專利價值體系操作手冊

專利價值分析體系的全方位解析“:///“://2012年09月10日15:06 浪產(chǎn)權(quán)文/徐向陽、滕波中國技術(shù)交易所為貫徹落實國家學(xué)問產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，有效解決專利在運用和治理過程中評價難的問題，國家學(xué)問爭論”課題。在國家學(xué)問產(chǎn)權(quán)局指導(dǎo)下，中技所在組織引入并融合數(shù)十家各類機(jī)構(gòu)的專家才智后，爭論并建立了專利價值分析工作體系。經(jīng)過半年的試點操作，該體系已得到進(jìn)一步驗證和確定。一、工程推出的背景狀況近年來，隨著我國自主創(chuàng)力的快速提升，專利申請量大幅度增長，全社會對加強(qiáng)專利運用、充分發(fā)揮和轉(zhuǎn)化創(chuàng)優(yōu)勢、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展有很高的期盼。在具體實踐中，如何有效盤活專利資產(chǎn)并實現(xiàn)專利的分級分類治理，特別是在專利轉(zhuǎn)讓、許可、出資、收儲運營、質(zhì)押融資及證券化融資、拍賣、損害賠償、企業(yè)重組和并購、專利池和專利聯(lián)盟的構(gòu)建以及各地各部門的專利評獎、工程引進(jìn)及產(chǎn)業(yè)工程篩選等活動中，都繞不開一個共性的環(huán)節(jié)和困難，都需要對涉及的專利進(jìn)展科學(xué)合理的價值推斷。國家學(xué)問產(chǎn)權(quán)局專利治理司司長馬維野在談到專利價值分析工作的背景時指出，開展專利價值分析效勞工作，是促進(jìn)學(xué)問產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)，進(jìn)一步貫徹落實《國家學(xué)問產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》關(guān)于“引導(dǎo)企業(yè)實行學(xué)問產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等方式實現(xiàn)學(xué)問產(chǎn)權(quán)的市場價值”戰(zhàn)略重點的重2012國專利事業(yè)進(jìn)展戰(zhàn)略推動打算》已明確將專利價值分析效勞體系建設(shè)列為年度的重點工作之一2012作為重點舉措。為推動開展專利價值分析，自2010價值分析體系的爭論和設(shè)計，并經(jīng)過廣泛的意見征求和吸取完善，形成了目前相對完善和較具社會共識的指標(biāo)體系。經(jīng)過中技所和鎮(zhèn)江市前期的試驗和檢測，根本可以滿足日常有關(guān)實踐需求和作進(jìn)一步推廣使用?？梢哉f，正是由于社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實的迫切性需求催生了專利價值分析體系的誕生。是一件格外有價值和有意義的工作。同時還有利于提升園區(qū)、企業(yè)、科研院所的學(xué)問產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)，促進(jìn)和強(qiáng)化學(xué)問產(chǎn)權(quán)運營和治理工作。以下是關(guān)于本專利價值分析體系的各項指標(biāo)內(nèi)涵及整體流程設(shè)計的具體介紹。二、分析指標(biāo)體系的構(gòu)建專利價值分析是專利運營和治理的核心環(huán)節(jié)。專利價值分析針對專利的法律、技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)三方面為重點進(jìn)展系統(tǒng)化分析，使投資人可以依據(jù)專利價值分析報告做出合理推斷和決策，專利權(quán)人也可據(jù)此對將用于出資、轉(zhuǎn)讓、許可的專利價值做出合理推斷，有利于市場雙方形成對價及合作根底。同時專利價值分析作為專利運營和治理的根底性環(huán)節(jié)，對專利的交易、許可、轉(zhuǎn)讓、融資、出資、實施及分級分類治理等方面將發(fā)揮重要支撐作用。開展專利價值分析的前提和根底性工作是要建立一套科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治鲋笜?biāo)體系?！皩＠麅r值分析指標(biāo)體系”是指，一套能夠反映所評價專利價值的總體特征，并且具有內(nèi)在聯(lián)系、起互補(bǔ)作用的指標(biāo)群體，它是專利在交易中的內(nèi)在價值的客觀反映。而一個合理、完善的指標(biāo)體系，是對專利價值進(jìn)展評估與分析的先決條件。依據(jù)“專利價值度”來評判專利價值，對所關(guān)注專利技術(shù)的法律狀態(tài)、技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)價值進(jìn)展科學(xué)評估與分析，基于該分析體系，為政府部門、園區(qū)、企業(yè)、投資人等供給權(quán)威、科學(xué)的專利價值分析報告，最大程度削減信息不對稱問題。建立這套專利價值分析指標(biāo)體系遵循了全面性、系統(tǒng)性、可操作性、時效性、獨立性、層次性、定性定量相結(jié)合、模塊化及可擴(kuò)展性等九項原則，并基于這些原則劃分為兩層指標(biāo)：從專利自身屬性的角度，分為法律、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)三個指標(biāo)；從專利功能的角度，將第一層的三項18變動的要素。指標(biāo)體系滿足的功能包括：首先，基于指標(biāo)體系，進(jìn)展信息披露，全方位地關(guān)注專利各方面的要素，解決信息不對稱問題；其次，請專家打分，代表專家的綜合評價。指標(biāo)體系應(yīng)分割合理，層級簡繁適度，成為一個標(biāo)準(zhǔn)的模板。由于該指標(biāo)體系關(guān)注的是專利的內(nèi)在價值的客觀反映，因此，由于專利運用方面的因素對實現(xiàn)專利價值的影響(如產(chǎn)業(yè)化力量、市場營銷力量、資本投入力量等)、侵權(quán)分析和專利的價格這三項內(nèi)容與專利內(nèi)在價值無關(guān)，故未包含在本指標(biāo)體系的分析范圍之內(nèi)。三、專利價值度的三維度解析依據(jù)檢索報告、行業(yè)分析報告以及其它后備材料，由備選專家為其次層指標(biāo)逐個打分，這些分?jǐn)?shù)經(jīng)加權(quán)匯總之后，形成對專利進(jìn)展衡量的一種標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)一度量——專利價值度(PatentValueDegree,PVD)。專利價值度的定義是：相對表征專利自身價值大小的度量單位。專利價值度(PVD)的三維度劃分及計算方法如以下圖所示。1：專利價值度(PVD)的三維度劃分PVD=α*LVD+β*TVD+γ*MVD其中，α+β+γ=100%(1)法律價值度(LVD)解析法律價值度分析從法律的維度評價一項專利的價值，主要供給專利的全面法律狀態(tài)信息及專業(yè)解讀，包括專利穩(wěn)定性、實施可躲避性、實施依靠性、專利侵權(quán)可判定性、有效期、多國申請、專利許可狀態(tài)等。2(LVD12標(biāo)的定義與評判標(biāo)準(zhǔn)以及二級指標(biāo)的分值安排。2：法律價值度(LVD)評價指標(biāo)1：法律價值度二級指標(biāo)的定義與評判標(biāo)準(zhǔn)一級指標(biāo)：法律價值度一級指標(biāo)：法律價值度二級指標(biāo)

