網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)2.0_通用要求_表格版

1、范文范例參考指導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求 第1部分：安全通用要求、技術(shù)要求基本要求第一級第二級第三級第四級物理 和環(huán) 境安 全物理位置的選擇/a）機(jī)房場地應(yīng)選擇在具有防 震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑 內(nèi)；b）機(jī)房場地應(yīng)避免設(shè)在建筑 物的頂層或地下室，否則應(yīng)加 強(qiáng)防水和防潮措施a）；b）；a）；b）；物理訪問控制a）機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值 守或配置電子門禁系統(tǒng)，控制、 鑒別和記錄進(jìn)入的人員a）a）機(jī)房出入口應(yīng)配置電子門禁 系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入 的人員a）；b）重要區(qū)域應(yīng)配置第二道電 子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記 錄進(jìn)入的人員防盜竊和防破壞a）應(yīng)將機(jī)房設(shè)備或主要部件 進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易

2、除去的標(biāo)記a）；b）應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中。a）；b）；c）應(yīng)設(shè)置機(jī)房防盜報警系統(tǒng) 或設(shè)置有專人值守的視頻監(jiān)控 系統(tǒng)a）；b）；c）；防雷擊a）應(yīng)將各類機(jī)柜、設(shè)施和設(shè) 備等通過接地系統(tǒng)安全接地a）a）；b）應(yīng)采取措施防止感應(yīng)雷， 例如設(shè)置防雷保安器或過壓保 護(hù)裝置等a）；b）；防火a）機(jī)房應(yīng)設(shè)置火火設(shè)備a）機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動消防 系統(tǒng)，能夠自動檢測火情、自 動報警，并自動滅火；b）機(jī)房及相關(guān)的工作房間和 輔助房應(yīng)采用具有耐火等級的 建筑材料a）；b）；c）應(yīng)對機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)行管 理，區(qū)域和區(qū)域之間設(shè)置隔離 防火措施。a）；b）；c）；防水和防潮a）應(yīng)采取措施防止雨水通過

3、 機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透a）；b）應(yīng)采取措施防止機(jī)房內(nèi)水 蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與 滲透a）；b）；c）應(yīng)安裝對水敏感的檢測儀 表或兀件，對機(jī)房進(jìn)行防水檢 測和報警。a）；b）；c）；防靜電/a）應(yīng)安裝防靜電地板并采用 必要的接地防靜電措施a）；b）應(yīng)采用措施防止靜電的產(chǎn) 生，例如采用靜電消除器、佩 戴防靜電手環(huán)等。a）；b）；溫濕度控制a） 機(jī)房應(yīng)設(shè)置必要的溫、濕 度控制設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度 的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范 圍之內(nèi)a）機(jī)房應(yīng)設(shè)置 溫濕度自動調(diào)節(jié) 設(shè)施，使機(jī)房溫濕度的變化在 設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)a）；a）；電力供應(yīng)a）應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置 穩(wěn)壓器和過電壓防護(hù)設(shè)備a）；b）

4、應(yīng)提供短期的備用電力供 應(yīng)，至少滿足設(shè)備在斷電情況 下的正常運(yùn)行要求a）；b）；c）應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力 電纜線路為計算機(jī)系統(tǒng)供電 。a）；b）；c）；d）應(yīng)提供應(yīng)急供電設(shè)施。電磁防護(hù)/a）電源線和通信線纜應(yīng)隔離 鋪設(shè)，避免互相干擾a）；b）應(yīng)對關(guān)鍵設(shè)備實(shí)施電磁屏 蔽。a）；b）應(yīng)對關(guān)鍵設(shè)備或關(guān)鍵區(qū)域 實(shí)施電磁屏敝。網(wǎng)絡(luò) 和通 信安 全網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)a）應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處 理能力滿足基本業(yè)務(wù)需要；b）應(yīng)保證接入網(wǎng)絡(luò)和核心網(wǎng) 絡(luò)的帶寬滿足基本業(yè)務(wù)需要。a）應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處 理能力滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；b）應(yīng)保證接入網(wǎng)絡(luò)和核心網(wǎng) 絡(luò)的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需 要；c）應(yīng)劃分不同的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域， 并按照

5、方便管理和控制的原則 為各網(wǎng)絡(luò)區(qū)域分配地址；d）應(yīng)避免將重要網(wǎng)絡(luò)區(qū)域部 署在網(wǎng)絡(luò)邊界處且沒有邊界防 護(hù)措施。a）；b）應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個部分的帶 寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；c）；d）；e）應(yīng)提供通信線路、關(guān)鍵網(wǎng) 絡(luò)設(shè)備的硬件冗余，保證系統(tǒng) 的可用性。a）；c）；d）；e）；f）應(yīng)可按照業(yè)務(wù)服務(wù)的重要 程度分配帶寬，優(yōu)先保障重要 業(yè)務(wù)。通信傳輸a）應(yīng)采用校驗碼技術(shù)保證通信a）a）應(yīng)采用校驗碼技術(shù)或加解a）；word格式整理范文范例參考指導(dǎo)word格式整理范文范例參考指導(dǎo)過程中數(shù)據(jù)的完整性密技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的 完整性；b）應(yīng)米用加解密技術(shù)保證通 信過程中敏感信息字段或整個 報文的保密性。b）；c）應(yīng)

