GBT19002016+GBT24002016+GBT45002020質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系內(nèi)部審核檢查表

1、文件編號：HR-QEHS04-022GBT19001-2021+GBT24001-2021+GBT45001-20朝量環(huán)境職業(yè)健康平安三體系內(nèi)部審核檢查表,審核部門：治理層審核日期：2021.03.26審核員：1 丁 P內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果9001質(zhì)量14001環(huán)境45001職安1理解組織及其環(huán)境4.14.14.1詢問領(lǐng)導(dǎo)層,影響本公司的內(nèi)、外部事項 主要后哪些？如何對質(zhì)量、環(huán)境和平安管 理產(chǎn)生影響？對這些內(nèi)、外部事項的相關(guān) 信息進(jìn)行監(jiān)視和評審的情況如何？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合2理解員工及相關(guān)方需求和期望4.24.24.2詢問領(lǐng)導(dǎo)層,與本公司治理體系有關(guān)的相 關(guān)方

2、有哪些？員工和相關(guān)方分別有哪些要 求？對相關(guān)方及其要求的信息是如何監(jiān)視 和評審的？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合3確定治理體系的范圍4.34.34.3查看治理體系文件,確認(rèn)治理體系的邊界 和范圍是否形成文件？是否考慮了各種內(nèi) 外部因素、相關(guān)方要求及其產(chǎn)品或效勞、 與所籌劃或?qū)嵤┑墓ぷ飨嚓P(guān)的活動等？針 對質(zhì)量治理體系是否存在不適用的條款？ 假設(shè)啟是否說明理由？是否合理？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合第1頁共38頁受控文件 J文件編號：HR-QEHS04-0224治理體系及其過程4.44.44.4查看治理體系文件,確認(rèn)是否根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的 要求,建立、實施、保持和持續(xù)改良治理 體系？治理體系所需的過程包

3、括哪些？是 否保持必要的形成文件的信息以支持過程 運行？是否保存必要的形成文件的信息作 為運行證據(jù)？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合5領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.15.15.1詢問領(lǐng)導(dǎo)層,確認(rèn)其通過哪些活動證實其對治理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合6以顧客為關(guān)注焦點5.1.2詢問領(lǐng)導(dǎo)層,確認(rèn)其通過哪些活動證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合7方針5.25.25.2檢查質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安方針,確認(rèn) 是否得到文件化.詢問領(lǐng)導(dǎo)層,治理方針 的含義,方針如何在內(nèi)部外部得到溝通？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合8組織的崗位、職貝和權(quán)限5.35.35.3

4、查看公司組織架構(gòu)圖,詢問治理層,了解 公司的部門、崗位設(shè)置如何？責(zé)任和權(quán)限 如何得到分派、溝通和理解？詢問治理者 代表,確認(rèn)其是否清楚自身的責(zé)任.口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合第2頁共38頁9應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的舉措總那么6.1.16.1.16.1.1詢問治理層,確定的需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī) 遇有哪些？應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的舉措包括哪 些？如何整合并實施這些舉措？如何評價 這些舉措的有效性？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合10環(huán)境因素6.1.2查看“環(huán)境因素清單和“重要環(huán)境因素 清單,確認(rèn)環(huán)境因素的識別是否完整？ 重要劃、境因素的評價準(zhǔn)那么是否由文件化？ 重要劃、境因素的評價是否合理？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微

5、不符合11危險源辨識、風(fēng)險評價6.1.2查看“危險源清單,確認(rèn)危險源清單的 識別是否完整？是否對危險源進(jìn)行風(fēng)險評 價？風(fēng)險評價是否充分？是否覆蓋了對影 響職業(yè)健康平安治理體系的風(fēng)險進(jìn)行評價口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合12合規(guī)義務(wù)6.1.36.1.3了解合規(guī)義務(wù)的狄取渠道；查看“合規(guī)義 務(wù)清單,確認(rèn)清單完整性？相關(guān)合規(guī)義 務(wù)是否進(jìn)行發(fā)放？抽查發(fā)放記錄；詢問人 員,確認(rèn)其對合規(guī)義務(wù)的了解和執(zhí)行情況.口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合13舉措的籌劃6.1.26.1.46.1.4詢問負(fù)責(zé)人,針對其部門相關(guān)的風(fēng)險和機(jī) 遇、重要劃、境因素、職業(yè)健康平安風(fēng)險等, 采取了哪些限制舉措？確認(rèn)限制舉措的合口符合口嚴(yán)

