傳統(tǒng)施工總承包與EPC總承包模式淺析

1、傳統(tǒng)施工總承包與EPC總承包模式淺析EPC模式是起源于西方國(guó)家私營(yíng)業(yè)主的一種工程項(xiàng)目總承包模式，其核心目標(biāo)主要是為了控制造價(jià)和工期。在中國(guó)已經(jīng)有眾多企業(yè) 在探索和發(fā)展工程總承包，并在一些以工藝流程和設(shè)備安裝為主導(dǎo)國(guó)內(nèi)的工程領(lǐng)域?qū)嵺`了這種模式。 同樣基于控制造價(jià)和工期的目的，有關(guān)政府部門(mén)正在逐步規(guī)范和推廣這種承發(fā)包模式。筆者認(rèn)為，中國(guó)的業(yè)主和企業(yè)若要比較適當(dāng)?shù)膶?shí)施EPC總承包模式，首先必須了解EPC總承包項(xiàng)目管理的基本原理和核心要義，然后結(jié)合我國(guó)法律體系規(guī)定和項(xiàng)目實(shí)際需要，創(chuàng)新中國(guó)式的EPC模式，才能最終讓這種項(xiàng) 目管理方式持續(xù)發(fā)展，并不斷發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)。本文筆者著重對(duì) EPC的含義、基本原則、主要

2、內(nèi)容和特點(diǎn)進(jìn)行了詳細(xì)的介紹，分析了施工總承包與EPC總承包之間的關(guān)系，闡述 了 EPC模式的適用范圍和優(yōu)點(diǎn)。、傳統(tǒng)施工總承包模式施工總承包模式（GC）。該模式是19世紀(jì)初在國(guó)際上比較通用的一種傳統(tǒng)模式。這種模式最突出的特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)工程項(xiàng)目的實(shí)施必 須按照設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造的順序方式進(jìn)行，只有一個(gè)階段結(jié)束后另一個(gè)階段才能開(kāi)始。采用這種模式時(shí)，業(yè)主與設(shè)計(jì)單位簽訂設(shè)計(jì)合同，設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)提供項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工文件。在設(shè)計(jì)單位的協(xié)助下，通過(guò) 競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)將工程交給報(bào)價(jià)和質(zhì)量都滿足要求的投標(biāo)人（總承包商）來(lái)完成。在施工階段，監(jiān)理人員通常擔(dān)任重要的監(jiān)督角色，并且是業(yè)主與承包商的溝通的橋梁。由于長(zhǎng)期廣泛地在世界各地采

3、用施工總承包模式，經(jīng)過(guò)大量工程實(shí)踐的檢驗(yàn)和修正，這種模式的管理思想、 組織模式、方法和技術(shù)都比較成熟，參與項(xiàng)目的業(yè)主、 設(shè)計(jì)單位、工程師、承包商各方在合 同的約定下形成各自的權(quán)利， 履行各自的義務(wù)。業(yè)主可以自由選擇設(shè) 計(jì)人和監(jiān)理人對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。傳統(tǒng)施工總承包模式的缺點(diǎn)主要表現(xiàn)為:(1)項(xiàng)目管理的技術(shù)基礎(chǔ)是按照線性順序進(jìn)行設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工管理，因建設(shè)周期長(zhǎng)而導(dǎo)致投資成本容易失控?！辈?，設(shè)計(jì)(2)由于承包商無(wú)法參與設(shè)計(jì)工作，設(shè)計(jì)的“可施工性變更頻繁，導(dǎo)致業(yè)主與承包商之間協(xié)調(diào)關(guān)系復(fù)雜，同時(shí)導(dǎo)致索賠頻發(fā) 而增加項(xiàng)目成本。二、EPC總承包模式的基本理論EP(Engineer-Purchase

4、-Construct)模式即設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工一體化的工程總承包模式。在EPC模式中的設(shè)計(jì)不僅包括一般意義上的具 體的設(shè)計(jì)工作，而且包括整個(gè)合同承包范圍內(nèi)工作內(nèi)容的總體策劃而是按照和協(xié)調(diào)工作，采購(gòu)也不是一般意義上的建筑材料設(shè)備采購(gòu)，業(yè)主要求中的內(nèi)容，有可能包括項(xiàng)目投產(chǎn)所需要的全部材料、設(shè)備、 設(shè)施等的采購(gòu)協(xié)調(diào)、 配合、必選等，而與設(shè)計(jì)采購(gòu)一體化的施工工作 內(nèi)容則包括了從設(shè)計(jì)到投產(chǎn) (根據(jù)業(yè)主要求)所需要進(jìn)行的全部施工與協(xié)調(diào)、安裝、試車(chē)、技術(shù)培訓(xùn)、交鑰匙等方面。通過(guò)分析國(guó)外和國(guó)內(nèi)EPC合同的實(shí)踐，我們可以概括出如下EPC總承包模式的基本理論:（一）高效從簡(jiǎn)原則研究EPC模式，首先需要了解的是該種模