6、在通信前基于密碼技術(shù) 對通信的雙方進(jìn)行驗證或認(rèn) 證；d）應(yīng)基于硬件設(shè)備對重要通 信過程進(jìn)行加解密運(yùn)算和密鑰 管理。邊界防護(hù)a）應(yīng)保證跨越邊界的訪問和數(shù) 據(jù)流通過邊界防護(hù)設(shè)備提供的 受控接口進(jìn)行通信a）a）；b）應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自 聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行限制 或檢查；c）應(yīng)能夠?qū)?nèi)部用戶非授權(quán) 聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行限制 或檢查；d）應(yīng)限制無線網(wǎng)絡(luò)的使用， 確保無線網(wǎng)絡(luò)通過受控的邊界 防護(hù)設(shè)備接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。a）；b）應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián) 至U內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行限制或 檢查，并對其進(jìn)行有效阻斷；C）應(yīng)能夠?qū)?nèi)部用戶非授權(quán)聯(lián) 至y外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行限制或 檢查，并對其進(jìn)行有效阻斷；d）；e）

7、應(yīng)能夠?qū)B接到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的 設(shè)備進(jìn)行可信驗證，確保接入 網(wǎng)絡(luò)的設(shè)備真實(shí)可信。訪問控制a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界根據(jù)訪問控 制策略設(shè)置訪問控制規(guī)則，默 認(rèn)情況下除允許通信外受控接 口拒絕所有通信；b）應(yīng)刪除多余或無效的訪問 控制規(guī)則，優(yōu)化訪問控制列表， 并保證訪問控制規(guī)則數(shù)量最小 化；C） 應(yīng)對源地址、目的地址、 源端口、目的端口和協(xié)議等進(jìn) 行檢查，以允許/拒絕數(shù)據(jù)包進(jìn) 出a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界或區(qū)域之間 根據(jù)訪問控制策略設(shè)置訪問控 制規(guī)則，默認(rèn)情況下除允許通 信外受控接口拒絕所有通信；b）；c）；d）應(yīng)能根據(jù)會話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪 問的能力，控制粒度為端口級a）；b）；c）；d）；e）應(yīng)在關(guān)

8、鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)處對進(jìn) 出網(wǎng)絡(luò)的信息內(nèi)容進(jìn)行過濾， 實(shí)現(xiàn)對內(nèi)容的訪問控制。a）；b）；c）應(yīng)不允許數(shù)據(jù)帶通用協(xié)議 通過。入侵防范/a）應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)處監(jiān)視 網(wǎng)絡(luò)攻擊行為a）應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)處檢 測、防止或限制從外部發(fā)起的a）；b）；chword格式整理范文范例參考指導(dǎo)word格式整理范文范例參考指導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)攻擊行為；b）應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)處檢測 和限制從內(nèi)部發(fā)起的網(wǎng)絡(luò)攻擊 行為；c）應(yīng)米取技術(shù)措施對網(wǎng)絡(luò)行 為進(jìn)行分析，實(shí)現(xiàn)對網(wǎng)絡(luò)攻擊 特別是未知的新型網(wǎng)絡(luò)攻擊的 檢測和分析；d）當(dāng)檢測到攻擊行為時，記 錄攻擊源IP、攻擊類型、攻擊 目的、攻擊時間，在發(fā)生嚴(yán)重 入侵事件時應(yīng)提供報警d）；惡意代碼防范/a）應(yīng)

9、在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)處對惡 意代碼進(jìn)行檢測和清除，并維 護(hù)惡意代碼防護(hù)機(jī)制的升級和 更新；b）應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)處對垃 圾郵件進(jìn)行檢測和防護(hù)，并維 護(hù)垃圾郵件防護(hù)機(jī)制的升級和 更新a）；b）；安全審計/a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界、重要網(wǎng)絡(luò) 節(jié)點(diǎn)進(jìn)行安全審計，審計覆蓋 到每個用戶，對重要的用戶行 為和重要安全事件進(jìn)行審計；b）審計記錄應(yīng)包括事件的日 期和時間、用戶、事件類型、 事件是否成功及其他與審計相 關(guān)的信息；c）應(yīng)對審計記錄進(jìn)行保護(hù)， 定期備份，避免受到未預(yù)期的 刪除、修改或覆蓋等。a）；b）；c）；d）審計記錄產(chǎn)生時的時間應(yīng) 由系統(tǒng)范圍內(nèi)唯一確定的時鐘 產(chǎn)生，以確保審計分析的正確 性；e）應(yīng)能對遠(yuǎn)程訪問的