6、重不符合口稍微不符合文件編號：HR-QEHS04-022第3頁共38頁受控文件受控文件 文件編號：HR-QEHS04-022理性.14目標(biāo)及其實現(xiàn)的籌劃6.26.26.2詢問治理層,建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康 平安目標(biāo)后哪些？目標(biāo)覆蓋了哪些部門和 職能？詢問負(fù)責(zé)人,如何實現(xiàn)部門的目標(biāo)？如何對目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視和測量？查看相 關(guān)達(dá)成情況,確認(rèn)目標(biāo)的達(dá)成和監(jiān)視情況, 是否得到監(jiān)視和適時更新？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合15受更的籌劃6.3詢問治理層,公司的治理體系是否發(fā)生變 更？當(dāng)發(fā)生更改時如何進(jìn)行籌劃和實施？ 考慮哪些相關(guān)影響因素？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合16資源總那么7.1.17.17.1詢

7、問治理層,公司為建立、實施、保持和 持續(xù)改良治理體系提供了哪些資源？現(xiàn)有 的資源有哪些約束？可能需要外部提供的 資源有哪些？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合17信息交流7.47.47.4詢問負(fù)責(zé)人,如何就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康 平安治理體系相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)部和外部溝 通？溝通的內(nèi)容包括哪些？溝通的內(nèi)容是 否完整？溝通是否及時？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合第4頁共38頁18監(jiān)視、測量、分析和評價總那么9.1.19.1.19.1.1詢問負(fù)責(zé)人,了解其對過程的監(jiān)視和測量 包括哪些？是否覆蓋了以下內(nèi)容：內(nèi)外部 環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望、方針、目標(biāo)、 支持過程、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健 康平安符合性、顧

8、客滿意、外部供方績效 等方面？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合19分析與評價9.1.3詢問負(fù)責(zé)人,了解其運用了哪些分析的方 法？評價的內(nèi)容包括哪些？是否覆蓋：產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康平安符合性、顧客滿意、 體系的績效和有效性、籌劃的實施情況、風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對舉措的有效性、外部供方 績效、改良需求？評價的結(jié)果如何？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合20治理評審9.39.39.3檢查最次的治理評審方案、治理評審 輸入報告、治理評審報告,確認(rèn)治理評審 是否每年按方案實施？輸入內(nèi)容是否充 分？提出了哪些改良舉措？是否得到貫徹 執(zhí)行？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合21改良總那么10.110.110.1詢問治理層,公

9、司從哪些方面改良治理體系？口符合口嚴(yán)重不符合文件編號：HR-QEHS04-022第5頁共38頁受控文件受控文件J文件編號：HR-QEHS04-022口稍微不符合22持續(xù)改良10.310.310.3詢問治理層,公司是如何持續(xù)改良治理體系的？采取了哪些舉措口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合內(nèi)審檢查表受審核部門：質(zhì)量部審核日期：2021.1.15審核員：1 丁 P內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果9001質(zhì)量14001環(huán)境45001職安1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的舉措總那么6.1.16.1.16.1.1詢問治理層,確定的需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī) 遇有哪些？應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的舉措包括哪 些？如何整合并實施這些舉措？

10、如何評價 這些舉措的有效性？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合2環(huán)境因素6.1.2查看“環(huán)境因素清單和“重要環(huán)境因素 清單,確認(rèn)環(huán)境因素的識別是否完整？ 重要劃、境因素的評價準(zhǔn)那么是否由文件化？ 重要劃、境因素的評價是否合理？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合第6頁共38頁受控文件 J文件編號：HR-QEHS04-0223危險源辨識、風(fēng)險評價6.1.2查看“危險源清單,確認(rèn)危險源清單的 識別是否完整？是否對危險源進(jìn)行風(fēng)險評 價？風(fēng)險評價是否充分？是否覆蓋了對影 響職業(yè)健康平安治理體系的風(fēng)險進(jìn)行評價口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合4舉措的籌劃6.1.26.1.46.1.4詢問負(fù)責(zé)人,針對其部門相關(guān)的風(fēng)險和

