第八章 公平競爭與補(bǔ)救措施協(xié)議湖南商學(xué)院

1、第八章第八章 公平競爭與補(bǔ)救措施協(xié)議公平競爭與補(bǔ)救措施協(xié)議第一節(jié)第一節(jié) 反傾銷協(xié)議反傾銷協(xié)議第二節(jié)第二節(jié) 補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議第三節(jié)第三節(jié) 保障措施協(xié)議保障措施協(xié)議2022-1-171湖南商學(xué)院第一節(jié)第一節(jié) 反傾銷協(xié)議反傾銷協(xié)議 產(chǎn)生背景與宗旨產(chǎn)生背景與宗旨 主要內(nèi)容主要內(nèi)容 案例分析案例分析2湖南商學(xué)院2022-1-17 一、產(chǎn)生背景與宗旨一、產(chǎn)生背景與宗旨 傾銷傾銷是指一國出口商以低于產(chǎn)品正常價(jià)值的價(jià)格，將產(chǎn)品出口到另一國市場的行為。對這種不公平競爭行為進(jìn)行抵制的政府行為，就是反傾銷反傾銷。 反傾銷措施最早由加拿大提出，世界上第一部反傾銷立法則由美國政府制定。 直到關(guān)貿(mào)

2、總協(xié)定誕生，反傾銷法才發(fā)展成為一項(xiàng)重要的國際貿(mào)易法律制度。 一、產(chǎn)生背景與宗旨一、產(chǎn)生背景與宗旨 GATT1947專設(shè)第6條“反傾銷與反補(bǔ)貼”，首次將反傾銷納入多邊貿(mào)易規(guī)則。對反傾銷問題作了一些原則規(guī)定，確立了一些基本概念。但因?yàn)槭窃瓌t性條款，缺乏可操作性，出現(xiàn)濫用。 在“肯尼迪回合”中，討論并通過了第一個(gè)反傾銷協(xié)議（全稱為關(guān)于實(shí)施GATT第6條的協(xié)議）； 一、產(chǎn)生背景與宗旨一、產(chǎn)生背景與宗旨 “東京回合”對反傾銷規(guī)則作出了重大修改和補(bǔ)充，于1979年簽署了一項(xiàng)新的反傾銷協(xié)議，但僅有23個(gè)締約方接受，約束范圍很小。 “烏拉圭回合”期間，GATT締約方對1980年的并最終達(dá)成了實(shí)施GATT199

3、4第6條的規(guī)定，即新的反傾銷協(xié)議，以下簡稱協(xié)議。其宗旨是為WTO成員發(fā)起和進(jìn)行反傾銷調(diào)查、采取反傾銷行動(dòng)確立規(guī)范確立規(guī)范。 二、主要內(nèi)容二、主要內(nèi)容 一是傾銷的存在一是傾銷的存在，即該商品的出口價(jià)格低于正常價(jià)值； 二是損害的存在二是損害的存在，即這種低價(jià)銷售對進(jìn)口國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成了實(shí)質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)損害的威脅，或?qū)嵸|(zhì)阻礙了該國內(nèi)某一相關(guān)產(chǎn)業(yè)的建立； 三是傾銷與損害之間存在因果關(guān)系三是傾銷與損害之間存在因果關(guān)系。（一）實(shí)施反傾銷措施的基本要件（一）實(shí)施反傾銷措施的基本要件 傾銷傾銷是指一項(xiàng)產(chǎn)品的出口價(jià)格以低于正常價(jià)值的價(jià)是指一項(xiàng)產(chǎn)品的出口價(jià)格以低于正常價(jià)值的價(jià)格進(jìn)入另一國的商業(yè)。格進(jìn)入另一國的商業(yè)。

4、1.1.傾銷的確定傾銷的確定 （1 1）正常價(jià)值的確定）正常價(jià)值的確定正常價(jià)值又稱正常價(jià)格，一般理解為出口商品在出口國國內(nèi)銷售的價(jià)格。確定正常價(jià)值的方法有三種：確定正常價(jià)值的方法有三種： 一是按正常貿(mào)易過程中出口國國內(nèi)銷售價(jià)格。 二是按出口國向第三國正常貿(mào)易中的出口價(jià)格。 三是按結(jié)構(gòu)價(jià)格。 一般情況下，應(yīng)優(yōu)先采用第一種方法。只有在不能采用第一種方法時(shí)，才能采用第二或第三種方法。 正常貿(mào)易過程中出口國國內(nèi)銷售價(jià)格正常貿(mào)易過程中出口國國內(nèi)銷售價(jià)格，一般是指被指控出口產(chǎn)品的同類產(chǎn)品在調(diào)查期內(nèi)（通常是1年至1年半），國內(nèi)市場正常貿(mào)易中的成交價(jià)（包括批發(fā)價(jià)），或銷售牌價(jià)，或一段時(shí)間內(nèi)的加權(quán)平均價(jià)。 出口

5、國向第三國正常貿(mào)易中的出口價(jià)格出口國向第三國正常貿(mào)易中的出口價(jià)格，是指出口到具有代表性的第三國的可比價(jià)格。即產(chǎn)品具有可比性，產(chǎn)品價(jià)格較高，銷售做法相似且銷售價(jià)不低于產(chǎn)品成本。 結(jié)構(gòu)價(jià)格結(jié)構(gòu)價(jià)格是根據(jù)同類產(chǎn)品在原產(chǎn)國的生產(chǎn)成本加上合理的管理費(fèi)、銷售費(fèi)、一般費(fèi)用和利潤。 （2 2）出口價(jià)格的確定）出口價(jià)格的確定出口價(jià)格是進(jìn)口商實(shí)際支付或應(yīng)支付給出口商的價(jià)格。 如果不存在出口價(jià)格，或是因?yàn)槌隹谏膛c進(jìn)口商或第三者之間有關(guān)聯(lián)關(guān)系等原因而使出口價(jià)格不可靠時(shí)，可在進(jìn)口產(chǎn)品首次轉(zhuǎn)售給獨(dú)立買主的價(jià)格基礎(chǔ)上推定出口價(jià)格。如果該產(chǎn)品不是轉(zhuǎn)售給獨(dú)立買主，或不是以進(jìn)口時(shí)的狀態(tài)或條件轉(zhuǎn)售，則可以在合理的基礎(chǔ)上確定出口價(jià)格

6、。 （3 3）傾銷幅度的確定）傾銷幅度的確定傾銷幅度是對正常價(jià)值和出口價(jià)格進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋容^后確定的。 通常，征收反傾銷稅的稅率就是由傾銷幅度確定的。其計(jì)算方法為：傾 銷 幅 度傾 銷 幅 度 = = （ 正 常 價(jià) 值（ 正 常 價(jià) 值 - - 出 口 價(jià) 格 ）出 口 價(jià) 格 ） / / 出 口 價(jià)出 口 價(jià)格格 100%100% 損害分為三種情況：損害分為三種情況： 一是生產(chǎn)同類產(chǎn)品的一是生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)損害產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)損害； 二是生產(chǎn)同類產(chǎn)品的二是生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)損害威脅產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)損害威脅； 三是生產(chǎn)同類產(chǎn)品的三是生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)建立受到實(shí)質(zhì)阻礙產(chǎn)業(yè)建立受到實(shí)質(zhì)阻礙