10、用戶行 為、訪問互聯(lián)網(wǎng)的用戶行為等 單獨(dú)進(jìn)行行為審計和數(shù)據(jù)分析a）；b）；c）；d）；集中管控/a） 應(yīng)劃分出特定的管理區(qū)a）；b）;word格式整理范文范例參考指導(dǎo)域，對分布在網(wǎng)絡(luò)中的安全設(shè) 備或安全組件進(jìn)行管控；b）應(yīng)能夠建立一條安全的信 息傳輸路徑，對網(wǎng)絡(luò)中的安全 設(shè)備或安全組件進(jìn)行管理；C）應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)鏈路、安全設(shè)備、 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和服務(wù)器等的運(yùn)行狀 況進(jìn)行集中監(jiān)測；d）應(yīng)對分散在各個設(shè)備上的 審計數(shù)據(jù)進(jìn)行收集匯總和集中 分析；e）應(yīng)對安全策略、惡意代碼、 補(bǔ)丁升級等安全相關(guān)事項進(jìn)行 集中管理；f）應(yīng)能對網(wǎng)絡(luò)中發(fā)生的各類 安全事件進(jìn)行識別、報警和分 析。c）；d）；e）；f）；設(shè)備 和計 算安

11、 全身份鑒別a）應(yīng)對登錄的用戶進(jìn)行身份 標(biāo)識和鑒別，身份標(biāo)識具有唯 一性，身份鑒別信息具有復(fù)雜 度要求并定期更換；b）應(yīng)具有登錄失敗處理功 能，應(yīng)配置并啟用結(jié)束會話、 限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)?shù)卿涍B 接超時自動退出等相關(guān)措施a）；b）；c）當(dāng)進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時，應(yīng)采 取必要措施，防止鑒別信息在 網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽。a）；b）；c）；d）應(yīng)采用兩種或兩種以上組 合的鑒別技術(shù)對用戶進(jìn)行身份 鑒別。a）；b）；c）；d）；訪問控制a）應(yīng)對登錄的用戶分配賬號 和權(quán)限；b）應(yīng)重命名默認(rèn)賬號或修改 默認(rèn)口令；c）應(yīng)及時刪除或停用多余 的、過期的賬號，避免共享賬 號的存在a）；b）；c）；d）應(yīng)授予管理用戶所需的

12、最 小權(quán)限，實(shí)現(xiàn)管理用戶的權(quán)限 分離a）；b）；c）；d）；e）應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控 制策略，訪問控制策略規(guī)定主 體對客體的訪問規(guī)則；a）；b）；c）；d）；e）；f）；g）應(yīng)對所有主體、客體設(shè)置f）訪問控制的粒度應(yīng)達(dá)到主 體為用戶級或進(jìn)程級，客體為 文件、數(shù)據(jù)庫表級；g）應(yīng)對敏感信息資源設(shè)置安 全標(biāo)記，并控制主體對有安全 標(biāo)記信息資源的訪問。安全標(biāo)記，并依據(jù)安全標(biāo)記和 強(qiáng)制訪問控制規(guī)則確定主體對 客體的訪問。安全審計/a）應(yīng)啟用安全審計功能，審 計覆蓋到每個用戶，對重要的 用戶行為和重要安全事件進(jìn)行 審計；b）審計記錄應(yīng)包括事件的日 期和時間、用戶、事件類型、 事件是否成功及其他與審計相

13、關(guān)的信息；c）應(yīng)對審計記錄進(jìn)行保護(hù)， 定期備份，避免受到未預(yù)期的 刪除、修改或覆蓋等。a）；b）；c）；d）應(yīng)對審計進(jìn)程進(jìn)行保護(hù)， 防止未經(jīng)授權(quán)的中斷；e）審計記錄產(chǎn)生時的時間應(yīng) 由系統(tǒng)范圍內(nèi)唯一確定的時鐘 產(chǎn)生，以確保審計分析的正確 性a）；b）審計記錄應(yīng)包括事件的日 期、時間、類型、主體標(biāo)識、 客體標(biāo)識和結(jié)果等；c）；d）；e）。入侵防范a）系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原 貝僅安裝需要的組件和應(yīng)用 程序；b）應(yīng)關(guān)閉不需要的系統(tǒng)服 務(wù)、默認(rèn)共享和咼危端口a）；b）；c）應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式 或網(wǎng)絡(luò)地址范圍對通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn) 行管理的管理終端進(jìn)行限制；d）應(yīng)能發(fā)現(xiàn)可能存在的漏 洞，并在經(jīng)過充分測試評估后，