5、式產(chǎn)生的市場(chǎng)背景和目的。我們認(rèn)為 EPC模式主要是源于業(yè)主希望減輕建設(shè)程序的管理 負(fù)荷與壓力的初衷，并通過(guò)減少管理主體、 管理環(huán)節(jié)、提高對(duì)總承包 人的要求、提高收益回報(bào)、總體風(fēng)險(xiǎn)包干的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)合同目的的。在傳統(tǒng)的施工總承包合同中均設(shè)置了工程師，在國(guó)內(nèi)我們通常稱(chēng)為監(jiān)理人，有的項(xiàng)目還另外設(shè)置了項(xiàng)目管理人，般情況下均賦予了工程師非常之多的權(quán)利和義務(wù)，實(shí)際上工程師在施工總承包合同 中是發(fā)包人在總承包合同履行過(guò)程中的技術(shù)經(jīng)濟(jì)工作的專(zhuān)業(yè)代理人。由于存在這樣一個(gè)主體，因此在施工總承包合同履行過(guò)程中不可避 免的需要增加工程師與業(yè)主、工程師與總承包人之間的往來(lái)工作和 協(xié)調(diào)，眾多的管理流程，如指令、變更、索賠、

6、竣工、結(jié)算等環(huán)節(jié)均因此而需要增加大量的中間環(huán)節(jié)，如此勢(shì)必導(dǎo)致效率下降， 時(shí)間延長(zhǎng)。而在FIDIC合同文本中，典型的 EPC交鑰匙合同并沒(méi)有設(shè)置工程師， 這種做法的目的就是為了盡可能的減少合同履行過(guò)程中的主體，以 及主體之間的工作往來(lái)，將全部工作內(nèi)容交給總承包人去負(fù)責(zé)完成， 從而節(jié)約管理程序，提高運(yùn)行效率。EPC合同的這個(gè)原則，從根本上是為了解決減少業(yè)主負(fù)擔(dān)、釋放業(yè)主管理壓力的問(wèn)題。同時(shí)通過(guò)選擇有經(jīng)驗(yàn)和能力的高水平總承包 商來(lái)完成業(yè)主的預(yù)期目標(biāo)。（二）固定業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)原則盡管在傳統(tǒng)的施工總承包合同模式中也存在固定總價(jià)和固定單價(jià)等固定合同價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的形式，但是由于傳統(tǒng)施工總承包中承包人旦出無(wú)法參與到設(shè)計(jì)

7、當(dāng)中，因此必然會(huì)出現(xiàn)業(yè)主提出變更的情況， 現(xiàn)業(yè)主變更就需要對(duì)工程的工程價(jià)款以及工期進(jìn)行調(diào)整，實(shí)際上無(wú) 法達(dá)到固定工程價(jià)款的初衷，因此絕對(duì)不可調(diào)的固定總價(jià)合同是比 較少見(jiàn)，往往是暫估價(jià)加上洽商變更的合同價(jià)款形式。而在EPC模式中，業(yè)主與總承包人簽訂EPC合同，把建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工服務(wù)工作全部委托給工程總承包商負(fù)責(zé)組織實(shí)施， 業(yè)主只負(fù)責(zé)整體的、 原則的、目標(biāo)的管理和控制。 設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工的組織實(shí)施是由工程總承包人統(tǒng)一策劃、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一指揮、統(tǒng) 協(xié)調(diào)和全過(guò)程控制的。 只要不涉及業(yè)主要求的變更， 施工總承包中出 現(xiàn)的設(shè)計(jì)變更等問(wèn)題在 EPC模式下其風(fēng)險(xiǎn)均應(yīng)由工程總承包人承擔(dān)。從而業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)在

