口岸公司投資

1、九、口岸公司投資管理制度第一章 總則第一條 根據(jù)公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)和公司發(fā)展規(guī)劃 的要求，特制定本制度，以規(guī)范公司投資管理的原則、程序 和方法。第二條 公司投資發(fā)展部是負(fù)責(zé)公司日常投資信息調(diào)研、項(xiàng)目評(píng)估開 發(fā)及投資項(xiàng)目管理的主要職能部門，在公司的各項(xiàng)活動(dòng)中處 于中心和優(yōu)先發(fā)展的地位。它在公司總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，與公 司研究部和財(cái)務(wù)部等相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門協(xié)調(diào)合作，從事公司 的日常投資經(jīng)營(yíng)管理工作。第三條 投資發(fā)展部在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)中有尋求各部門給予協(xié)助和支持 的橫向協(xié)調(diào)的權(quán)力。為了提高公司投資管理的效率，在投資 管理業(yè)務(wù)的運(yùn)行過程中，各部門應(yīng)按照公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)流程， 協(xié)調(diào)一致，進(jìn)行規(guī)范化操

2、作，對(duì)投資發(fā)展部的工作給予優(yōu)先 支持。第二章 投資信息研究第四條 投資信息調(diào)研是公司投資項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。投資發(fā)展部 應(yīng)遵循公司章程有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)范圍的規(guī)定，結(jié)合公司發(fā)展規(guī) 劃和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，持續(xù)地、系統(tǒng)地、科學(xué)地、高效地開展 信息調(diào)研工作。第五條 投資信息調(diào)研以高新科技行業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、房地產(chǎn)業(yè)、環(huán)保業(yè)、制藥業(yè)、新興第三產(chǎn)業(yè)和中介機(jī)構(gòu)為主要對(duì)象，但不限于這些行業(yè)。凡是符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和國(guó)家行業(yè)政策、具有市場(chǎng)潛力、投資收益可靠、適合本公司投資開發(fā)的行業(yè)，都 可以列為調(diào)研對(duì)象。第六條 投資發(fā)展部的信息調(diào)研工作應(yīng)在研究部的直接支持下進(jìn)行。投資發(fā)展部的投資信息調(diào)研應(yīng)以國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行 業(yè)市場(chǎng)、投資

3、機(jī)會(huì)為背景，圍繞具體投資項(xiàng)目進(jìn)行，重點(diǎn)是 以市場(chǎng)需求發(fā)展為方向的具體項(xiàng)目對(duì)象的微觀調(diào)研分析，包 括經(jīng)濟(jì)分析和技術(shù)分析。研究部的投資信息調(diào)研主要是國(guó)家法律政策和地方法 規(guī)，行業(yè)法律制約因素以及行業(yè)的宏觀經(jīng)濟(jì)研究，包括行業(yè) 宏觀專題研究，為投資開發(fā)部的研究論證提供宏觀分析的基 礎(chǔ)和支持。第七條 投資信息調(diào)研在公司信息工作中占優(yōu)先地位。公司在相關(guān)工 作安排以及在硬件、軟件的配置上，應(yīng)優(yōu)先滿足投資信息調(diào) 研的要求。第八條 投資信息調(diào)研是公司日常性和持久性的工作，應(yīng)當(dāng)做到制度 化、規(guī)范化，走在投資決策工作的前列，為公司董事會(huì)決策 及時(shí)提供全面、科學(xué)的基礎(chǔ)材料和相關(guān)背景。第九條 一般性投資調(diào)研信息以 5