14、 及時修補(bǔ)漏洞a）。b）；c）；d）；e）應(yīng)能夠檢測到對重要節(jié)點(diǎn) 進(jìn)行入侵的行為，并在發(fā)生嚴(yán) 重入侵事件時提供報警。a）；b）；c）；d）；e）；惡意代碼防范a）應(yīng)安裝防惡意代碼軟件或 配置具有相應(yīng)功能的軟件，并 定期進(jìn)行升級和更新防惡意代 碼庫a）；a）應(yīng)米用免受惡意代碼攻擊的 技術(shù)措施或米用可信計算技術(shù) 建立從系統(tǒng)到應(yīng)用的信任鏈， 實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)運(yùn)行過程中重要程序 或文件元整性檢測，并在檢測 到破壞后進(jìn)行恢復(fù)。a）；資源控制/a）應(yīng)限制單個用戶或進(jìn)程對a）；a）；b）;系統(tǒng)資源的最大使用限度b）應(yīng)提供重要節(jié)點(diǎn)設(shè)備的硬 件冗余，保證系統(tǒng)的可用性；C） 應(yīng)對重要節(jié)點(diǎn)進(jìn)仃監(jiān)視， 包括監(jiān)視CPU、硬盤、

15、內(nèi)存等 資源的使用情況；d）應(yīng)能夠?qū)χ匾?jié)點(diǎn)的服務(wù) 水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值 進(jìn)行檢測和報警。c）；d）；應(yīng)用 和數(shù) 據(jù)安 全身份鑒別a）應(yīng)對登錄的用戶進(jìn)行身份 標(biāo)識和鑒別，身份標(biāo)識具有唯 一性，鑒別信息具有復(fù)雜度要 求并定期更換；b）應(yīng)提供并啟用登錄失敗處 理功能，多次登錄失敗后應(yīng)采 取必要的保護(hù)措施a）；b）；c）應(yīng)強(qiáng)制用戶首次登錄時修 改初始口令；d）用戶身份鑒別信息丟失或 失效時，應(yīng)采用鑒別信息重置 或其他技術(shù)措施保證系統(tǒng)安全a）；b）；c）；d）；e）應(yīng)對同一用戶采用兩種或 兩種以上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn) 用戶身份鑒別。a）；b）；c）；d）；e）；f）登錄用戶執(zhí)行重要操作時 應(yīng)再次進(jìn)

16、行身份鑒別。訪問控制a）應(yīng)提供訪問控制功能，對 登錄的用戶分配賬號和權(quán)限；b）應(yīng)重命名應(yīng)用系統(tǒng)默認(rèn)賬 號或修改這些賬號的默認(rèn)口 令；c）應(yīng)及時刪除或停用多余 的、過期的賬號，避免共享賬 號的存在a）；b）；c）；a）；b）；c）；d）應(yīng)授予不冋賬號為完成各 自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限， 并在它們之間形成相互制約的 關(guān)系；e）應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控 制策略，訪問控制策略規(guī)定主 體對客體的訪問規(guī)則；f）訪問控制的粒度應(yīng)達(dá)到主 體為用戶級，客體為文件、數(shù) 據(jù)庫表級、記錄或字段級；g）應(yīng)對敏感信息資源設(shè)置安 全標(biāo)記，并控制主體對有安全 標(biāo)記信息資源的訪問。a）；b）；c）；d）；e）；f）；g）應(yīng)對所有

17、主體、客體設(shè)置 安全標(biāo)記，并依據(jù)安全標(biāo)記和 強(qiáng)制訪問控制規(guī)則確定主體對 客體的訪問。安全審計/a）應(yīng)提供安全審計功能，審a）；a）；計覆蓋到每個用戶，對重要的 用戶行為和重要安全事件進(jìn)行 審計；b）審計記錄應(yīng)包括事件的日 期和時間、用戶、事件類型、 事件是否成功及其他與審計相 關(guān)的信息；c）應(yīng)對審計記錄進(jìn)行保護(hù)， 定期備份，避免受到未預(yù)期的 刪除、修改或覆蓋等b）；c）；d）應(yīng)對審計進(jìn)程進(jìn)行保護(hù)， 防止未經(jīng)授權(quán)的中斷；e）審計記錄產(chǎn)生時的時間應(yīng) 由系統(tǒng)范圍內(nèi)唯一確定的時鐘 產(chǎn)生，以確保審計分析的正確 性b）審計記錄應(yīng)包括事件的日 期、時間、類型、主體標(biāo)識、 客體標(biāo)識和結(jié)果等；c）；d）；e）。

18、軟件容錯a）應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗功 能，保證通過人機(jī)接口輸入或 通過通信接口輸入的內(nèi)容符合 系統(tǒng)設(shè)定要求a）；b）在故障發(fā)生時，應(yīng)能夠繼 續(xù)提供一部分功能，確保能夠 實(shí)施必要的措施a）；b）；c）應(yīng)提供自動保護(hù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時自動保護(hù)當(dāng)前所有 狀態(tài)，保證系統(tǒng)能夠進(jìn)行恢復(fù)。a）；b）；c）；資源控制/a）當(dāng)通信雙方中的一方在一 段時間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一 方應(yīng)能夠自動結(jié)束會話；b）應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā) 會話連接數(shù)進(jìn)行限制；c）應(yīng)能夠?qū)蝹€賬號的多重 并發(fā)會話進(jìn)行限制a）；b）；c）；d）應(yīng)能夠?qū)Σl(fā)進(jìn)程的每個 進(jìn)程占用的資源分配最大限 額。a）；b）；c）；d）；數(shù)據(jù)完整性a）應(yīng)米用校驗碼技

