水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定

1、水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定（ 水利部水建 1998 16 號）第一條為加強(qiáng)水利建設(shè)市場管理， 進(jìn)一步規(guī)范水利工程建設(shè)程序， 推 進(jìn)項目法人責(zé)任制、建設(shè)監(jiān)理制、招標(biāo)投標(biāo)制的實施，促進(jìn)水利建設(shè) 實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)增長方式的兩個根本性轉(zhuǎn)變，根據(jù)國家有關(guān)法 律、法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條水利工程建設(shè)程序，按水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定 （水利 部水建 1995128 號）明確的建設(shè)程序執(zhí)行，水利工程建設(shè)程序一 般分為：項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、施工準(zhǔn)備（包括 招標(biāo)設(shè)計）、建設(shè)實施、生產(chǎn)準(zhǔn)備、竣工驗收、后評價等階段。第三條本暫行規(guī)定適用于由國家投資、 中央和地方合資、 企事業(yè)單位 獨資或合資以及

2、其它投資方式興建的防洪、 除澇、灌溉、發(fā)電、供水、 圍墾等大中型 （包括新建、 續(xù)建、改建、加固、修復(fù)）工程建設(shè)項目。 小型水利工程建設(shè)項目可以參照執(zhí)行。 利用外資項目的建設(shè)程序， 同 時還應(yīng)執(zhí)行有關(guān)外資項目管理的規(guī)定。第四條項目建議書階段1項目建議書應(yīng)根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展長遠(yuǎn)規(guī)劃、 流域綜合規(guī)劃、 區(qū)域綜合規(guī)劃、 專業(yè)規(guī)劃， 按照國家產(chǎn)業(yè)政策和國家有關(guān)投資建設(shè)方 針進(jìn)行編制，是對擬進(jìn)行建設(shè)項目的初步說明。2項目建議書應(yīng)按照 水利水電工程項目建議書編制暫行規(guī)定 （水 利部水規(guī)計 1996608 號）編制。3項目建議書編制一般由政府委托有相應(yīng)資格的設(shè)計單位承擔(dān)；并 按國家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門

3、申報審批。 項目建議書被批準(zhǔn)后， 由 政府向社會公布，若有投資建設(shè)意向，應(yīng)及時組建項目法人籌備機(jī)構(gòu)， 開展下一建設(shè)程序工作。第五條可行性研究報告階段1可行性研究應(yīng)對項目進(jìn)行方案比較，在技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟(jì)上 是否合理進(jìn)行科學(xué)的分析和論證。 經(jīng)過批準(zhǔn)的可行性研究報告， 是項 目決策和進(jìn)行初步設(shè)計的依據(jù)。可行性研究報告，由項目法人（或籌 備機(jī)構(gòu)）組織編制。2可行性研究報告應(yīng)按照 水利水電工程可行性研究報告編制規(guī)程電力部、水利部電辦 1993112 號）編制3可行性研究報告，按國家現(xiàn)行規(guī)定的審批權(quán)限報批。申報項目可 行性研究報告， 必須同時提出項目法人組建方案及運行機(jī)制、 資金籌 措方案、資金結(jié)構(gòu)及

4、回收資金的辦法， 并依照有關(guān)規(guī)定附具有管轄權(quán) 的水行政主管部門或流域機(jī)構(gòu)簽署的規(guī)劃同意書、 對取水許可預(yù)申請 的書面審查意見。 審批部門要委托有項目相應(yīng)資格的工程咨詢機(jī)構(gòu)對 可行性報告進(jìn)行評估， 并綜合行業(yè)歸口主管部門、 投資機(jī)構(gòu)（公司）、 項目法人（或項目法人籌備機(jī)構(gòu)）等方面的意見進(jìn)行審批。4可行性研究報告經(jīng)批準(zhǔn)后，不得隨意修改和變更，在主要內(nèi)容上 有重要變動，應(yīng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)復(fù)審?fù)狻ｍ椖靠尚行詧蟾媾鷾?zhǔn)后，應(yīng) 正式成立項目法人，并按項目法人責(zé)任制實行項目管理。第六條初步設(shè)計階段1初步設(shè)計是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報告和必要而準(zhǔn)確的設(shè)計資料， 對設(shè)計對象進(jìn)行通盤研究， 闡明擬建工程在技術(shù)上的可行性

