人根據(jù)0 %: 1 %的比例進(jìn)行分配,其中,基金份額 持有人的超額收益根據(jù)所持各自累計(jì)所持基金份額 各基金份額持有人于 基金銷售期間合計(jì)的認(rèn)購/申購基金份額的金額之和的比例進(jìn)行分配,基 金治理人根據(jù)本第3項(xiàng)所獲的分配為基金治理人收取的“業(yè)

22、績報(bào)酬.?基金合同?關(guān)于“投資收益、“收益、“超額收益及“超額收益起算 點(diǎn)等的表述,并不意味著基金治理人保證各類基金投資者取得相應(yīng)數(shù)額 的投資收益,亦不意味著基金治理人保證基金財(cái)產(chǎn)不受損失.基金財(cái)產(chǎn)不 足以支付基金投資者基準(zhǔn)收益及本金總和的, 基金治理人僅有義務(wù)以實(shí)際 可分配投資收益為限安排本基金進(jìn)行分配, 由基金投資者根據(jù)基金文件的 約定,享有相應(yīng)收益,承擔(dān)相應(yīng)損失.5.2.9 收益分配方案確實(shí)定與通知基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及分配方式等內(nèi)容.基金收益分配方案由基金治理人擬定,基金治理人按法律法規(guī)和合同約定 告知基金份額持

23、有人.在收益分配方案公布后,基金治理人向基金托管人發(fā)送劃款指令, 將分配 資金劃轉(zhuǎn)至基金募集賬戶,治理人再通知募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)具體分配方案, 募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)根據(jù)復(fù)核無誤后的分配方案及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金收益劃付.5.3 治理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方法5.3.1本基金的治理費(fèi)按每日既存的全部基金份額對(duì)應(yīng)的認(rèn)購/申購本金余額的0 年費(fèi)率包含增值稅計(jì)提.治理費(fèi)的計(jì)算方法如下：H = EX %-365H為每日應(yīng)計(jì)提的基金治理費(fèi)E為每日既存的全部基金份額對(duì)應(yīng)的認(rèn)購/申購本金余額基金治理費(fèi)自投資起始日含起,按日計(jì)提,于本基金的各收益分配日 支付.本基金首筆治理費(fèi)的計(jì)提期間自投資起始日 含起至本基金首個(gè) 收益分配日不含.后續(xù)

24、每筆治理費(fèi)的計(jì)提期間自前一筆治理費(fèi)支付日含至下一收益分配日不含.治理費(fèi)的支付以基金治理人向基金托管人發(fā)送基金治理費(fèi)劃款指令可自行約定支付頻率和方式為準(zhǔn),基金托管人應(yīng)于收到治理人的劃款指令后三個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核并從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金治理人.假設(shè)遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延.治理人在法律法規(guī)許可的范圍內(nèi), 有權(quán)減免全部或局部治理費(fèi)用.本基金 的治理費(fèi)用歸基金治理人所有.5.4 基金托管人的托管費(fèi)5.4.1 本基金的托管費(fèi)按實(shí)收資本總額的0的年費(fèi)率包含增值稅計(jì)提.托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：H = EX %-365H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E為實(shí)收資本總額基金托管費(fèi)按日計(jì)提,于本基金的各收

25、益分配日支付上期應(yīng)支付的托管 費(fèi).由基金治理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令,基金托管人 應(yīng)于收到治理人的劃款指令后三個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核并從基金財(cái)產(chǎn)中一 次性支取可自行約定支付頻率和方式.假設(shè)遇法定節(jié)假日、公休日等, 支付日期順延.本基金采取上述費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提的年度托管費(fèi)低于0萬元的,那么按口 萬元收取.基金終止時(shí),終止日距本基金成立之日不滿一年的按一年計(jì) 算；基金終止時(shí),終止日距本基金成立之日已滿一年但距本基金上一年 度托管費(fèi)計(jì)提結(jié)束日缺乏一年的,那么終止日距本基金上一年度托管費(fèi)計(jì) 提結(jié)束日期間的托管費(fèi)按該期間已計(jì)提的實(shí)際托管費(fèi)計(jì)算.假設(shè)產(chǎn)品備案失敗未能起始運(yùn)作,那么根據(jù)上述托管費(fèi)的計(jì)算公