19、術(shù)保證重 要數(shù)據(jù)在傳輸過程中的完整性a）；a）應(yīng)米用校驗碼技術(shù)或加解密 技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過程 中的完整性；b）應(yīng)采用校驗碼技術(shù)或加解 密技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在存儲過 程中的完整性。a）；b）；c）應(yīng)對重要數(shù)據(jù)傳輸提供專 用通信協(xié)議或安全通信協(xié)議， 避免來自基于通用通信協(xié)議的 攻擊破壞數(shù)據(jù)完整性。數(shù)據(jù)保密性/a）應(yīng)采用加解密技術(shù)保證重 要數(shù)據(jù)在傳輸過程中的保密 性；b）應(yīng)采用加解密技術(shù)保證重a）；b）；c）應(yīng)對重要數(shù)據(jù)傳輸提供專 用通信協(xié)議或安全通信協(xié)議，要數(shù)據(jù)在存儲過程中的保密 性。避免來自基于通用通信協(xié)議的 攻擊破壞數(shù)據(jù)保密性。數(shù)據(jù)備份恢復(fù)a）應(yīng)提供重要數(shù)據(jù)的本地數(shù) 據(jù)備份與恢復(fù)功能a）；

20、b）應(yīng)提供異地數(shù)據(jù)備份功 能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將重要數(shù)據(jù) 定時批量傳送至備用場地a）；b）應(yīng)提供異地實(shí)時備份功 能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將重要數(shù)據(jù) 實(shí)時備份至備份場地；c）應(yīng)提供重要數(shù)據(jù)處理系統(tǒng) 的熱冗余，保證系統(tǒng)的咼可用 性。a）；b）；c）；d）應(yīng)建立異地災(zāi)難備份中 心，提供業(yè)務(wù)應(yīng)用的實(shí)時切換 。剩余信息保護(hù)/a）應(yīng)保證鑒別信息所在的存 儲空間被釋放或重新分配 前得到完全清除a）；b）應(yīng)保證存有敏感數(shù)據(jù)的存 儲空間被釋放或重新分配前得 到完全清除。a）；b）；個人信息保護(hù)/a）應(yīng)僅采集和保存業(yè)務(wù)必需 的用戶個人信息；b）應(yīng)禁止未授權(quán)訪冋、使用 用戶個人信息a）；b）；a）；b）；、管理要求基本要求第一

21、級第二級第三級第四級安全 策略 和管 理制 度安全策略/a）應(yīng)制定信息安全工作的總體 方針和安全策略，說明機(jī)構(gòu)安 全工作的總體目標(biāo)、范圍、原 則和安全框架等。a）；管理制度a）應(yīng)建立日常管理活動中常用 的安全管理制度a）應(yīng)對安全管理活動中的主 要管理內(nèi)容建立安全管理制 度；b）應(yīng)對要求管理人員或操作a）；b）；c）應(yīng)形成由安全策略、管理 制度、操作規(guī)程、記錄表單等a）；b）；c）；人員執(zhí)行的日常管理操作建立 操作規(guī)程構(gòu)成的全面的信息安全管理制 度體系。制定和發(fā)布/a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門 或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制疋；b）安全管理制度應(yīng)通過正 式、有效的方式發(fā)布，并進(jìn)行版本控制a）；b）；a

22、）；b）；評審和修訂/a）應(yīng)定期對安全管理制度的 合理性和適用性進(jìn)行論證和審 定，對存在不足或需要改進(jìn)的 安全管理制度進(jìn)行修訂a）a）；安全 管理 機(jī)構(gòu) 和人 員崗位設(shè)置C）應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管 理員、安全管理員等崗位，并 定義各個工作崗位的職責(zé)b）應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作 的職能部門，設(shè)立安全主管、 安全管理各個方面的負(fù)責(zé)人崗 位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；C）應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò) 管理員、安全管理員等崗位， 并定義部門 及各個工作崗位的 職責(zé)a）應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安 全工作的委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組， 其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委 任或授權(quán)；b）；c）；a）；b）；c）；人員配備a）應(yīng)配備一疋數(shù)量