定義 評判標(biāo)準(zhǔn)權(quán)利要求特征多少、上位下位；同族專利授

過程中被無效的可能性。

權(quán)；本專利及同族專利經(jīng)過復(fù)審、無效程序、或涉及訴訟的結(jié)果等等。

專利權(quán)的狀況下仍舊能夠到達(dá)與分解特征進(jìn)展評估，然后再對該權(quán)利要求的本專利相類似的技術(shù)效果，即，權(quán)全部特征的可躲避性的評分求平均利要求的保護(hù)范圍是否適宜。一項專利的實施是否依靠于現(xiàn)有依靠性專利侵權(quán)可判定性有效期專利許可狀態(tài)

作為后續(xù)申請專利的根底。否簡潔取證，進(jìn)而行使訴訟的權(quán)利?；谝豁検跈?quán)的專利從當(dāng)前算起還有多長時間的保護(hù)期。本專利是否在除本國之外的其它國家提交過申請本專利權(quán)人是否將本專利許可他人使用或者經(jīng)受侵權(quán)訴訟

通?？梢杂蓹?quán)利人供給或通過檢索確定在先專利以及衍生專利可以將獨立權(quán)要求的每個特征分解出來，對每個分解特征進(jìn)展評估，然后再對該權(quán)利要求的全部特征的專利侵權(quán)可判定性的評分求平均，以獲得該權(quán)利要求的專利侵權(quán)可判定性分值依據(jù)檢索報告依據(jù)檢索報告依據(jù)檢索報告一級指標(biāo)：法律價值度2：法律價值度二級指標(biāo)的分值安排一級指標(biāo)：法律價值度支撐指標(biāo)分值10分8分6分4分2分穩(wěn)定性格外穩(wěn)定比較穩(wěn)定穩(wěn)定不太穩(wěn)定很不穩(wěn)定可躲避性很難躲避可以躲避依靠性無是性格外易于判定比較易于判定比較難于判定格外難于判定有效期16年以上12-15年8-11年4-7年3年以內(nèi)多國申請四國以上國家專利一至三國國家專利僅本國專利專利許可狀況有許可無許可(2)技術(shù)價值度(TVD)解析技術(shù)價值度分析從技術(shù)的維度評價一項專利的價值，主要對專利的技術(shù)領(lǐng)先程度等方面進(jìn)展評估與分析，包括先進(jìn)性、行業(yè)進(jìn)展趨勢、適用范圍、配套技術(shù)依存度、可替代性、成熟度等。3(TVD34標(biāo)的定義與評判標(biāo)準(zhǔn)以及二級指標(biāo)的分值安排。3：技術(shù)價值度(TVD)評價指標(biāo)(其中，“成熟度”指標(biāo)：參考并引入國家標(biāo)準(zhǔn)《科學(xué)技術(shù)爭論工程評價通則》(GB/T22900-2009))3：技術(shù)價值度二級指標(biāo)的定義與評判標(biāo)準(zhǔn)二級指標(biāo)二級指標(biāo)一級指標(biāo)：技術(shù)價值度定義評判標(biāo)準(zhǔn)專利技術(shù)在當(dāng)前進(jìn)展評估的時間點上與本依據(jù)以下幾個方面進(jìn)展評估：所解決先進(jìn)性領(lǐng)域的其他技術(shù)相比是否處于領(lǐng)先地位。的問題、技術(shù)手段、技術(shù)效果行業(yè)進(jìn)展報告；該專利的國際分類號專利技術(shù)所在的技術(shù)領(lǐng)域目前的進(jìn)展方行業(yè)進(jìn)展趨勢 的小類或大組的專利數(shù)量的時間分布向。狀況專利的說明書的背景技術(shù)對技術(shù)問題適用范圍 專利技術(shù)可以應(yīng)用的范圍的描述以及獨立權(quán)利要求配套技術(shù) 專利技術(shù)是否可以獨立應(yīng)用到產(chǎn)品，還是專利的說明書的背景技術(shù)和技術(shù)方案依存度 經(jīng)過組合才能用，即，是否依靠于其他技局部的描述，結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)展?fàn)顩r術(shù)才可實施對相關(guān)專利的問題描述；檢索解決相