26、式,按托管業(yè) 務(wù)運(yùn)作天數(shù)計(jì)算費(fèi)用,不收取最低托管費(fèi).托管業(yè)務(wù)運(yùn)作天數(shù)指從?資產(chǎn) 托管業(yè)務(wù)起始運(yùn)作通知書?所載明的起始運(yùn)作之日即為本基金的成立日含至資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)終止日不含具體日期以產(chǎn)品提前終止協(xié)議為 準(zhǔn).5.5 基金募集賬戶監(jiān)督費(fèi)5.5.1 費(fèi)率為零.監(jiān)督效勞費(fèi)計(jì)算公式為：H=E* %H為應(yīng)付監(jiān)督費(fèi)E為募集賬戶入賬資金基金募集監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)于每次投資人匯入募集賬戶的資金轉(zhuǎn)入托管賬戶結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向基金治理人基金募集機(jī)構(gòu)提供當(dāng)次監(jiān)督費(fèi)用付款 通知書,基金治理人在收到監(jiān)督費(fèi)用付款通知書 20個(gè)工作日內(nèi)完成核實(shí) 確認(rèn)并向基金募集監(jiān)督效勞機(jī)構(gòu)指定的監(jiān)督費(fèi)用收款賬戶支付相應(yīng)款項(xiàng).假設(shè)遇法定節(jié)假日、公休假等

27、,支付日期順延.5.6 基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算5.6.1 估值目的基金財(cái)產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值,并為基金份額的 申購等提供計(jì)價(jià)依據(jù).5.6.2 估值時(shí)間基金治理人與基金托管人在每個(gè)估值日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值,本基金估值日為每自然季度末最后一個(gè)工作日及基金終止日.5.6.3 估值依據(jù)估值應(yīng)符合?基金合同?、?證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引?及其他法律、 法規(guī)的規(guī)定,如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的,參照證券投資基金的行業(yè)通行 做法處理.5.6.4 估值方法本基金按以下方式進(jìn)行估值：(1)所投資各類資產(chǎn)按本錢法估值.(2)原那么上不每日計(jì)提存款利息,于季度結(jié)息時(shí)手工計(jì)提.(3)如標(biāo)的公司

28、上市退出,需由治理人和托管人另行約定估值方法.(4)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的,從其規(guī)定.如有新增事項(xiàng),按國家最新規(guī)定估值.5.6.5 基金的會(huì)計(jì)政策基金的會(huì)計(jì)政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行：(1)基金治理人為本基金的主要會(huì)計(jì)責(zé)任方.(2)本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的 1月1日至12月31日.(3)基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位.(4)會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度.(5)本基金單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算.(6)基金治理人及基金托管人各自保存完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日 常的會(huì)計(jì)核算,根據(jù)?基金合同?約定編制會(huì)計(jì)報(bào)表.(7)基金托管人定期與基金治理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表

29、編制等進(jìn)行 核對(duì)并以書面方式確認(rèn).5.7 信息披露與報(bào)告5.7.1 年度報(bào)告基金治理人伙應(yīng)于每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之后,由獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的財(cái) 務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì).基金治理人有權(quán)自行決定聘任、解聘或更換審計(jì)機(jī) 構(gòu).基金治理人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi),編制完成基金財(cái)產(chǎn)年度報(bào)告并 經(jīng)基金托管人復(fù)核后,向基金委托人披露1報(bào)告期末基金凈值和基金 份額總額；2基金的財(cái)務(wù)情況；3基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況； 4基金委托人賬戶信息,包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等；5投資收益分配和損失承擔(dān)情況；6基金管 理人取得的治理費(fèi),包括計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式和支付方式；7基金合同或中國法律規(guī)定的其他信息.本基金成立缺乏 3個(gè)月,基金治理人不須編 制當(dāng)期年度報(bào)告.5.7.2 季度報(bào)告基金運(yùn)行期間,基金治理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向基 金委托人披露托管人復(fù)核的基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等 信息.5.7.3 臨時(shí)報(bào)告發(fā)生?基金合同?約定的、可能影響基金委托人利益的重大事項(xiàng)時(shí),基金 治理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國法律或?基金合同?的規(guī)定,及時(shí)通知基金委托人. 重大事項(xiàng)包括但不限于：1、基金名稱、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更的；2、投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；3、變更基金治理人或基金托管人的；4、基金治理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、實(shí)際限制人