23、的系統(tǒng)管理 員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員 等a）；a）；b）應(yīng)配備專職安全管理員， 不可兼任。a）；b）；c）關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共 同管理授權(quán)和審批a）應(yīng)根據(jù)各個部門和崗位的職 責(zé)明確授權(quán)審批事項、審批部 門和批準(zhǔn)人等a）；b）應(yīng)針對系統(tǒng)變更、重要操 作、物理訪冋和系統(tǒng)接入等事項執(zhí)行審批過程a）；b）應(yīng)針對系統(tǒng)變更、重要操 作、物理訪冋和系統(tǒng)接入等事 項建立審批程序，按照審批程 序執(zhí)行審批過程，對重要活動 建立逐級審批制度；C）應(yīng)定期審查審批事項，及 時更新需授權(quán)和審批的項目、 審批部門和審批人等信息 。a）；b）；c）；溝通和合作/a）應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之 間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全

24、職能部門內(nèi)部的合作與 溝通，定期召開協(xié)調(diào)會議，共 同協(xié)作處理信息安全問題；b）應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安 機(jī)關(guān)、各類供應(yīng)商、業(yè)界專家 及安全組織的合作與溝通；C）應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列 表，包括外聯(lián)單位名稱、合作 內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信 息a）；b）；丨c）；b）；c）；審核和檢查/a）應(yīng)定期進(jìn)行常規(guī)安全檢查， 檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、 系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況a）；b）應(yīng)定期進(jìn)行全面安全檢 查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與 安全策略的一致性、安全管理 制度的執(zhí)行情況等；c）應(yīng)制定安全檢查表格實(shí)施 安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)， 形成安全檢查報告，并對安全 檢查結(jié)果進(jìn)行通報。

25、a）；b）；c）；人員錄用a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或 人員負(fù)責(zé)人員錄用a）；b）應(yīng)對被錄用人員的身份、 背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行 審查a）；b）對被錄用人員的身份、背 景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審 查，對其所具有的技術(shù)技能進(jìn) 行考核；c）應(yīng)與被錄用人員簽署保密 協(xié)議，與關(guān)鍵崗位人員簽署崗 位責(zé)任協(xié)議。a）；b）；c）；d）應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事 關(guān)鍵崗位的人員。人員離崗a）應(yīng)及時終止離崗員工的所有 訪問權(quán)限，取回各種身份證件、a）；a）；b）應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，a）；b）；鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的 軟硬件設(shè)備并承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方 可離開。安全意識教育和培訓(xùn)a）應(yīng)對各類人員進(jìn)行安全意

26、識 教育和崗位技能培訓(xùn)，并告知 相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施a）；a）；b）應(yīng)針對不同崗位制定不同 的培訓(xùn)計劃，對信息安全基礎(chǔ) 知識、岡位操作規(guī)程等進(jìn)行培 訓(xùn)。a）；b）；外部人員訪問管理a）應(yīng)確保在外部人員訪問受控 區(qū)域前得到授權(quán)或?qū)徟鷄）應(yīng)確保在外部人員物理訪問受控區(qū)域前先提出書面申 請，批準(zhǔn)后由專人全程陪同， 并登記備案；b）應(yīng)確保在外部人員接入網(wǎng) 絡(luò)訪問系統(tǒng)前先提出書面申 請，批準(zhǔn)后由專人開設(shè)賬號、 分配權(quán)限，并登記備案；c）外部人員離場后應(yīng)及時清 除其所有的訪問權(quán)限a）；b）；c）；d）獲得系統(tǒng)訪問授權(quán)的外部 人員應(yīng)簽署保密協(xié)議，不得進(jìn) 行非授權(quán)操作，不得復(fù)制和泄 露任何敏感信息。a）；

27、b）；c）；d）；e）對關(guān)鍵區(qū)域或關(guān)鍵系統(tǒng)不 允許外部人員訪問。安全建設(shè)管理定級和備案a）應(yīng)明確保護(hù)對象的邊界和安 全保護(hù)等級a）應(yīng)以書面的形式說明保護(hù) 對象的邊界、安全保護(hù)等級及 確定等級的方法和理由；b）應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安 全技術(shù)專豕對疋級結(jié)果的合理 性和正確性進(jìn)行論證和審定；c）應(yīng)確保定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān) 部門的批準(zhǔn)；d）應(yīng)將備案材料報主管部門 和相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案a）；b）；c）；d）；a）；b）；c）；d）；安全方案設(shè)計a）應(yīng)根據(jù)安全保護(hù)等級選擇基 本安全措施，依據(jù)風(fēng)險分析的 結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施a）；b）應(yīng)根據(jù)保護(hù)對象的安全保 護(hù)等級進(jìn)行安全方案設(shè)計；c）應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安 全

28、專豕對安全方案的合理性和a）；b）應(yīng)根據(jù)保護(hù)對象的安全保護(hù)等級及與其他級別保護(hù)對象 的關(guān)系進(jìn)行安全整體規(guī)劃和安全方案設(shè)計，并形成配套文件；a）；b）；c）；正確性進(jìn)行論證和審定，經(jīng)過 批準(zhǔn)后才能正式實(shí)施C） 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安 全專家對安全整體規(guī)劃及其配 套文件的合理性和正確性進(jìn)行 論證和審疋，經(jīng)過批準(zhǔn)后才能 正式實(shí)施。產(chǎn)品采購和使用a）應(yīng)確保信息女全產(chǎn)品采購和 使用符合國家的有關(guān)規(guī)定a）；b）應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購和使 用符合國家密碼主管部門的要 求a）；b）；c）應(yīng)預(yù)先對產(chǎn)品進(jìn)行選型測 試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名 單。a）；b）；c）；d）應(yīng)對重要部位的產(chǎn)品委托 專