7、。2.2.損害的確定損害的確定 （1 1）實(shí)質(zhì)損害（）實(shí)質(zhì)損害（material injurymaterial injury）實(shí)質(zhì)損害是指對進(jìn)口方相同產(chǎn)品的銷售產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性的影響，從而嚴(yán)重?fù)p害了進(jìn)口方相同產(chǎn)品生產(chǎn)商的利益及其產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。 確定是否存在實(shí)質(zhì)性損害主要依據(jù)的因素有：確定是否存在實(shí)質(zhì)性損害主要依據(jù)的因素有： 第一，傾銷產(chǎn)品的數(shù)量是否構(gòu)成了急劇增長無論是絕對數(shù)量還是相對于進(jìn)口方的生產(chǎn)或消費(fèi)而言。 第二，該產(chǎn)品是否對進(jìn)口方相同或類似產(chǎn)品的價(jià)格產(chǎn)生影響及其影響的程度。 第三，該產(chǎn)品對進(jìn)口方國內(nèi)產(chǎn)業(yè)相同或類似產(chǎn)品的生產(chǎn)商產(chǎn)生的影響和后續(xù)沖擊程度，包括生產(chǎn)產(chǎn)量、銷售、庫存、市場份額、價(jià)格、利潤

8、、生產(chǎn)率等諸多因素。 確定實(shí)質(zhì)性損害必須對上述因素進(jìn)行綜合考慮，僅憑其中任何一個(gè)或幾個(gè)因素都不一定能導(dǎo)致最終結(jié)論。 （2 2）實(shí)質(zhì)性損害威脅）實(shí)質(zhì)性損害威脅是指傾銷產(chǎn)品對進(jìn)口方產(chǎn)業(yè)雖未造成實(shí)際的實(shí)質(zhì)性損害，但有證據(jù)表明如果不采取措施將導(dǎo)致實(shí)質(zhì)性損害的產(chǎn)生。 這種證據(jù)包括以下事實(shí)：這種證據(jù)包括以下事實(shí)： 第一，大幅度增加的傾銷產(chǎn)品進(jìn)入進(jìn)口方國內(nèi)市場，顯示大量增加進(jìn)口的可能性。 第二， 出口商具有充分自由處置的能力或近期大量增加出口的能力顯示將有大幅度增加進(jìn)口傾銷產(chǎn)品的可能性。 第三，進(jìn)口產(chǎn)品將對國內(nèi)相同產(chǎn)品價(jià)格起嚴(yán)重的壓制作用。 第四，受調(diào)查的產(chǎn)品庫存量大。 （3 3）實(shí)質(zhì)性阻礙某一產(chǎn)業(yè)的新建）

9、實(shí)質(zhì)性阻礙某一產(chǎn)業(yè)的新建 是指傾銷產(chǎn)品未對進(jìn)口方的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害或構(gòu)成實(shí)質(zhì)性損害的威脅，但如果嚴(yán)重阻礙了進(jìn)口方生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)的新建，也可被認(rèn)為存在著損害。 實(shí)質(zhì)性阻礙某一產(chǎn)業(yè)的新建，應(yīng)該是一個(gè)新產(chǎn)業(yè)的新建在實(shí)際建立過程中嚴(yán)重受阻，而不能理解為傾銷的產(chǎn)品阻礙了建立一個(gè)新產(chǎn)業(yè)的設(shè)想或計(jì)劃，而且必要時(shí)要有充分的證據(jù)。 進(jìn)口成員政府必須提供充分證據(jù)證明進(jìn)口產(chǎn)品傾銷進(jìn)口成員政府必須提供充分證據(jù)證明進(jìn)口產(chǎn)品傾銷與進(jìn)口成員產(chǎn)業(yè)受到損害之間確有因果關(guān)系，即損害與進(jìn)口成員產(chǎn)業(yè)受到損害之間確有因果關(guān)系，即損害是因進(jìn)口產(chǎn)品傾銷造成的，才能實(shí)施反傾銷措施。是因進(jìn)口產(chǎn)品傾銷造成的，才能實(shí)施反傾銷措施。3.

10、3.傾銷與損害之間存在因果關(guān)系傾銷與損害之間存在因果關(guān)系 1. 1.申請人申請申請人申請 2. 2.進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)審查立案進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)審查立案 3. 3.反傾銷調(diào)查反傾銷調(diào)查 4. 4.初裁初裁 5. 5.終裁終裁 6. 6.行政復(fù)審和司法審議行政復(fù)審和司法審議（二）實(shí)施反傾銷措施的基本程序（二）實(shí)施反傾銷措施的基本程序 一般情況下，反傾銷調(diào)查應(yīng)從申請者的申請開始。申請者要有產(chǎn)業(yè)代表性，如支持者的企業(yè)產(chǎn)量占支持者和反對者企業(yè)總支持者的企業(yè)產(chǎn)量占支持者和反對者企業(yè)總產(chǎn)量的產(chǎn)量的50%50%以上，且支持者的集體產(chǎn)量不低于國內(nèi)同類產(chǎn)品以上，且支持者的集體產(chǎn)量不低于國內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的生產(chǎn)總量的2

11、5%25%，則具有代表性，否則該申請將不被受理。 申請必須以書面形式提出，內(nèi)容有傾銷、損害及因果關(guān)系等有關(guān)材料。1.1.申請人申請申請人申請 進(jìn)口方反傾銷主管當(dāng)局在受到申請人發(fā)起反傾銷調(diào)查的書面申請后，首先會(huì)對申請人進(jìn)行資格審查，資格審查無誤后，會(huì)對申請者提供的申請材料的準(zhǔn)確性、充分性和代表性進(jìn)行審查，在此基礎(chǔ)上決定是否立案，如立案，隨后就開展反傾銷調(diào)查。2.2.進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)審查立案進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)審查立案 立案后，進(jìn)口方反傾銷主管當(dāng)局會(huì)發(fā)布立案公告。公告內(nèi)容包括出口方名稱、涉及的產(chǎn)品、調(diào)查開始時(shí)間、傾銷的依據(jù)和損害存在的簡要說明。 一項(xiàng)反傾銷調(diào)查通常應(yīng)在1年內(nèi)結(jié)束，特殊案件最長不得超過18個(gè)