4、個(gè)工作日為單位，而專題性的大型 調(diào)研以月為單位，定期向公司領(lǐng)導(dǎo)提出調(diào)研報(bào)告。除了特殊 情況外，超過此時(shí)限且無(wú)基本結(jié)論意見的調(diào)研屬于無(wú)效調(diào)研， 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)效調(diào)研的責(zé)任。第十條 調(diào)研信息的成果應(yīng)以文字形式固定下來(lái)，呈送公司總經(jīng)理審閱。投資發(fā)展部每月應(yīng)完成不少于兩個(gè)一般性投資調(diào)研信息項(xiàng)目，每季不少于一個(gè)專題性大型調(diào)研項(xiàng)目。研究部的調(diào)研 任務(wù)可以隨需要而定。第十一條 總經(jīng)理就投資項(xiàng)目的調(diào)研結(jié)果作出指示的，由投資發(fā)展部立案，著手正式評(píng)估的準(zhǔn)備工作。第十二條 對(duì)投資信息調(diào)研作出重大貢獻(xiàn)的，調(diào)研成果對(duì)公司投資決策有重大支持價(jià)值的，公司應(yīng)對(duì)當(dāng)事人給予以獎(jiǎng)勵(lì)。第三章 項(xiàng)目評(píng)估第十三條 項(xiàng)目評(píng)估工作在組織上

5、是公司內(nèi)部跨部門性質(zhì)的業(yè)務(wù)運(yùn)作，必須在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，以投資發(fā)展部為核心，研究部研究 人員、財(cái)務(wù)部金融人員給予配合支持，實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部資源的 充分共享，以集體的智慧完成評(píng)估工作。第十四條 項(xiàng)目評(píng)估又是需要公司內(nèi)外部合作運(yùn)行的工作，除了公司集體智慧之外，還需要借助于公司外部的信息資源、智力資源 和技術(shù)資源等，以保證項(xiàng)目論證的全面性、科學(xué)性和可靠性。第十五條 項(xiàng)目評(píng)估應(yīng)該注意公司的人力資源成本、時(shí)間成本、資金成本和其它各種投入的成本控制，因此應(yīng)加強(qiáng)有關(guān)員工對(duì)項(xiàng)目初期鑒別能力的培養(yǎng)，避免被信息牽著鼻子走的現(xiàn)象，注重選擇確有評(píng)估價(jià)值的潛在項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，追求項(xiàng)目評(píng)估的合 理成功率。第十六條 項(xiàng)目評(píng)估應(yīng)注意

6、做到多個(gè)項(xiàng)目同時(shí)交叉進(jìn)行，注意項(xiàng)目評(píng)估 的連續(xù)性和不間斷性，不能由于一個(gè)項(xiàng)目而耽誤眾多潛在項(xiàng) 目的進(jìn)行。第十七條 項(xiàng)目評(píng)估在工作程序上應(yīng)按照公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)流程中的程序，遵守實(shí)事求是和科學(xué)分析的原則，根據(jù)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)中投資運(yùn) 作的一般原理，結(jié)合行業(yè)、項(xiàng)目、地區(qū)等特點(diǎn)進(jìn)行。第十八條 項(xiàng)目評(píng)估必須在市場(chǎng)、資金、技術(shù)、人員配置等方面對(duì)項(xiàng)目 進(jìn)行全面分析，結(jié)合考慮公司的經(jīng)營(yíng)方針、能力和條件，論 證項(xiàng)目投資的可行性。第十九條 項(xiàng)目評(píng)估必須事實(shí)清楚、論點(diǎn)明確，對(duì)項(xiàng)目市場(chǎng)前景、采用的投資方式、選點(diǎn)方案、形成生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的能力、滿足市場(chǎng)第二十條第二十一條第二十二條第二十三條第二十四條第二十五條需要的水平、產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效