29、業(yè)測評單位進(jìn)行專項測試， 根據(jù)測試結(jié)果選用產(chǎn)品。自行軟件開發(fā)/a）應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn) 行環(huán)境物理分開，測試數(shù)據(jù)和 測試結(jié)果受到控制；e）應(yīng)確保在軟件開發(fā)過程中 對安全性進(jìn)行測試，在軟件安 裝前對可能存在的惡意代碼進(jìn) 行檢測。a）；b）應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制 度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；c）應(yīng)制定代碼編寫安全規(guī) 范，要求開發(fā)人員參照規(guī)范編寫代碼；d）應(yīng)確保具備軟件設(shè)計的相 關(guān)文檔和使用指南，并對文檔 使用進(jìn)行控制；e）；f）應(yīng)確保對程序資源庫的修 改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批 準(zhǔn)，并嚴(yán)格進(jìn)行版本控制；g）應(yīng)確保開發(fā)人員為專職人 員，開發(fā)人員的開發(fā)活動受到 控制、監(jiān)視和審查。a）

30、；b）；c）；d）；e）；f）；g）；外包軟件開發(fā)/a）應(yīng)在軟件交付前檢測軟件 質(zhì)量和其中可能存在的惡意代 碼；b）應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件a）；b）；c）應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件 源代碼，并審查軟件中可能存a）；b）；c）；設(shè)計文檔和使用指南在的后門和隱蔽信道。工程實(shí)施a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或 人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過程的管理a）；b）應(yīng)制定工程實(shí)施方案控制 安全工程實(shí)施過程a）；b）；c）應(yīng)通過第三方工程監(jiān)理控 制項目的實(shí)施過程。a）；b）；c）；測試驗收a）應(yīng)進(jìn)行安全性測試驗收a）在制訂測試驗收方案，并 依據(jù)測試驗收方案實(shí)施測試驗 收，形成測試驗收報告；b）應(yīng)進(jìn)行上線前的安全性測 試，并出具安

31、全測試報告a）；b）；a）；b）；系統(tǒng)交付a）應(yīng)根據(jù)交付清單對所交接 的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清 占；八、，b）應(yīng)對負(fù)責(zé)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù) 人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)a）；b）；c）應(yīng)確保提供建設(shè)過程中的 文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行運(yùn)行維護(hù) 的文檔a）；b）；c）；a）；b）；c）；等級測評/a）應(yīng)定期進(jìn)行等級測評，發(fā) 現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要 求的及時整改；b）應(yīng)在發(fā)生重大變更或級別 發(fā)生變化時進(jìn)行等級測評；c）應(yīng)選擇具有國豕相關(guān)技術(shù) 資質(zhì)和安全資質(zhì)的測評單位進(jìn) 行等級測評a）；b）；c）；a）；b）；c）；服務(wù)供應(yīng)商選擇a）應(yīng)確保服務(wù)供應(yīng)商的選擇 符合國家的有關(guān)規(guī)定；b）應(yīng)與選定的服務(wù)供應(yīng)商簽 訂與安全

32、相關(guān)的協(xié)議，明確約 定相關(guān)責(zé)任a）；b）應(yīng)與選定的服務(wù)供應(yīng)商簽 訂相關(guān)協(xié)議，明確整個服務(wù)供 應(yīng)鏈各方需履行的信息安全相 關(guān)義務(wù)a）；b）；c）應(yīng)定期監(jiān)視、評審和審核 服務(wù)供應(yīng)商提供的服務(wù)，并對 其變更服務(wù)內(nèi)容加以控制。a）；b）；c）；安全 運(yùn)維 管理環(huán)境管理a）應(yīng)指定專門的部門或人員 負(fù)責(zé)機(jī)房安全，對機(jī)房出入進(jìn) 行管理，定期對機(jī)房供配電、 空調(diào)、溫濕度控制、消防等設(shè)a）；b）；c）應(yīng)不在重要區(qū)域接待來訪 人員和桌面上沒有包含敏感信a）；b）；c）；a）；b）；c）；d）應(yīng)對岀入人員進(jìn)行相應(yīng)級施進(jìn)行維護(hù)管理；b） 應(yīng)建立機(jī)房安全管理制 度，對有關(guān)機(jī)房物理訪冋，物 品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境 安