5、和經(jīng)濟(jì)上 的合理性，規(guī)定項目的各項基本技術(shù)參數(shù)，編制項目的總概算。初步 設(shè)計任務(wù)應(yīng)擇優(yōu)選擇有項目相應(yīng)資格的設(shè)計單位承擔(dān)， 依照有關(guān)初步 設(shè)計編制規(guī)定進(jìn)行編制。2初步設(shè)計報告應(yīng)按照 水利水電工程初步設(shè)計報告編制規(guī)程 （電 力部、水利部電辦 1993113 號）編制3初步設(shè)計文件報批前，一般須由項目法人委托有相應(yīng)資格的工程 咨詢機(jī)構(gòu)或組織行業(yè)各方面（包括管理、設(shè)計、施工、咨詢等方面） 的專家，對初步設(shè)計中的重大問題，進(jìn)行咨詢論證。設(shè)計單位根據(jù)咨 詢論證意見，對初步設(shè)計文件進(jìn)行補充、修改、優(yōu)化。初步設(shè)計由項 目法人組織審查后，按國家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門申報審批。4設(shè)計單位必須嚴(yán)格保證設(shè)計質(zhì)量，承擔(dān)

6、初步設(shè)計的合同責(zé)任。初 步設(shè)計文件經(jīng)批準(zhǔn)后，主要內(nèi)容不得隨意修改、變更，并作為項目建 設(shè)實施的技術(shù)文件基礎(chǔ)。如有重要修改、變更，須經(jīng)原審批機(jī)關(guān)復(fù)審 同意。第七條施工準(zhǔn)備階段1項目在主體工程開工之前，必須完成各項施工準(zhǔn)備工作，其主要內(nèi)容包括：（ 1 ）施工現(xiàn)場的征地、拆遷；（2）完成施工用水、電、通信、路和場地平整等工程；（3）必須的生產(chǎn)、生活臨時建筑工程；4）組織招標(biāo)設(shè)計、咨詢、設(shè)備和物資采購等服務(wù)；5）組織建設(shè)監(jiān)理和主體工程招標(biāo)投標(biāo)，并擇優(yōu)選定建設(shè)監(jiān)理單位 和施工承包隊伍；2施工準(zhǔn)備工作開始前，項目法人或其代理機(jī)構(gòu)，須依照水利工 程建設(shè)項目管理規(guī)定 （試行） （水利部水建 1995128 號

7、）中“管 理體制和職責(zé)”明確的分級管理權(quán)限， 向水行政主管部門辦理報建手 續(xù)，項目報建須交驗工程建設(shè)項目的有關(guān)批準(zhǔn)文件。 工程項目進(jìn)行項 目報建登記后，方可組織施工準(zhǔn)備工作。3工程建設(shè)項目施工，除某些不適應(yīng)招標(biāo)的特殊工程項目外（須經(jīng) 水行政主管部門批準(zhǔn)），均須實行招標(biāo)投標(biāo)。水利工程建設(shè)項目的招 標(biāo)投標(biāo)，按水利工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定 （水利部水 建 1995130 號）執(zhí)行。4水利工程項目必須滿足如下條件，施工準(zhǔn)備方可進(jìn)行：（1）初步設(shè)計已經(jīng)批準(zhǔn)；（2）項目法人已經(jīng)建立；（3 ）項目已列入國家或地方水利建設(shè)投資計劃， 籌資方案已經(jīng)確定；4）有關(guān)土地使用權(quán)已經(jīng)批準(zhǔn)；5 ）已辦理報建手續(xù)

8、第八條建設(shè)實施階段1建設(shè)實施階段是指主體工程的建設(shè)實施，項目法人按照批準(zhǔn)的建 設(shè)文件，組織工程建設(shè)，保證項目建設(shè)目標(biāo)的實現(xiàn)；2項目法人或其代理機(jī)構(gòu)必須按審批權(quán)限，向主管部門提出主體工 程開工申請報告，經(jīng)批準(zhǔn)后，主體工程方能正式開工。主體工程開工 須具備水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定 （試行）（水利部水建 1995128 號）明確的條件，即：（1）前期工程各階段文件已按規(guī)定批準(zhǔn)，施工詳圖設(shè)計可以滿足初 期主體工程施工需要；（2）建設(shè)項目已列入國家或地方水利建設(shè)投資年度計劃，年度建設(shè) 資金已落實；（3）主體工程招標(biāo)已經(jīng)決標(biāo)，工程承包合同已經(jīng)簽訂，并得到主管 部門同意；（4）現(xiàn)場施工準(zhǔn)備和征地移民等建設(shè)外

9、部條件能夠滿足主體工程開工需要。3隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制的建立，實行項目法人責(zé)任制，主體 工程開工前還須具備以下條件：（1）建設(shè)管理模式已經(jīng)確定，投資主體與項目主體的管理關(guān)系已經(jīng) 理順；（2）項目建設(shè)所需全部投資來源已經(jīng)明確，且投資結(jié)構(gòu)合理；（3）項目產(chǎn)品的銷售，已有用戶承諾，并確定了定價原則。4項目法人要充分發(fā)揮建設(shè)管理的主導(dǎo)作用，為施工創(chuàng)造良好的建 設(shè)條件。項目法人要充分授權(quán)工程監(jiān)理， 使之能獨立負(fù)責(zé)項目的建設(shè) 工期、質(zhì)量、投資的控制和現(xiàn)場施工的組織協(xié)調(diào)。監(jiān)理單位選擇必須 符合水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定（水利部水建 1996396 號）的要 求；5要按照“政府監(jiān)督、項目法人負(fù)責(zé)、社會監(jiān)理、企業(yè)