7、益、限制性條件以及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策等 方面做出多種方案比較，并提出說明選定最佳方案的事實(shí)和 理由。一般來(lái)說，應(yīng)該按順序提出上、中、下三種方案，分 別闡述其利弊，供公司決策時(shí)參考。項(xiàng)目評(píng)估應(yīng)由公司員工為主負(fù)責(zé)，調(diào)配人員時(shí)應(yīng)在公司內(nèi)部 充分挖潛。當(dāng)公司內(nèi)部不具備人力、技術(shù)條件的，由投資發(fā) 展部提出從外部聘任專業(yè)顧問的意見， 報(bào)請(qǐng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。 應(yīng)當(dāng)根據(jù)開發(fā)項(xiàng)目的門類難易程度， 根據(jù)國(guó)內(nèi)外通行的做法， 分別編制評(píng)估工作管理辦法， 用以指導(dǎo)重大項(xiàng)目的評(píng)估開發(fā)。 應(yīng)在嚴(yán)格按照科學(xué)程序和堅(jiān)持評(píng)估質(zhì)量的基礎(chǔ)上，講究評(píng)估 工作的時(shí)效，根據(jù)不同的人力資源狀況，對(duì)不同的評(píng)估項(xiàng)目 規(guī)定出時(shí)限。一般來(lái)講，小型項(xiàng)目的評(píng)估不超

8、過兩個(gè)星期， 中型項(xiàng)目的評(píng)估不超過一個(gè)月，大型項(xiàng)目的評(píng)估不超過兩個(gè) 月，特大型項(xiàng)目評(píng)估的時(shí)限酌情而定。項(xiàng)目的重新評(píng)估，在 時(shí)限上不應(yīng)超過首次評(píng)估時(shí)限的一半。項(xiàng)目評(píng)估人員應(yīng)對(duì)項(xiàng)目評(píng)估所采用的程序、方法以及評(píng)估所 得出的結(jié)論負(fù)主要責(zé)任。凡是由于不按照程序、不遵守科學(xué) 而造成評(píng)估失實(shí)，給公司發(fā)展帶來(lái)?yè)p失的，公司應(yīng)對(duì)其給予 處罰。評(píng)估工作出色、給公司發(fā)展作出突出貢獻(xiàn)的項(xiàng)目評(píng)估 人員，公司應(yīng)予獎(jiǎng)勵(lì)。第四章 項(xiàng)目的運(yùn)作管理項(xiàng)目評(píng)估經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)后，公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定， 采用項(xiàng)目經(jīng)理制，成立項(xiàng)目管理小組，及時(shí)制定項(xiàng)目開發(fā)和 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃書。項(xiàng)目開發(fā)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃書除一般性編制要求外，編制時(shí)應(yīng)當(dāng)就項(xiàng) 目開發(fā)經(jīng)營(yíng)的

9、政策性風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力影響、經(jīng)營(yíng)性風(fēng)險(xiǎn)及其 它特殊風(fēng)險(xiǎn)作出預(yù)測(cè)，提出應(yīng)變防范事項(xiàng)的特別說明。第二十六條第二十七條第二十八條第二十九條第三十條第三十一條第三十二條項(xiàng)目開發(fā)經(jīng)營(yíng)采用公司獨(dú)資、公司控股及參股合作等經(jīng)營(yíng)方 式，組織形式采用有限責(zé)任公司，基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?yàn)橛邢挢?zé)任 的項(xiàng)目公司，并由其承擔(dān)經(jīng)營(yíng)責(zé)任。編制開發(fā)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃書時(shí) 應(yīng)就具體開發(fā)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)方式和組織性質(zhì)，提出相應(yīng)的經(jīng)營(yíng) 管理方案。投資發(fā)展部應(yīng)當(dāng)在正式立項(xiàng)前，對(duì)公司尚在調(diào)研期間但已通 過開發(fā)預(yù)案的項(xiàng)目，按行業(yè)要求，分別擬定經(jīng)營(yíng)管理預(yù)案， 存檔備用。投資發(fā)展部擔(dān)負(fù)項(xiàng)目在建期間的監(jiān)督任務(wù)，適時(shí)對(duì)項(xiàng)目施工 進(jìn)度、工程質(zhì)量等進(jìn)行監(jiān)控，并實(shí)行定期監(jiān)察會(huì)審