12、月。 反傾銷調(diào)查程序主要采用問卷調(diào)查、實(shí)地核查、聽證會(huì)調(diào)查和抽樣調(diào)查幾種方式。3.3.反傾銷調(diào)查反傾銷調(diào)查 初裁是指在適當(dāng)調(diào)查的基礎(chǔ)上，進(jìn)口方反傾銷主管當(dāng)局作出肯定或否定的有關(guān)傾銷或損害的初步裁定。 初裁的法律意義在于進(jìn)口方反傾銷主管當(dāng)局可以視情況采取進(jìn)一步的行動(dòng)。如果作出肯定性初步裁決，就可以采取臨時(shí)反傾銷措施與價(jià)格承諾措施。如果作出否定性裁決，那么案件是否終止則要視各國反傾銷法的具體規(guī)定而定。4.4.初裁初裁 終裁終裁是指進(jìn)口方反傾銷主管當(dāng)局最終確認(rèn)進(jìn)口產(chǎn)品是否存在是指進(jìn)口方反傾銷主管當(dāng)局最終確認(rèn)進(jìn)口產(chǎn)品是否存在傾銷并造成損害而作出的是否對其征收反傾銷稅的裁決。傾銷并造成損害而作出的是否對

13、其征收反傾銷稅的裁決。 如果裁決是肯定的，則確定最終應(yīng)予征收的反傾銷稅，由海關(guān)按此稅率對傾銷商品征收反傾銷稅。 所謂反傾銷稅反傾銷稅，是指進(jìn)口國在反傾銷終裁時(shí)，為了抵消傾銷商品對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害，而在正常關(guān)稅以外對傾銷商品所征收的一種特別關(guān)稅。 協(xié)議規(guī)定，反傾銷稅的額度不應(yīng)超過傾銷差額，其期限應(yīng)以抵制產(chǎn)生損害之傾銷所必要的程度為準(zhǔn)，而且應(yīng)在征稅之日起的5年內(nèi)予以終止。5.5.終裁終裁 （1）行政復(fù)審 征收反傾銷稅是以抵消傾銷造成的損害為最終目的。一旦有證據(jù)證明傾銷所造成的損害已經(jīng)被抵消，或損害程度有所減輕，或出現(xiàn)了新的影響征稅的情況，則反傾銷稅也應(yīng)相應(yīng)取消或變更。 因此，利害關(guān)系方可向進(jìn)口方

14、主管機(jī)構(gòu)申請復(fù)審的權(quán)利。 （2）司法審議 對于反傾銷主管機(jī)構(gòu)的裁決和復(fù)審，有利害關(guān)系的當(dāng)事方如不服，可以上訴到該國法院，尋求司法審議。6.6.行政復(fù)審和司法審議行政復(fù)審和司法審議 1. 1.臨時(shí)反傾銷措施臨時(shí)反傾銷措施 2. 2.價(jià)格承諾價(jià)格承諾 3. 3.最終反傾銷措施最終反傾銷措施（三）反傾銷措施（三）反傾銷措施 臨時(shí)反傾銷措施是指，進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)經(jīng)過調(diào)查，初步認(rèn)定被訴產(chǎn)品存在傾銷，并對國內(nèi)同類產(chǎn)業(yè)造成損害，可以在全部調(diào)查結(jié)束前，采取臨時(shí)性的反傾銷措施，以防止在調(diào)查期間國內(nèi)產(chǎn)業(yè)繼續(xù)受到損害。 臨時(shí)性反傾銷措施有兩種形式兩種形式：一是征收臨時(shí)反傾銷稅；二是要求進(jìn)口商自裁決之日起，提供與臨時(shí)反

15、傾銷稅數(shù)額相等的現(xiàn)金保證金或保函。 臨時(shí)措施的使用期限使用期限應(yīng)限制在盡可能短的時(shí)間內(nèi)，不得超過4個(gè)月，特定情況下可以延長至6到9個(gè)月。1.1.臨時(shí)反傾銷措施臨時(shí)反傾銷措施 如果在作出了肯定性初裁或終裁之后，進(jìn)口國主管機(jī)構(gòu)與出口商之間達(dá)成協(xié)議，出口商自愿提高商品出口價(jià)格以消除傾銷給進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害，則進(jìn)口國反傾銷調(diào)查程序應(yīng)中止或終止，而不再采取臨時(shí)反傾銷措施或征收反傾銷稅，這就是價(jià)格承諾。 2.2.價(jià)格承諾價(jià)格承諾 在全部調(diào)查結(jié)束后，如果達(dá)到三個(gè)反傾銷要件，則進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)可以采取最終反傾銷措施。其方式是征收反傾銷稅。 3. 3.最終反傾銷措施最終反傾銷措施 反傾銷稅是一種附加稅，稅額

16、不得高于所裁定的傾反傾銷稅是一種附加稅，稅額不得高于所裁定的傾銷幅度。銷幅度。 反傾銷稅的納稅者是傾銷產(chǎn)品的進(jìn)口商反傾銷稅的納稅者是傾銷產(chǎn)品的進(jìn)口商，出口商不，出口商不得直接或間接替進(jìn)口商承擔(dān)反傾銷稅。初裁時(shí)的反傾得直接或間接替進(jìn)口商承擔(dān)反傾銷稅。初裁時(shí)的反傾銷稅率與終裁的稅率不同時(shí)，其不足部分不再補(bǔ)交，銷稅率與終裁的稅率不同時(shí)，其不足部分不再補(bǔ)交，而多交部分則應(yīng)退還。而多交部分則應(yīng)退還。 反傾銷稅的征收應(yīng)自決定征收之日起不超過反傾銷稅的征收應(yīng)自決定征收之日起不超過5 5年年。（四）反傾銷稅的征收（四）反傾銷稅的征收第第二二節(jié)節(jié) 補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議協(xié)議 產(chǎn)生背景產(chǎn)生背景 主要

17、內(nèi)容主要內(nèi)容 案例分析案例分析31湖南商學(xué)院2022-1-17 一、產(chǎn)生背景一、產(chǎn)生背景 1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定最初只在第6條和第16條涉及補(bǔ)貼問題。其中，第6條關(guān)于反傾銷的最初規(guī)則，也規(guī)范反補(bǔ)貼稅的使用；第16條直接涉及補(bǔ)貼的使用，但表述得相當(dāng)含混，處理措施缺乏力度。因此，加強(qiáng)補(bǔ)貼紀(jì)律，確立規(guī)范的反補(bǔ)貼制度，一直是GATT各締約方努力的一個(gè)方向。 一、產(chǎn)生背景一、產(chǎn)生背景 在東京回合中，締約方達(dá)成了關(guān)于解釋與適用，也稱反補(bǔ)貼守則。該守則是對補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼制度的重大發(fā)展，并對日后烏拉圭回合達(dá)成的補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議產(chǎn)生了積極影響。但該守則只是一個(gè)諸邊守則，實(shí)際簽署的僅有24個(gè)締約方，約束范圍