33、全等方面的管理作出規(guī)定息的紙檔文件、移動介質(zhì)等別的授權(quán)，對進(jìn)入重要安全區(qū) 域的人員和活動實(shí)時監(jiān)視等。資產(chǎn)管理/a）應(yīng)編制并保存與保護(hù)對象 相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé) 任部門、重要程度和所處位置 等內(nèi)容a）；b）應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對 資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識管理，根據(jù)資產(chǎn)的價值選擇相應(yīng)的管理措施；c）應(yīng)對信息分類與標(biāo)識方法作出規(guī)定，并對信息的使用、 傳輸和存儲等進(jìn)行規(guī)范化管 理。a）；b）；c）；介質(zhì)管理a）應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán) 境中，對各類介質(zhì)進(jìn)行控制和 保護(hù)，實(shí)行存儲環(huán)境專人管理， 并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定 期盤點(diǎn)a）；b）應(yīng)對介質(zhì)在物理傳輸過程 中的人員選擇、打包、交付等 情況進(jìn)行控制，并對介

34、質(zhì)的歸 檔和查詢等進(jìn)行登記記錄a）；b）；a）；b）；設(shè)備維護(hù)管理a）應(yīng)對各種設(shè)備（包括備份和 冗余設(shè)備）、線路等指定專門的 部門或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理a）；b）應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件 維護(hù)方面的管理制度，對其維 護(hù)進(jìn)行有效的管理，包括明確 維護(hù)人員的責(zé)任、涉外維修和 服務(wù)的審批、維修過程的監(jiān)督 控制等a）；b）；c）應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須 經(jīng)過審批才能帶離機(jī)房或辦公 地點(diǎn)，含有存儲介質(zhì)的設(shè)備帶 出工作環(huán)境時其中重要數(shù)據(jù)必 須加密；d）含有存儲介質(zhì)的設(shè)備在報 廢或重用前，應(yīng)進(jìn)行完全清除 或被安全覆蓋，確保該設(shè)備上 的敏感數(shù)據(jù)和授權(quán)軟件無法被 恢復(fù)重用。a）；b）；c）；d）；漏洞和風(fēng)險管理a）

35、應(yīng)米取必要的措施識別安全 漏洞和隱患，對發(fā)現(xiàn)的安全漏a）；a）；b）應(yīng)定期開展安全測評，形a）；Jb）；洞和隱患及時進(jìn)行修補(bǔ)或評估 可能的影響后進(jìn)行修補(bǔ)成安全測評報告，米取措施應(yīng) 對發(fā)現(xiàn)的安全問題。a） 應(yīng)劃分不同的管理員角色a）；a）；a）；進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)的運(yùn)維管理，b）；b）；b）；明確各個角色的責(zé)任和權(quán)限；c）應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全管c）；c）；b）應(yīng)指定專門的部門或人員理制度，對安全策略、賬號管d）；d）；進(jìn)仃賬號管理，對申請賬號、理、配置管理、日志管理、日e）；e）；建立賬號、刪除賬號等進(jìn)行控常操作、升級與打補(bǔ)丁、口令f） 應(yīng)嚴(yán)格控制變更性運(yùn)維，f）；制更新周期等方面作出規(guī)定；經(jīng)過審批

36、后才可改變連接、安g）；d）應(yīng)制定重要設(shè)備的配置和裝系統(tǒng)組件或調(diào)整配置參數(shù)，h）；網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全管理操作手冊，依據(jù)手冊對設(shè)備進(jìn) 行安全配置和優(yōu)化配置等； e）應(yīng)詳細(xì)記錄運(yùn)維操作日 志，包括日常巡檢工作、運(yùn)行 維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改 等內(nèi)容。操作過程中應(yīng)保留不可更改的 審計日志，操作結(jié)束后應(yīng)冋步 更新配置信息庫；g）應(yīng)嚴(yán)格控制運(yùn)維工具的使 用，經(jīng)過審批后才可接入進(jìn)行 操作，操作過程中應(yīng)保留不可 更改的審計日志，操作結(jié)束后 應(yīng)刪除工具中的敏感數(shù)據(jù)；h）應(yīng)嚴(yán)格控制遠(yuǎn)程運(yùn)維的開 通，經(jīng)過審批后才可開通遠(yuǎn)程 運(yùn)維接口或通道，操作過程中 應(yīng)保留不可更改的審計日志， 操作結(jié)束后立即關(guān)閉接口或通 道；i）應(yīng)保證所有與外部的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)，應(yīng)定期檢查違反規(guī)定無線上網(wǎng)及其他違 反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為。i）；a）應(yīng)提高所有用戶的防惡意a）；a）；a）；惡意代碼防范管理代碼意識，告知對外來計算機(jī)b）；b） -b） -或存儲設(shè)備接入系統(tǒng)前進(jìn)行惡 意代碼檢查等；c） 應(yīng)定期驗證防范惡意代碼 攻擊的技術(shù)措施的有效性。c）；b） 應(yīng)對惡意代碼防范要求做 出規(guī)定，包括防惡意代碼軟件 的授權(quán)使用、惡意代碼庫升級、 惡意代碼的定期查殺等配置管理/