10、保證”的要 求，建立健全質(zhì)量管理體系， 重要建設(shè)項目， 須設(shè)立質(zhì)量監(jiān)督項目站， 行使政府對項目建設(shè)的監(jiān)督職能。第九條生產(chǎn)準(zhǔn)備階段1生產(chǎn)準(zhǔn)備是項目投產(chǎn)前所要進(jìn)行的一項重要工作，是建設(shè)階段轉(zhuǎn) 入生產(chǎn)經(jīng)營的必要條件。 項目法人應(yīng)按照建管結(jié)合和項目法人責(zé)任制 的要求，適時做好有關(guān)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。2生產(chǎn)準(zhǔn)備應(yīng)根據(jù)不同類型的工程要求確定，一般應(yīng)包括如下主要 內(nèi)容：（1）生產(chǎn)組織準(zhǔn)備。建立生產(chǎn)經(jīng)營的管理機(jī)構(gòu)及相應(yīng)管理制度；（2）招收和培訓(xùn)人員。按照生產(chǎn)運營的要求，配備生產(chǎn)管理人員， 并通過多種形式的培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)，使之能滿足運營要求。生產(chǎn) 管理人員要盡早介入工程的施工建設(shè)， 參加設(shè)備的安裝調(diào)試， 熟悉情

11、況，掌握好生產(chǎn)技術(shù)和工藝流程， 為順利銜接基本建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營階 段做好準(zhǔn)備；（3）生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備。主要包括技術(shù)資料的匯總、運行技術(shù)方案的制 定、崗位操作規(guī)程制定和新技術(shù)準(zhǔn)備；（4）生產(chǎn)的物資準(zhǔn)備。主要是落實投產(chǎn)運營所需要的原材料、協(xié)作 產(chǎn)品、工器具、備品備件和其他協(xié)作配合條件的準(zhǔn)備；5）正常的生活福利設(shè)施準(zhǔn)備3及時具體落實產(chǎn)品銷售合同協(xié)議的簽訂，提高生產(chǎn)經(jīng)營效益，為 償還債務(wù)和資產(chǎn)的保值增值創(chuàng)造條件。第十條竣工驗收1竣工驗收是工程完成建設(shè)目標(biāo)的標(biāo)志， 是全面考核基本建設(shè)成果、 檢驗設(shè)計和工程質(zhì)量的重要步驟。 竣工驗收合格的項目即從基本建設(shè) 轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用。2當(dāng)建設(shè)項目的建設(shè)內(nèi)容全部完成，并經(jīng)過單

12、位工程驗收（包括工 程檔案資料的驗收），符合設(shè)計要求并按水利基本建設(shè)項目 （工程 ） 檔案資料管理暫行規(guī)定 （水利部水辦 1997275 號） 的要求完成了檔 案資料的整理工作；完成竣工報告、竣工決算等必須文件的編制后， 項目法人按水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定 （試行 ）（水利部水建 1995128 號 ） 規(guī)定，向驗收主管部門，提出申請，根據(jù)國家和部頒 驗收規(guī)程，組織驗收。3竣工決算編制完成后，須由審計機(jī)關(guān)組織竣工審計，其審計報告 作為竣工驗收的基本資料4工程規(guī)模較大、技術(shù)較復(fù)雜的建設(shè)項目可先進(jìn)行初步驗收。不合 格的工程不予驗收； 有遺留問題的項目， 對遺留問題必須有具體處理 意見，且有限期處理的明確要求并落實責(zé)任人。第十一條后評價1建設(shè)項目竣工投產(chǎn)后，一般經(jīng)過 1 至 2 年生產(chǎn)運營后，要進(jìn)行一 次系統(tǒng)的項目后評價， 主要內(nèi)容包括： 影響評價項目投產(chǎn)后對各 方面的影響進(jìn)行評價；經(jīng)濟(jì)效益評價項目投資、國民經(jīng)濟(jì)效益、 財務(wù)效益、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效益、可行性研究深度等進(jìn)行評價；過程 評價對項目的立項、 設(shè)計施工、建設(shè)管理、竣工投產(chǎn)、 生產(chǎn)運營 等全過程進(jìn)行評價。2項目后評價一般按三個層次組織實施，即項目法人的自我評價、 項目行業(yè)的評價、計劃部門（或主要投資方）的評價。3建設(shè)項目后評價工作必須遵循客觀、公正、科學(xué)的原則，做到分 析合理、評價公正。通過建設(shè)項目的后評價以