投資者風險測評問卷及評分表(2)

1、客戶信息及風險測評問卷（適用于自然人客戶）客戶姓名：身份證號：本問卷旨在了解您可承受的風險程度等情況,金，以符合您的風險承受能力。C3（37-53 分）C4（54-80 分）C5（81分以上）借此協(xié)助您選擇合適的私募基風險承受能力評估是本公司向客戶履行適當性職責的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的私募基金與您的風險承受能力等級相匹配。本公司特別提醒您：本公司向客戶履行風險承受能力評估等適當性職責， 并 不能取代您自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品或金融服務的固有風險。 同時， 與金融產(chǎn)品或金融服務相關的投資風險、履約責任以及費用等將由您自行承擔。本公司提示您：本公司根據(jù)您提供的信息對您進行風險

2、承受能力評估， 開展 適當性工作。您應當如實提供相關信息及證明材料， 并對所提供的信息和證明材 料的真實性、準確性、完整性負責。本公司建議：當您的各項狀況發(fā)生重大變化時，需對您所投資的金融產(chǎn)品及 時進行重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風險程度等實際情況一 致。本公司在此承諾，對于您在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴格按照 法律法規(guī)要求承擔保密義務。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機關依法定程序進行查詢以 外，本公司保證不會將涉及您的任何信息提供、 泄露給任何第三方，或者將相關 信息用于違法、不當用途。一、財務狀況1、您的金融資產(chǎn)情況:A. < 50萬元B. 50100 萬兀C. 10

3、0200 萬元D. 200300 萬元E. > 300萬元2、最近三年您個人年均收入：A. < 10萬元B. 10 20 萬元C. 20 40 萬元D. 40 50 萬元E. > 50萬元3、您是否有數(shù)額較大的債務：A. 沒有B. 有，為房貸等長期債務C. 有，信用卡、消費信貸等短期債務D. 有，向親戚朋友借款二、投資知識4、以下描述符合您實際情況的是：A. 自修并略懂金融、財經(jīng)、投資類知識B. 具有金融、財經(jīng)、投資類學習經(jīng)歷C從事過金融、財經(jīng)、投資相關工作D. 我沒有金融投資專業(yè)知識三、投資經(jīng)驗5、您的投資經(jīng)驗情況為：A. 有限：只把錢存放銀行或購買低風險理財產(chǎn)品B. 般：

4、我購買過基金、保險等理財產(chǎn)品，但需要進一步的指導C. 豐富：我參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，投資經(jīng)驗較豐富D. 非常豐富：我參與過私募產(chǎn)品等較高風險產(chǎn)品的交易，經(jīng)驗很豐富四、投資目標6、您用于私募投資的大部分資金的投資期限為：A. 短期一一0到1年B. 中期1到5年C. 長期一一5年以上7、您希望您購買的私募產(chǎn)品投資于哪些品種：A. 債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種C. 期貨、融資融券D. 復雜或高風險金融產(chǎn)品E. 其他產(chǎn)品（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項為準。）五、風險偏好8、當您進行投資時，您的首要目標

5、是：A. 資產(chǎn)保值，我不愿意承擔任何投資風險B. 盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低C. 產(chǎn)生較多的收益，可以承擔一定的投資風險D. 實現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔很大的投資風險9、您認為自己一般情況下可以承受的最大投資損失是多少A. 10%以內(nèi)B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超過 50%六、其他信息10、 您的年齡是：A. 30歲及以下B. 31-40歲C. 41-50 歲D 51-60 歲E. 超過60歲客戶簽署確認本人已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關私募基金行業(yè)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關業(yè)務規(guī)則，本人在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實、準確、完整。若本人提供的信息發(fā)生任何重大變化，

6、本人將及時書面通知貴公司。客戶（簽名）：簽署日期：客戶信息及風險測評問卷（適用于機構(gòu)客戶）客戶名稱：組織機構(gòu)代碼：本問卷旨在了解貴單位可承受的風險程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適 的金融產(chǎn)品或金融服務類別，以符合貴單位的風險承受能力。風險承受能力評估是本公司向客戶履行適當性職責的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的私募基金與貴單位的風險承受能力等級相匹配。本公司特別提醒貴單位：本公司向客戶履行風險承受能力評估等適當性職 責，并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會降低私募基金的固有風險。同時， 與私募基金相關的投資風險、履約責任以及費用等將由貴單位自行承擔。本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供

7、的信息對貴單位進行風險承受能 力評估，開展適當性工作。貴單位應當如實提供相關信息及證明材料， 并對所提 供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責。本公司建議：當貴單位的各項狀況發(fā)生重大變化時， 需對貴單位所投資的私 募基金及時進行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風險 程度等實際情況一致。本公司在此承諾，對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴格 按照法律法規(guī)要求承擔保密義務。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機關依法定程序進行查 詢以外，本公司保證不會將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關信息用于違法、不當用途。1、貴單位的性質(zhì)：A. 國有企事業(yè)單位B.