18、有限。 一、產(chǎn)生背景一、產(chǎn)生背景 烏拉圭回合中，補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼一致是談判的難點(diǎn)和焦點(diǎn)議題。各方最終達(dá)成了補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼，作為烏拉圭回合一攬子協(xié)議的組成部分，適用于WTO所有成員方。 二、主要內(nèi)容二、主要內(nèi)容 協(xié)議主要涉及補(bǔ)貼的定義與分類、補(bǔ)貼的救濟(jì)措施、對發(fā)展中成員方的優(yōu)惠和差別待遇等。（一）補(bǔ)貼的定義與范圍（一）補(bǔ)貼的定義與范圍 協(xié)議第1條第1款規(guī)定了補(bǔ)貼的定義與范圍。 1. 1.補(bǔ)貼的定義補(bǔ)貼的定義 補(bǔ)貼是指WTO政府或任何公共機(jī)構(gòu)對企業(yè)提供的財(cái)政資助。2. 2.補(bǔ)貼的范圍補(bǔ)貼的范圍 （1）政府直接轉(zhuǎn)讓資金的行為，如贈(zèng)款、貸款和控股；潛在的資金或債務(wù)的直接轉(zhuǎn)移，如貸款擔(dān)保。 （2）政府放棄或未

19、征收在其他情況下應(yīng)征收的政府稅收，如稅收減免類的財(cái)政鼓勵(lì)。 （3）政府提供一般基礎(chǔ)設(shè)施以外的貨物或服務(wù)，或購買貨物。 （4）政府通過基金機(jī)構(gòu)支付，或向私人機(jī)構(gòu)擔(dān)?；蛑甘舅饺藱C(jī)構(gòu)履行通常應(yīng)由政府執(zhí)行的功能。 （5）政府給予企業(yè)其他形式的收入和價(jià)格補(bǔ)貼。（二）補(bǔ)貼的分類（二）補(bǔ)貼的分類 1. 1.專向性補(bǔ)貼專向性補(bǔ)貼 亦稱特殊性補(bǔ)貼，是指由授予當(dāng)局只給予管轄范圍內(nèi)的一部分特定企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)。 專向性包括專向性包括4 4種類型：種類型： 企業(yè)專向性：政府挑選一個(gè)或幾個(gè)特定企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼 產(chǎn)業(yè)專向性：政府針對某個(gè)或幾個(gè)特定產(chǎn)業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼 地區(qū)專向性：政府針對其領(lǐng)土內(nèi)特定地區(qū)的某些企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼 被禁止的補(bǔ)

20、貼：與出口實(shí)績或進(jìn)口替代相聯(lián)系的補(bǔ)貼 專向性補(bǔ)貼屬于一國政府實(shí)施有選擇的、有差別的專向性補(bǔ)貼屬于一國政府實(shí)施有選擇的、有差別的或帶有歧視性的補(bǔ)貼。或帶有歧視性的補(bǔ)貼。 專向性補(bǔ)貼不符合世界貿(mào)易組織的公平、自由貿(mào)專向性補(bǔ)貼不符合世界貿(mào)易組織的公平、自由貿(mào)易的原則，補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議只約束具有易的原則，補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議只約束具有專向性的補(bǔ)貼。換言之，普遍性的補(bǔ)貼不在此類。專向性的補(bǔ)貼。換言之，普遍性的補(bǔ)貼不在此類。判斷補(bǔ)貼是否屬于專向性的原則是：判斷補(bǔ)貼是否屬于專向性的原則是： 如果立法明確規(guī)定某種補(bǔ)貼限于特定企業(yè)，是專向性補(bǔ)貼； 如果立法對獲得補(bǔ)貼的資格和數(shù)額在法律、法規(guī)上規(guī)定了客觀標(biāo)準(zhǔn)或

21、條件，只要遵守這些標(biāo)準(zhǔn)和條件，就能自動(dòng)獲得，則不屬于專向性補(bǔ)貼；判斷補(bǔ)貼是否屬于專向性的原則是：判斷補(bǔ)貼是否屬于專向性的原則是： 但對表面上沒有專向性而實(shí)際上具有專向性的補(bǔ)貼作出判斷時(shí)，則應(yīng)考慮以下其他因素： 由數(shù)量有限的特定企業(yè)使用的補(bǔ)貼計(jì)劃； 由特定企業(yè)為主支配使用的補(bǔ)貼； 向特定企業(yè)提供比例不當(dāng)?shù)拇罅垦a(bǔ)貼； 補(bǔ)貼授予當(dāng)局以任意的方式作出授予補(bǔ)貼的決定。補(bǔ)貼只要在法律上或事實(shí)上具有專向性，便可被認(rèn)為具有專向性。（二）補(bǔ)貼的分類（二）補(bǔ)貼的分類 2. 2.禁止的補(bǔ)貼禁止的補(bǔ)貼 禁止的補(bǔ)貼亦稱紅色補(bǔ)貼，是指成員方不得授予或維持的補(bǔ)貼，具體包括出口補(bǔ)貼和國內(nèi)含量補(bǔ)貼。禁止的補(bǔ)貼在性質(zhì)上是最為嚴(yán)重

22、的，是明顯違背WTO基本原則的做法。 （二）補(bǔ)貼的分類（二）補(bǔ)貼的分類 3. 3.可申訴的補(bǔ)貼可申訴的補(bǔ)貼 可申訴的補(bǔ)貼通常被稱為黃色補(bǔ)貼，是指對國際貿(mào)易造成一定程度的不利影響，可被訴諸WTO爭端解決機(jī)制，或者通過征收反補(bǔ)貼稅而予以抵消的補(bǔ)貼。 可申訴的補(bǔ)貼其性質(zhì)介于禁止的補(bǔ)貼和不可申訴的補(bǔ)貼之間，具體是指前面所述補(bǔ)貼的范圍各項(xiàng)，即政府直接轉(zhuǎn)讓資金、放棄財(cái)政收入、提供貨物或服務(wù)、通過基金會(huì)或私人實(shí)施補(bǔ)貼以及對收入或價(jià)格的支持。 （二）補(bǔ)貼的分類（二）補(bǔ)貼的分類 3. 3.可申訴的補(bǔ)貼可申訴的補(bǔ)貼 可申訴的補(bǔ)貼還須具備下列兩個(gè)條件：一是補(bǔ)貼屬于專向性補(bǔ)貼；二是補(bǔ)貼對其他成員方的利益造成不利影響。