8、合同簽訂之初就可以得到很好地固定，工程實(shí)施過(guò) 程中，業(yè)主工程價(jià)款以及工期風(fēng)險(xiǎn)也可以得到最好地控制。（三）總承包人高度協(xié)調(diào)原則在EPC模式下業(yè)主除了提出業(yè)主要求，在簽訂合同后，工程的具體實(shí)施均由工程總承包人負(fù)責(zé)，包括勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工等具 體工作全部由工程總承包人承擔(dān)。工程總承包人可以按照業(yè)主要求， 具體協(xié)調(diào)參與工程的各個(gè)單位的工作進(jìn)度以及工作流程，可以極大 地提高工程實(shí)施的效率，最大限度地降低工程成本保證工期目標(biāo)。（四）高回報(bào)原則在EPC模式下，工程總承包人承擔(dān)了大部分的工作內(nèi)容以及風(fēng)險(xiǎn)，而回報(bào)相應(yīng)地也會(huì)是比較高的， 業(yè)主介入具體的組織實(shí)施程度較 低，總承包商更能發(fā)揮主觀能動(dòng)性， 運(yùn)用其管

9、理經(jīng)驗(yàn)可以創(chuàng)造更多的效益。三、EPC總承包模式的特點(diǎn)總承包人依照合同約定向業(yè)主交付EPC項(xiàng)目的工程產(chǎn)品，業(yè)主按照約定向其支付工程產(chǎn)品價(jià)款和報(bào)酬。具體EPC總承包模式的特 點(diǎn)如下:(1)以發(fā)包人要求為核心管理要素。發(fā)包人在招標(biāo)文件中明確提出該要求。該發(fā)包人的要求為發(fā)包工程的基本指標(biāo)，般包括功能、時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等基本，并非詳細(xì)的技術(shù)規(guī)范。各投標(biāo)的承包商根據(jù)業(yè)主要求，在驗(yàn)證所有有關(guān)的信息和數(shù)據(jù)、 進(jìn)行必要的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查后，結(jié)合自己的人員、設(shè)備和經(jīng)驗(yàn)情況提出初步的方案，業(yè)主通過(guò)比較評(píng) 估，選定中標(biāo)的 EPC總承包商，并簽訂合同。(2)以總承包商為履約核心。由總承包人自行完成對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與采購(gòu)施工一

10、體化的策劃，并對(duì)發(fā)包人提供的全部數(shù)據(jù) 信息進(jìn)行復(fù)核和論證，設(shè)計(jì)、生產(chǎn)(制造)及生產(chǎn)產(chǎn)品所需物資的采 購(gòu)、調(diào)配和 EPC項(xiàng)目的試運(yùn)行管理，直至符合并滿足業(yè)主在合同中 規(guī)定的性能標(biāo)準(zhǔn)?？偝邪淘诖撕贤?xiàng)下的風(fēng)險(xiǎn)較施工總承包合同要大很多，包括發(fā)包人在招標(biāo)文件以及其后程序中提供的全部資料和數(shù)據(jù)信息，準(zhǔn)確性不總承包人均需要復(fù)核，發(fā)包人對(duì)此類(lèi)文件和數(shù)據(jù)的完整性、 承擔(dān)責(zé)任，除非合同另有約定或?qū)儆诳偝邪藷o(wú)法復(fù)核的情況。業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的工作控制是有限的，一般不得干涉承包商的工作，但可對(duì)其工作進(jìn)度、 質(zhì)量進(jìn)行檢查和控制。 發(fā)包人和總承包人在EPC合同中的分工見(jiàn)表 1。（3）根據(jù)實(shí)際項(xiàng)目需要，擴(kuò)展合同范圍。合同

11、實(shí)施完畢時(shí)，業(yè)主獲得一個(gè)可投產(chǎn)或者運(yùn)行的工程設(shè)施。有時(shí)，在EPC總承包模式中承包商還承擔(dān)可行性研究的工作。EPC總承包如果加入了項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間的管理或維修，還可以擴(kuò)展為EPC加維修運(yùn)營(yíng)（EPCM）模式。表1 EPC項(xiàng)目中業(yè)主和承包商的工作分工表1 EPC項(xiàng)目中業(yè)主和承包商的工作分工項(xiàng)目階段業(yè)主承包商項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備組建項(xiàng)目機(jī)構(gòu)，籌集資金，選 定項(xiàng)目地址，確定工程承包方 式，提供功能性要求，編制招 標(biāo)文件發(fā)包方案確定對(duì)承包商提供的招標(biāo)文件進(jìn)行 技術(shù)和財(cái)務(wù)評(píng)估，簽訂合同遞交投標(biāo)文件，簽訂合同項(xiàng)目實(shí)施檢查并控制進(jìn)度、成本和質(zhì)量 目標(biāo)，分析變更和索賠，并根 據(jù)合同進(jìn)行支付設(shè)計(jì)與優(yōu)化，設(shè)備材料米購(gòu)和施工 單位