8、非上市民營企業(yè)C. 外資企業(yè)D. 上市公司2、貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：A. 500萬元以下B. 500萬元-1000萬元C. 1000萬元-1 億元D. 超過 1 億元3、貴單位年營業(yè)收入為：A. 500 萬元以下B. 500 萬元-1000 萬元C. 1000萬元-1 億元D. 超過 1 億元4、貴單位可用于對外投資金融產(chǎn)品的資產(chǎn)為：A. 300 萬元以內(nèi)B. 300 萬元-1000 萬元C. 1000萬元 -3000 萬元D. 超過 3000 萬元5、貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務如有，主要是：A. 銀行貸款B. 公司債券或企業(yè)債券C. 通過擔保公司等中介機構(gòu)募集的借款D. 民間借貸E

9、. 沒有數(shù)額較大的債務6、對于私募基金投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：A. 一名兼職人員（包括負責人自行決策）B. 一名專職人員C. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確D. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工7、貴單位所配置的負責私募投資工作的人員是否符合以下情況：A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關的工作超過 兩年B. 已取得金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關專業(yè)學士以上學位C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會計師證書（CPA或注冊金融 分析師證書（CFA中的一項及以上D. 本單位所配置的人員不符合以上任何一項描述8、貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投

10、資相關的管理制度：A. 沒有。因為要保證操作的靈活性B. 已建立。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風險控制的規(guī)則C. 已建立。包括了分工與授權(quán)、風險控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關的 規(guī)則9、貴單位的投資經(jīng)驗可以被概括為：A. 有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗B. 般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購買過基金、保險等理財產(chǎn)品， 但還需要進一步的指導C. 豐富：本單位具有相當投資經(jīng)驗，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并 傾向于自己做出投資決策D. 非常豐富：本單位對于投資非常有經(jīng)驗，參與過私募產(chǎn)品等較高風險產(chǎn) 品的交易10、有一位投資者一個月內(nèi)做了 15筆交易（同一品種買賣各

11、一次算一筆），貴 單位認為這樣的交易頻率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低11、過去一年時間內(nèi)，您購買的不同金融產(chǎn)品（含同一類型的不同金融產(chǎn)品） 的數(shù)量是：A. 5 個以下B. 6 至 10 個C. 11 至 15 個D. 16 個以上12、以下金融產(chǎn)品，貴單位投資經(jīng)驗在兩年以上的有：A. 銀行存款B. 債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種D. 期貨、融資融券E. 私募產(chǎn)品 （注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項為準。）13、如果貴單位曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交 易額大概是多少

12、：A. 100 萬元以內(nèi)B. 100萬元-300 萬元C. 300萬元-1000 萬元D. 1000萬元以上E. 從未投資過金融產(chǎn)品14、貴單位用于私募產(chǎn)品投資的大部分資金不會用作其它用途的時間段為：A. 短期一一0到1年B. 中期1到5年C長期一一5年以上15、貴單位進行投資時的首要目標是：A. 資產(chǎn)保值，我不愿意承擔任何投資風險B. 盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低C產(chǎn)生較多的收益，可以承擔一定的投資風險D實現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔很大的投資風險16、貴單位希望投資的私募產(chǎn)品去投資哪些品種A. 含債券、貨幣市場基金、債券基金B(yǎng). 含股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金C. 含期貨

13、、融資融券D. 含復雜金融產(chǎn)品E. 含其他產(chǎn)品（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項為準。）17、貴單位認為自己能承受的最大投資損失是多少A. 10%以 內(nèi)B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超過50%18、假設有兩種不同的投資：投資 A預期獲得5%的收益，有可能承擔非常小的 損失；投資B預期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將 您的投資資產(chǎn)分配為：A. 全部投資于AB. 大部分投資于AC兩種投資各一半D. 大部分投資于BE. 全部投資于B19、貴單位參與私募產(chǎn)品投資的主要目的是什么：A. 閑置資金保值增值B. 獲取主營業(yè)務以外的投資收益C. 現(xiàn)貨套期保值、對沖主營業(yè)務風險客戶簽署確認本機構(gòu)已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關私募基金行業(yè)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關業(yè)務規(guī)則，本機構(gòu)在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實、準確、完整。若本機構(gòu)提供的信息發(fā)生任何重大變化，本機構(gòu)將及時書面通知貴公司?？蛻簦ㄉw章）： 簽署日期：附表：風險承受