23、 所謂“對其他成員方的利益造成不利影響”是指：（1）對另一成員方的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害；（2）對其他成員方依GATT1994直接或間接取得的利益，特別是關(guān)稅減讓方面的利益造成喪失或損害；（3）對另一成員方的利益造成嚴(yán)重?fù)p害。（二）補(bǔ)貼的分類（二）補(bǔ)貼的分類 4. 4.不可申訴的補(bǔ)貼不可申訴的補(bǔ)貼 不可申訴的補(bǔ)貼通常又稱為綠色補(bǔ)貼，是指各成員方在實(shí)施這類補(bǔ)貼時(shí)，一般不受其他成員方的反對或者因此而采取反補(bǔ)貼措施。 （二）補(bǔ)貼的分類（二）補(bǔ)貼的分類 4. 4.不可申訴的補(bǔ)貼不可申訴的補(bǔ)貼 具體包括： （1）不屬專向性的補(bǔ)貼，即屬于普遍性的補(bǔ)貼； （2）在訂立合同的基礎(chǔ)上，扶持企業(yè)的科研活動(dòng)、更高水平的教

24、育，或建立科研設(shè)施。但是屬于工業(yè)科研項(xiàng)目的扶持不得超過其成本的75%或競爭開發(fā)活動(dòng)成本的50%； （3）扶持落后地區(qū)； （4）為適應(yīng)新的環(huán)保要求扶持改進(jìn)現(xiàn)有設(shè)備。（三）對補(bǔ)貼的救濟(jì)措施（三）對補(bǔ)貼的救濟(jì)措施 協(xié)議沿襲東京回合協(xié)議的方法，采用雙軌制的協(xié)議沿襲東京回合協(xié)議的方法，采用雙軌制的救濟(jì)制度：一是通過救濟(jì)制度：一是通過WTOWTO爭端解決機(jī)制得到救濟(jì)；爭端解決機(jī)制得到救濟(jì)；二是通過國內(nèi)法律程序，采取征收反補(bǔ)貼的方法得二是通過國內(nèi)法律程序，采取征收反補(bǔ)貼的方法得到救濟(jì)。到救濟(jì)。 盡管成員方可同時(shí)通過兩個(gè)渠道尋求救濟(jì)，但最盡管成員方可同時(shí)通過兩個(gè)渠道尋求救濟(jì)，但最終救濟(jì)措施只能有一個(gè)，即或者通

25、過終救濟(jì)措施只能有一個(gè)，即或者通過WTOWTO，或者通，或者通過國內(nèi)法，過國內(nèi)法，兩者不可兼得兩者不可兼得。1.1.通過通過WTOWTO爭端解決機(jī)制的救濟(jì)爭端解決機(jī)制的救濟(jì) 凡屬于紅色、黃色的補(bǔ)貼，均可通過凡屬于紅色、黃色的補(bǔ)貼，均可通過WTOWTO爭端解爭端解決機(jī)制尋求救濟(jì)，關(guān)于綠色補(bǔ)貼的糾紛可通過補(bǔ)貼決機(jī)制尋求救濟(jì)，關(guān)于綠色補(bǔ)貼的糾紛可通過補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施委員會(huì)尋求解決。與反補(bǔ)貼措施委員會(huì)尋求解決。1.1.通過通過WTOWTO爭端解決機(jī)制的救濟(jì)爭端解決機(jī)制的救濟(jì) （1 1）針對紅色補(bǔ)貼的救濟(jì)）針對紅色補(bǔ)貼的救濟(jì) 第一，一成員方認(rèn)為另一成員方在給予或維持紅色補(bǔ)貼時(shí)，可請求其進(jìn)行措施，這一磋商

26、請求應(yīng)包括一份說明，列出有關(guān)補(bǔ)貼措施的存在和性質(zhì)的可獲得的證據(jù)； 第二，應(yīng)一成員方的請求，被認(rèn)為給予或維持補(bǔ)貼的成員方應(yīng)盡快進(jìn)入磋商，澄清事實(shí)并達(dá)成雙方均能接受的解決方法； 第三，磋商雙方未能在提出磋商請求后的30天內(nèi)達(dá)成解決辦法，其中任何一方均可將有關(guān)事項(xiàng)提交給爭端解決機(jī)構(gòu)，由其進(jìn)行裁決。1.1.通過通過WTOWTO爭端解決機(jī)制的救濟(jì)爭端解決機(jī)制的救濟(jì) （2 2）針對黃色補(bǔ)貼的救濟(jì)）針對黃色補(bǔ)貼的救濟(jì) 第一，當(dāng)一成員方認(rèn)為另一成員方的補(bǔ)貼導(dǎo)致其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害，可請求該成員方進(jìn)行磋商。磋商的請求應(yīng)包括補(bǔ)貼的存在與性質(zhì)及對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害； 第二，爭端雙方應(yīng)盡快進(jìn)入磋商，澄清事實(shí)并達(dá)成均能接受

27、的解決方法； 第三，磋商雙方未能在60天內(nèi)達(dá)成雙方滿意的解決方法時(shí)，其中任何一方均可將有關(guān)事項(xiàng)提交給爭端解決機(jī)構(gòu)，有其進(jìn)行裁決。1.1.通過通過WTOWTO爭端解決機(jī)制的救濟(jì)爭端解決機(jī)制的救濟(jì)（3 3）針對綠色補(bǔ)貼的救濟(jì)）針對綠色補(bǔ)貼的救濟(jì) 第一，如果一成員方認(rèn)為另一成員方采取的綠色補(bǔ)貼對其相關(guān)的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的了嚴(yán)重不利影響，例如造成難以補(bǔ)救的損害，則該成員方可請求與對方進(jìn)行磋商； 第二， 應(yīng)一成員方的磋商請求，給予或維持補(bǔ)貼的成員方應(yīng)盡快進(jìn)行磋商，以澄清有關(guān)事實(shí)并達(dá)成雙方接受的解決辦法； 第三，如果在提出磋商請求后60天內(nèi)，未能達(dá)成雙方接受的解決辦法，提出磋商請求的成員方可將此事項(xiàng)提交補(bǔ)貼與

28、反補(bǔ)貼措施委員會(huì)解決。2.2.通過國內(nèi)法律程序的救濟(jì)通過國內(nèi)法律程序的救濟(jì)（1 1）起訴與調(diào)查）起訴與調(diào)查 申訴人要求代表國內(nèi)有關(guān)產(chǎn)業(yè)，并在其提出的申訴書中有充分證據(jù)證明：第一，存在補(bǔ)貼；第二，存在產(chǎn)業(yè)損害；第三，補(bǔ)貼與損害之間存在因果關(guān)系。 如果進(jìn)口國主管當(dāng)局經(jīng)過審查，確定證據(jù)充分，而且占相似商品生產(chǎn)量50%以上的生產(chǎn)商支持起訴，則主管當(dāng)局應(yīng)予立案調(diào)查。當(dāng)補(bǔ)貼金額屬于最少，或進(jìn)口量或損害屬于可忽略不計(jì)時(shí)，調(diào)查應(yīng)立即終止。2.2.通過國內(nèi)法律程序的救濟(jì)通過國內(nèi)法律程序的救濟(jì)（2 2）提供證據(jù)）提供證據(jù) 反補(bǔ)貼指控立案以后，進(jìn)口國主管當(dāng)局應(yīng)通知所有厲害關(guān)系方，使其提供書面證據(jù)。（3 3）協(xié)商）協(xié)