在當(dāng)前時間點，是否存在解決一樣或類似同問題或類似問題的其他技術(shù)方案；問題的替代技術(shù)方案 檢索該專利引用的背景技術(shù)；以及引用本專利的后續(xù)專利依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)《科學(xué)技術(shù)爭論工程評

專利技術(shù)在評估時所處的進(jìn)展階段

價通則》4：技術(shù)價值度二級指標(biāo)的分值安排技術(shù)價值度技術(shù)價值度先進(jìn)性行業(yè)進(jìn)展趨勢配套技術(shù)依存度10分8分先進(jìn)6分4分落后2分朝陽成熟夕陽廣泛較寬一般獨立應(yīng)用術(shù)術(shù)較窄比較依靠其它技術(shù)可替代性不存在替代技術(shù)存在替代技術(shù)，但本技術(shù)占優(yōu)勢受很大約束格外依靠其它技術(shù)存在替代技術(shù)，且比本技術(shù)有優(yōu)勢成熟度10分9分8分7分6分5分4分3分2分1分產(chǎn)業(yè)級系統(tǒng)級產(chǎn)品級環(huán)境級正樣級初樣級仿真級功能級方案級報告級(三)經(jīng)濟(jì)價值度(EVD)解析經(jīng)濟(jì)價值度分析從市場經(jīng)濟(jì)效益的維度評價一項專利的價值，主要對專利的技術(shù)領(lǐng)先程度等方面進(jìn)展評估與分析，包括市場應(yīng)用、市場規(guī)模前景、市場占有率、競爭狀況、政策適應(yīng)性等。4(TVD56標(biāo)的定義與評判標(biāo)準(zhǔn)以及二級指標(biāo)的分值安排。4：經(jīng)濟(jì)價值度(EVD)評價指標(biāo)5：經(jīng)濟(jì)價值度二級指標(biāo)的定義與評判標(biāo)準(zhǔn)6：經(jīng)濟(jì)價值度二級指標(biāo)的分值安排四、分析體系整體流程設(shè)計有了科學(xué)的評價指標(biāo)和縝密的分析方法，還需要有嚴(yán)格的操作程序，才能真正到達(dá)最終的目的。中技所在上述專利價值分析指標(biāo)體系的根底上，制訂了一整套專利價值分析操作標(biāo)準(zhǔn)化流程。由于專利價值分析體系涉及人工打分機(jī)制，存在主觀傾向影響分析結(jié)果的可能，因此，該首先，該體系要求統(tǒng)一化的前期檢索，由特地的檢索小組對檢索數(shù)據(jù)庫來源和檢索規(guī)章進(jìn)展掌控和治理，直至生成標(biāo)準(zhǔn)化的檢索報告；其次，設(shè)立全面的二級指標(biāo)體系，并基于客戶需求、技術(shù)領(lǐng)域等為指標(biāo)安排不同的權(quán)重，從而確保這些指標(biāo)能夠從宏觀與微觀層面涵蓋專利在法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)三個維度上的質(zhì)量與價值，并分別生成針對這三個維度的分析結(jié)果，分析結(jié)果匯總之后，以一種定義的標(biāo)準(zhǔn)度量來表示匯總后的分析結(jié)果，并整合為分析報告；最終，設(shè)計雙層檢驗機(jī)制，即，通過工程負(fù)責(zé)人執(zhí)行全都性檢驗以及通過終審委員會實施流程標(biāo)準(zhǔn)性5)為了增加本體系的適用性和高效性，以及更好地實現(xiàn)流程透亮化治理，本體系的流程中的全部環(huán)節(jié)均能夠在線上實現(xiàn)，確保每一環(huán)節(jié)都可以留下記錄，可由工程負(fù)責(zé)人后臺監(jiān)控，實現(xiàn)操作透亮化，