11、機(jī) 遇、重要劃、境因素、職業(yè)健康平安風(fēng)險等, 采取了哪些限制舉措？確認(rèn)限制舉措的合 理性.口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合5目標(biāo)及其實現(xiàn)的籌劃6.26.26.2詢問治理層,建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康 平安目標(biāo)后哪些？目標(biāo)覆蓋了哪些部門和 職能？詢問負(fù)責(zé)人,如何實現(xiàn)部門的目 標(biāo)？如何對目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視和測量？查看相 關(guān)達(dá)成情況,確認(rèn)目標(biāo)的達(dá)成和監(jiān)視情況, 是否得到監(jiān)視和適時更新？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合第7頁共38頁文件編號：HR-QEHS04-0226監(jiān)視和測量資源7.1.5詢問負(fù)責(zé)人,確定的監(jiān)視和測量資源有哪 些？是否滿足監(jiān)視和測量的需求？查看測 量設(shè)備清單、測量設(shè)備檢定/校準(zhǔn)方案等, 確認(rèn)

12、有溯源要求的測量設(shè)備有哪些？是否 按方案實施校準(zhǔn)和檢驗？查看相關(guān)的校準(zhǔn) 或檢定報告.現(xiàn)場觀察監(jiān)視和測量資源狀 態(tài),確認(rèn)其是否得到適當(dāng)?shù)木S護(hù)？測量設(shè) 備是否得到校準(zhǔn)或檢驗,并進(jìn)行狀態(tài)標(biāo) 識？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合7產(chǎn)品和效勞的放行8.6詢問負(fù)責(zé)人,了解產(chǎn)品效勞放行經(jīng)過 哪些環(huán)節(jié)？查看相關(guān)的檢驗方案、檢驗規(guī) 程,查看檢驗記錄,確認(rèn)進(jìn)料檢驗、過程 檢驗、成品檢驗等是否按要求實施？檢驗 結(jié)果是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求,并得到保存？ 放行是否經(jīng)過授權(quán),授權(quán)信息是否可以追 溯？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合第8頁共38頁受控文件 J文件編號：HR-QEHS04-0228不合格輸出的限制8.7詢問負(fù)責(zé)人,了

13、解不合格品的限制流程, 不合格品的處置方式有哪些？在什么情況 下使用？檢查/、合格品的處理記錄,現(xiàn)場 檢查/、合格品的標(biāo)識和擺放,確認(rèn)不合格 品的限制是否符合要求？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合9監(jiān)視、測量、分析和評價總那么9.1.19.1.19.1.1詢問負(fù)責(zé)人,了解其對過程的監(jiān)視和測量 包括哪些？是否覆蓋了以下內(nèi)容：內(nèi)外部 環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望、方針、目標(biāo)、 支持過程、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健 康平安符合性、顧客滿意、外部供方績效 等方面？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合10分析與評價9.1.3詢問負(fù)責(zé)人,了解其運用了哪些分析的方 法？評價的內(nèi)容包括哪些？是否覆蓋：產(chǎn) 品/環(huán)境/職業(yè)

14、健康平安符合性、顧客滿意、 體系的績效和有效性、籌劃的實施情況、 風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對舉措的有效性、外部供方 績效、改良需求？評價的結(jié)果如何？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合第9頁共38頁11不合格和糾正舉措10.210.210.2詢問領(lǐng)導(dǎo)層及部門負(fù)責(zé)人,體系運行過程 中是否存在不合格、環(huán)保違規(guī)、職業(yè)健康 平安事故等？假設(shè)啟,采取了哪些糾正和糾 正舉措？檢查內(nèi)審、外審、日常檢查發(fā)現(xiàn) 的不符合記錄,確認(rèn)是否及時實施糾正和 糾正舉措？是否對舉措的有效性進(jìn)行了驗 證？對后效的舉措是如何處理的？口符合口嚴(yán)重不符合口稍微不符合文件編號：HR-QEHS04-022內(nèi)審檢查表受審核部門：行政部審核日期：2021.1.15審核員：1 丁 P內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