12、選擇，全面進(jìn)行設(shè)計(jì)與采購(gòu)、 施工的管理與協(xié)調(diào)，控制造價(jià)移交和試運(yùn)行竣工檢驗(yàn)和竣工后檢驗(yàn)，接受 工程，聯(lián)合承包商進(jìn)行試運(yùn)行接受單體和整體工程的竣工檢驗(yàn)， 培訓(xùn)業(yè)主人員，聯(lián)合業(yè)主進(jìn)行試運(yùn) 行，移交工程，修補(bǔ)工程缺陷四、施工總承包模式與 EPC模式的比較分析通過(guò)對(duì)比，筆者分析（具體比較見(jiàn)表 2）得出如下觀點(diǎn):（一） EPC承包模式的優(yōu)點(diǎn)1、能更好的降低項(xiàng)目成本、縮短建設(shè)周期、保證工程質(zhì)量。由易于于承包商能充分發(fā)揮設(shè)計(jì)主導(dǎo)作用，有利于實(shí)現(xiàn)施工統(tǒng)籌安排， 掌控項(xiàng)目的成本、進(jìn)度和質(zhì)量。2、對(duì)業(yè)主來(lái)說(shuō)，合同關(guān)系比傳統(tǒng)模式簡(jiǎn)單，組織協(xié)調(diào)工作量較 小，而且責(zé)任明確。3、業(yè)主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較低。4、對(duì)承包商而言，承擔(dān)風(fēng)

13、險(xiǎn)較大，同時(shí)獲利空間也比較大。（二） EPC承包模式下對(duì)承包商的要求1、要具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。由于再次模式下，項(xiàng)目的不確定性比較大，可變性強(qiáng)，因此承包商承擔(dān)著更大的風(fēng)險(xiǎn)，這就要求承 包商企業(yè)能夠進(jìn)行準(zhǔn)確的企業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)定位和成熟完善的企業(yè)運(yùn)營(yíng) 風(fēng)險(xiǎn)防范手段以及順暢的企業(yè)融資能力和渠道，同時(shí)也要具有緊密、 良好的戰(zhàn)略合作伙伴。2、具有為業(yè)主提供全過(guò)程 （EPC優(yōu)質(zhì)服務(wù)和連續(xù)服務(wù)的意識(shí)和能力。3、具有對(duì)項(xiàng)目有效的運(yùn)營(yíng)管理和組織協(xié)調(diào)手段及企業(yè)嚴(yán)密的營(yíng)運(yùn)管理程序、簡(jiǎn)約的運(yùn)營(yíng)渠道、高速經(jīng)營(yíng)效力、準(zhǔn)確的運(yùn)營(yíng)成本等方 面的能力，因此總承包人要能科學(xué)建立企業(yè)有效的組織機(jī)構(gòu)和科學(xué) 創(chuàng)建完善的企業(yè)運(yùn)行制度以及科學(xué)的項(xiàng)目管理體系。4、具有對(duì)EPC工程技術(shù)的研究和開(kāi)發(fā)能力，因此總承包人要有強(qiáng)大高端人力資源支持。表2施工總承包模式與EPC莫式之比較對(duì)比要素施工總承包EPC莫式適用范圍一般房屋建筑工程、土木 工程項(xiàng)目，適用范圍廣泛規(guī)模較大的投資項(xiàng)目，如大規(guī)模住宅小區(qū) 項(xiàng)目、石油、石化、電站、工業(yè)項(xiàng)目等主要特點(diǎn)設(shè)計(jì)、米購(gòu)、施工交由不 同的承包商按順序進(jìn)行EPC總承包人承擔(dān)設(shè)計(jì)、米購(gòu)、施工，可 合理交叉進(jìn)行設(shè)計(jì)的主導(dǎo)作用難以充分發(fā)揮能充分發(fā)揮設(shè)計(jì)采購(gòu)施工之間 的協(xié)調(diào)由業(yè)主協(xié)調(diào)，屬外部協(xié)調(diào)由總承包人協(xié)調(diào)，屬于內(nèi)部協(xié)調(diào)工程總成本比EPC模式咼比施工總承包低設(shè)計(jì)采購(gòu)和安裝費(fèi) 占總成