29、商 當(dāng)反補(bǔ)貼指控提出之后，進(jìn)口成員方即應(yīng)通知出口成員方進(jìn)行磋商，而且在整個(gè)調(diào)查期間出口成員方亦有權(quán)進(jìn)行磋商，通過協(xié)議解決問題。但磋商并不影響調(diào)查及裁決。2.2.通過國內(nèi)法律程序的救濟(jì)通過國內(nèi)法律程序的救濟(jì)（4 4）產(chǎn)業(yè)損害的確定）產(chǎn)業(yè)損害的確定 產(chǎn)業(yè)損害包括實(shí)質(zhì)損害、實(shí)質(zhì)損害威脅和實(shí)質(zhì)阻礙相關(guān)產(chǎn)業(yè)的建立。在確定損害是否存在時(shí)，進(jìn)口國主管當(dāng)局要審議：第一，補(bǔ)貼商品的進(jìn)口數(shù)量；第二，補(bǔ)貼進(jìn)口商品對進(jìn)口方相似商品價(jià)格的影響；第三，補(bǔ)貼商品對進(jìn)口方產(chǎn)業(yè)的影響。2.2.通過國內(nèi)法律程序的救濟(jì)通過國內(nèi)法律程序的救濟(jì)（5 5）救濟(jì)措施）救濟(jì)措施 進(jìn)口成員方主管當(dāng)局經(jīng)過立案調(diào)查，發(fā)現(xiàn)存在補(bǔ)貼與損害，且兩者之間

30、存在因果關(guān)系，則可單方面決定對提起申訴的產(chǎn)業(yè)提供救濟(jì)措施，包括征收臨時(shí)反補(bǔ)貼稅，由出口商或其政府作出提高出口價(jià)格或取消、限制補(bǔ)貼的保證，以及征收反補(bǔ)貼稅等。 反補(bǔ)貼稅的征稅額職能相當(dāng)于或少于補(bǔ)貼的金額，征稅期限以消除損害為限度，一般情況下應(yīng)在5年內(nèi)終止。三、補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議的評價(jià)三、補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議的評價(jià) 協(xié)議是協(xié)議是GATT/WTOGATT/WTO歷史上條文最多、內(nèi)容最歷史上條文最多、內(nèi)容最為詳細(xì)、規(guī)范最為全面的反補(bǔ)貼法典。為詳細(xì)、規(guī)范最為全面的反補(bǔ)貼法典。 它并不試圖管理一切補(bǔ)貼行為，只是規(guī)范那些對它并不試圖管理一切補(bǔ)貼行為，只是規(guī)范那些對國際貿(mào)易帶來不利影響的補(bǔ)貼措施。國際貿(mào)易帶

31、來不利影響的補(bǔ)貼措施。 與東京回合的協(xié)議相比，協(xié)議具有以下若干與東京回合的協(xié)議相比，協(xié)議具有以下若干突破：突破：（1）不僅對補(bǔ)貼作出了明確定義，而且引入了“專向性補(bǔ)貼”的概念，使協(xié)議對補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼行為的規(guī)范更加科學(xué)、合理；（2）將補(bǔ)貼分為禁止的補(bǔ)貼、可申訴的補(bǔ)貼和不可申訴的補(bǔ)貼三類，并分別予以規(guī)范，體現(xiàn)了區(qū)別對待、靈活處理的辯證思想和務(wù)實(shí)的作風(fēng)；（3）考慮到對發(fā)展中國家的特殊情況和需要，對其特別和差別待遇規(guī)定得更為具體，更易操作；（4）將其爭端解決程序與WTO爭端解決機(jī)制接軌，從而加強(qiáng)反補(bǔ)貼爭議解決的力度；（5）采取一攬子接受形式，普遍適用于WTO各成員方國，大大增強(qiáng)了其效力和影響力。協(xié)議協(xié)議

32、本身本身存在一些缺陷與問題，主要表現(xiàn)在：存在一些缺陷與問題，主要表現(xiàn)在： （1）協(xié)議將農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼排除在使用范圍之外，但由于農(nóng)業(yè)協(xié)議對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易體制改革的不徹底，以及農(nóng)業(yè)協(xié)議未得到很好的履行，造成發(fā)達(dá)國家對農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行巨額的補(bǔ)貼。嚴(yán)重影響了發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)的發(fā)展，削弱了其農(nóng)產(chǎn)品的競爭力。 （2）由于缺乏嚴(yán)格的紀(jì)律約束，協(xié)議正日益成為某些成員方的貿(mào)易保護(hù)主義工具。一些成員方在進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查時(shí)，一方面擴(kuò)大補(bǔ)貼范圍，放寬損害確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)；另一方面在程序要求上嚴(yán)格、復(fù)雜，是有關(guān)成員方因無法達(dá)到其要求而喪失充分辯駁的機(jī)會(huì)，反補(bǔ)貼調(diào)查結(jié)束后征收的反補(bǔ)貼稅額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出超出消除損害所必須的限度。協(xié)議協(xié)議本身本身存在一些缺

33、陷與問題，主要表現(xiàn)在：存在一些缺陷與問題，主要表現(xiàn)在： （3）雖然協(xié)議用相當(dāng)篇幅規(guī)定了發(fā)展中成員方享受的特別和差別待遇，但由于現(xiàn)行不平等、不合理的國際經(jīng)濟(jì)秩序的存在，加之這一待遇的實(shí)施缺乏強(qiáng)制執(zhí)行機(jī)制，在國際實(shí)踐中沒有得到很好落實(shí)。http:/ 保障措施保障措施協(xié)議協(xié)議 產(chǎn)生背景與宗旨產(chǎn)生背景與宗旨 主要內(nèi)容主要內(nèi)容 案例分析案例分析61湖南商學(xué)院2022-1-17 一、產(chǎn)生背景與宗旨一、產(chǎn)生背景與宗旨保障措施協(xié)議的由來可追溯至GATT1994第19條。該條第3款內(nèi)容確立了GATT的保障措施制度。保障措施在性質(zhì)上完全不同于反傾銷措施和反補(bǔ)貼措施。保障措施針對的是公平貿(mào)易條件下的進(jìn)口產(chǎn)品，反傾銷

34、措施和反補(bǔ)貼措施針對的是不公平貿(mào)易。 一、產(chǎn)生背景與宗旨一、產(chǎn)生背景與宗旨保障措施制度也暴漏出不少缺陷 （1）對“嚴(yán)重?fù)p害”沒有一個(gè)被廣泛接受的定義，給進(jìn)口方自行解釋留下了太大的余地。 （2）進(jìn)口方采取保障措施的國內(nèi)程序透明度不夠。 （3）GATT針對保障措施所規(guī)定的通知和磋商程序不適宜。 （4）盡量縮短保障措施期限的目標(biāo)并未很好地實(shí)現(xiàn)。 （5）選擇性的灰色區(qū)域措施（greyarea measures）完全逃避了GATT的規(guī)則和紀(jì)律。 一、產(chǎn)生背景與宗旨一、產(chǎn)生背景與宗旨由 于 上 述 問 題 和 灰 色 區(qū) 域 措 施 的 存 在 ， 使 得GATT1994第19條中的保障措施條款形同虛設(shè)。

35、因此，烏拉圭回合中達(dá)成的保障措施協(xié)議把19條具體化。協(xié)議的宗旨宗旨是澄清和加強(qiáng)1947年GATT，重建對保障措施的多邊控制，并消除逃避此類控制的措施。 二、主要內(nèi)容二、主要內(nèi)容協(xié)議由14個(gè)條款和1個(gè)附件組成。主要內(nèi)容包括：實(shí)施保障措施的條件、調(diào)查、嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅的確定、保障措施的實(shí)施、臨時(shí)保障措施、保障措施的期限和審議、補(bǔ)償與報(bào)復(fù)、對發(fā)展中成員方的特殊待遇、禁止灰色區(qū)域措施、通知與磋商、多邊監(jiān)督及爭端解決等。（一）保障措施的定義與特征（一）保障措施的定義與特征保障措施保障措施是指如因不能預(yù)見的情況和某個(gè)成員在本協(xié)議項(xiàng)下負(fù)擔(dān)包括關(guān)稅減讓在內(nèi)義務(wù)的影響，某一產(chǎn)業(yè)進(jìn)口到該成員的數(shù)量大量增加，

36、并對生產(chǎn)相似或直接競爭的產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅，該成員可在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間和程度內(nèi)，對該產(chǎn)品全部或部分終止義務(wù)或撤銷或修改減讓，以消除或減輕此種損害或損害威脅。保障措施具有四個(gè)特征：保障措施具有四個(gè)特征：第一，特定性第一，特定性 保障措施實(shí)施的對象是對進(jìn)口國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成損害的特定進(jìn)口產(chǎn)品，而不是針對所有的進(jìn)口產(chǎn)品。第二，暫時(shí)性第二，暫時(shí)性 保障措施實(shí)施具有臨時(shí)性或暫時(shí)性的特點(diǎn)，它只在預(yù)計(jì)能夠消除損害所造成影響的范圍內(nèi)實(shí)施。一旦損害消除，保障措施即應(yīng)取消。否則，就會(huì)造成保障措施實(shí)施過當(dāng)。第三，遞減性第三，遞減性 在保障措施實(shí)施過程中，其措施實(shí)施的程度要隨著國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)競爭力的回復(fù)和

37、提高而逐步予以放寬，直至回復(fù)到采取保障措施前的狀況。第四，非歧視性第四，非歧視性 任何成員采取保障措施時(shí)，都應(yīng)在最惠國待遇原則的基礎(chǔ)上實(shí)施，不能對某些成員方有選擇性地加以實(shí)施。（二）實(shí)施保障措施的前提條件（二）實(shí)施保障措施的前提條件根據(jù)GATT1994第19條和保障措施協(xié)議的規(guī)定，WTO成員方實(shí)施保障措施必須滿足3個(gè)條件： 第一，某項(xiàng)產(chǎn)品的進(jìn)口激增； 第二，進(jìn)口激增是由于不可預(yù)見的情況和成員方履行世界貿(mào)易組織義務(wù)的結(jié)果； 第三，進(jìn)口激增對國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競爭產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)，造成了嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅。（二）實(shí)施保障措施的前提條件（二）實(shí)施保障措施的前提條件1. 1.進(jìn)口激增進(jìn)口激增 保障措

38、施協(xié)議規(guī)定的進(jìn)口激增，是指產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量的急劇增長，包括絕對增長和相對增長兩種情況。 絕對增長是產(chǎn)品實(shí)際進(jìn)口數(shù)量的增長。 相對增長是相對進(jìn)口方國內(nèi)生產(chǎn)而言，進(jìn)口產(chǎn)品所占市場份額上升。 進(jìn)口產(chǎn)品出現(xiàn)相對增長的情況時(shí)，實(shí)際進(jìn)口量并不一定發(fā)生改變。例如，某一產(chǎn)品的進(jìn)口量始終保持在1000單位，而國內(nèi)同類產(chǎn)品的產(chǎn)量由原來的2000單位下降為1000單位，進(jìn)口所占市場份額則從1/3上升至50%，這種情況就屬于相對增長。（二）實(shí)施保障措施的前提條件（二）實(shí)施保障措施的前提條件2. 2.進(jìn)口激增的原因進(jìn)口激增的原因 進(jìn)口激增是由于不可預(yù)見的情況和WTO成員方履行世貿(mào)組織義務(wù)的結(jié)果。 “不可預(yù)見的情況”在GAT

39、T1994和保障措施協(xié)議中沒有非常明確的解釋。在1950年捷克斯洛伐克訴美國的“皮帽案”中，GATT工作組曾將“不可預(yù)見的情況”解釋為關(guān)稅減讓時(shí)不能合理預(yù)見的情況。 WTO成員方履行世貿(mào)組織義務(wù)，主要是指成員方履行關(guān)稅減讓和削減非關(guān)稅壁壘等義務(wù)。（二）實(shí)施保障措施的前提條件（二）實(shí)施保障措施的前提條件3. 3.進(jìn)口激增的后果進(jìn)口激增的后果 進(jìn)口激增對國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競爭產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)，造成了嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅。 擬實(shí)施保障措施的WTO成員方，必須證明進(jìn)口激增與產(chǎn)業(yè)損害或損害威脅之間存在因果關(guān)系。這種證明必須有客觀證據(jù)的支持。如果在同一時(shí)期國內(nèi)產(chǎn)業(yè)所受損害是由進(jìn)口增長以外的因素所致，則此類

40、損害不得歸咎于進(jìn)口激增。（二）實(shí)施保障措施的前提條件（二）實(shí)施保障措施的前提條件3. 3.進(jìn)口激增的后果進(jìn)口激增的后果 “嚴(yán)重?fù)p害”是指對國內(nèi)某一產(chǎn)業(yè)的狀況總體上造成重大損害。 在確定對國內(nèi)某一產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅的調(diào)查中，主管機(jī)構(gòu)應(yīng)評估影響該產(chǎn)業(yè)狀況的、客觀和可量化的所有相關(guān)因素，特別是有關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口絕對增長或相對增長的比例和數(shù)量，增長的進(jìn)口產(chǎn)品在國內(nèi)市場所占份額，以及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的銷售水平、總產(chǎn)量、生產(chǎn)率、設(shè)備利用率、盈虧與就業(yè)的變化等。 “嚴(yán)重?fù)p害威脅”應(yīng)理解為危急且顯而易見的威脅，不能僅是想象或推測的威脅。（三）實(shí)施保障措施的程序（三）實(shí)施保障措施的程序 保障措施的實(shí)施程序主要包括

41、調(diào)查、通知和磋商等保障措施的實(shí)施程序主要包括調(diào)查、通知和磋商等3 3個(gè)環(huán)節(jié)。個(gè)環(huán)節(jié)。 1. 1.調(diào)查調(diào)查 調(diào)查的主要內(nèi)容是進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加的情況及其對國內(nèi)產(chǎn)調(diào)查的主要內(nèi)容是進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加的情況及其對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅的狀況，由成員方的主管當(dāng)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅的狀況，由成員方的主管當(dāng)局依既定的程序主持進(jìn)行。局依既定的程序主持進(jìn)行。 整個(gè)過程應(yīng)符合GATT1994第10條關(guān)于透明度的要求，調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)向所有利害關(guān)系方作出適當(dāng)?shù)墓?，給進(jìn)口商、出口商及利害關(guān)系方提供陳述意見和抗辯的適當(dāng)機(jī)會(huì)，并應(yīng)特別考慮到保障措施的采取是否符合公眾利益。 調(diào)查機(jī)構(gòu)最后所做出的調(diào)查報(bào)告應(yīng)列出其

42、對所有有關(guān)事實(shí)問題和法律問題的調(diào)查結(jié)果和理由充分的結(jié)論。（三）實(shí)施保障措施的程序（三）實(shí)施保障措施的程序 保障措施的實(shí)施程序主要包括調(diào)查、通知和磋商等保障措施的實(shí)施程序主要包括調(diào)查、通知和磋商等3 3個(gè)環(huán)節(jié)。個(gè)環(huán)節(jié)。 2. 2.通知通知 成員方在發(fā)起上述調(diào)查程序、作出相應(yīng)的調(diào)查結(jié)論或就實(shí)施成員方在發(fā)起上述調(diào)查程序、作出相應(yīng)的調(diào)查結(jié)論或就實(shí)施或延長保障措施做出決定時(shí)，應(yīng)立即通知保障措施委員會(huì)?；蜓娱L保障措施做出決定時(shí)，應(yīng)立即通知保障措施委員會(huì)。 在實(shí)施后兩項(xiàng)通知時(shí)，成員方應(yīng)向保障措施委員會(huì)提供所在實(shí)施后兩項(xiàng)通知時(shí)，成員方應(yīng)向保障措施委員會(huì)提供所有有關(guān)信息，包括進(jìn)口增加造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅的

43、有有關(guān)信息，包括進(jìn)口增加造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅的證據(jù)，對所涉產(chǎn)品及擬定實(shí)施的日期、期限以及逐步放寬的證據(jù)，對所涉產(chǎn)品及擬定實(shí)施的日期、期限以及逐步放寬的時(shí)間表等。時(shí)間表等。（三）實(shí)施保障措施的程序（三）實(shí)施保障措施的程序 保障措施的實(shí)施程序主要包括調(diào)查、通知和磋商等保障措施的實(shí)施程序主要包括調(diào)查、通知和磋商等3 3個(gè)環(huán)節(jié)。個(gè)環(huán)節(jié)。 3. 3.磋商磋商 考慮到采取保障措施會(huì)影響到有關(guān)成員方根據(jù)考慮到采取保障措施會(huì)影響到有關(guān)成員方根據(jù)WTOWTO相關(guān)協(xié)相關(guān)協(xié)議所應(yīng)享有的利益，協(xié)議要求擬采取或延長保障措施的議所應(yīng)享有的利益，協(xié)議要求擬采取或延長保障措施的成員方應(yīng)給有利害關(guān)系的成員方提供先磋商的充

44、分機(jī)會(huì)。成員方應(yīng)給有利害關(guān)系的成員方提供先磋商的充分機(jī)會(huì)。 這種磋商的主要內(nèi)容包括調(diào)查報(bào)告所涉問題、保障措施和補(bǔ)這種磋商的主要內(nèi)容包括調(diào)查報(bào)告所涉問題、保障措施和補(bǔ)償。成員方應(yīng)力爭通過充分磋商以達(dá)成相互諒解。償。成員方應(yīng)力爭通過充分磋商以達(dá)成相互諒解。（四）保障措施的形式與實(shí)施（四）保障措施的形式與實(shí)施 1. 1.保障措施的形式和期限保障措施的形式和期限 （1 1）形式）形式 實(shí)施保障措施可以采取調(diào)高關(guān)稅、純粹的數(shù)量限制和關(guān)稅配實(shí)施保障措施可以采取調(diào)高關(guān)稅、純粹的數(shù)量限制和關(guān)稅配額等形式。額等形式。 鑒于非關(guān)稅措施對貿(mào)易的扭曲作用較大，保障措施協(xié)議第5條對實(shí)施數(shù)量限制和配額措施作了專門限定：在

45、實(shí)施數(shù)量限制時(shí)，不得使進(jìn)口數(shù)量低于過去三個(gè)有代表性年份的平均水平。在實(shí)施配額限制時(shí)，進(jìn)口方應(yīng)當(dāng)與有利害關(guān)系的供應(yīng)方就配額分配進(jìn)行磋商。如磋商未能達(dá)成協(xié)議，則進(jìn)口方應(yīng)基于供應(yīng)方前一有代表性時(shí)期的進(jìn)口份額進(jìn)行分配。（四）保障措施的形式與實(shí)施（四）保障措施的形式與實(shí)施 1. 1.保障措施的形式和期限保障措施的形式和期限 （1 1）形式）形式 實(shí)施保障措施可以采取調(diào)高關(guān)稅、純粹的數(shù)量限制和關(guān)稅配實(shí)施保障措施可以采取調(diào)高關(guān)稅、純粹的數(shù)量限制和關(guān)稅配額等形式。額等形式。 鑒于非關(guān)稅措施對貿(mào)易的扭曲作用較大，保障措施協(xié)議第5條對實(shí)施數(shù)量限制和配額措施作了專門限定：在實(shí)施數(shù)量限制時(shí)，不得使進(jìn)口數(shù)量低于過去三個(gè)有代表性年份的平均水平。在實(shí)施配額限制時(shí)，進(jìn)口方應(yīng)當(dāng)與有利害關(guān)系的供應(yīng)方就配額分配進(jìn)行磋商。如磋商未能達(dá)成協(xié)議，則進(jìn)口方應(yīng)基于供應(yīng)方前一有代表性使其的進(jìn)口份額進(jìn)行分配。（四）保障措施的形式與實(shí)施（四）保障措施的形式與實(shí)施 1. 1.保障措施的形式和