10、，向總經(jīng) 理提出監(jiān)察報(bào)告。投資項(xiàng)目竣工投產(chǎn)或運(yùn)營(yíng)后，投資發(fā)展部的監(jiān)管任務(wù)結(jié)束。 此時(shí)，投資發(fā)展部應(yīng)會(huì)同公司財(cái)務(wù)部編制項(xiàng)目結(jié)案報(bào)告書， 呈送公司總經(jīng)理審查后，方可結(jié)案。報(bào)告書應(yīng)就開發(fā)準(zhǔn)備、 預(yù)案選定、立項(xiàng)開發(fā)管理、開發(fā)結(jié)果和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等提出詳盡 說明，并應(yīng)當(dāng)就項(xiàng)目開發(fā)涉及的帶由規(guī)律性的問題作出專門 闡述，以形成公司項(xiàng)目開發(fā)和運(yùn)作的經(jīng)驗(yàn)。第五章 項(xiàng)目融資公司開發(fā)項(xiàng)目經(jīng)過董事會(huì)決策后，應(yīng)根據(jù)公司章程的有關(guān)規(guī) 定及公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的要求，制訂融資計(jì)劃。公司融資的初步框架應(yīng)在項(xiàng)目論證的過程中由公司財(cái)務(wù)部為 主會(huì)同投資發(fā)展部提出，是項(xiàng)目評(píng)估的一部分。項(xiàng)目投資決 策后，財(cái)務(wù)部應(yīng)按照有關(guān)政策和規(guī)定編制切實(shí)可行的

11、、可操 作的項(xiàng)目融資計(jì)劃書。融資計(jì)劃書應(yīng)當(dāng)充分說明風(fēng)險(xiǎn)情況和 防范要求。項(xiàng)目融資應(yīng)根據(jù)公司的實(shí)力和融資能力作出科學(xué)安排，以商 業(yè)票據(jù)、商業(yè)貸款、租賃融資等為基本方式，盡可能采用項(xiàng)第三十三條第三十四條第三十五條第三十六條第三十七條 第三十八條 第三十九條 第四十條第四十一條目公司和子公司為債權(quán)人的非公司負(fù)債型的融資方針，實(shí)行 穩(wěn)健的負(fù)債經(jīng)營(yíng)。融資計(jì)劃書還應(yīng)就融資方式、融資數(shù)量、 時(shí)間要求、融資費(fèi)用、債務(wù)會(huì)計(jì)處理、融資法律結(jié)構(gòu)、融資 的信用保證結(jié)構(gòu)作出多個(gè)方案， 供公司董事會(huì)在決策時(shí)選擇 項(xiàng)目融資應(yīng)充分考慮公司投資結(jié)構(gòu)，如：投資的行業(yè)結(jié)構(gòu)、 投資回報(bào)的回收時(shí)間期限結(jié)構(gòu)、投資的規(guī)模結(jié)構(gòu)、投資的收 益

12、時(shí)序結(jié)構(gòu)、投資資金來(lái)源結(jié)構(gòu)、投資資金成本機(jī)構(gòu)等。 項(xiàng)目融資計(jì)劃書由財(cái)務(wù)部起草、財(cái)務(wù)部會(huì)同投資發(fā)展部會(huì)商 并簽字后，呈送公司總經(jīng)理審閱后，報(bào)請(qǐng)董事會(huì)審批。 生效后的融資計(jì)劃由財(cái)務(wù)部在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)項(xiàng)目的 施工進(jìn)度和質(zhì)量監(jiān)理報(bào)告，嚴(yán)格按章實(shí)施。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)融資對(duì)象的調(diào)研和公關(guān)工作以及因融資所需 要的公司資產(chǎn)評(píng)估工作。第六章 項(xiàng)目投資綜合小組的管理在項(xiàng)目的前期以及運(yùn)作過程中一般會(huì)涉及到項(xiàng)目論證評(píng)估小 組和項(xiàng)目綜合小組的建立，對(duì)于項(xiàng)目投資中這種小組的工作 必須建立健全的管理制度。項(xiàng)目投資過程中小組管理的基本原則首先是遵照公司運(yùn)作流 程中項(xiàng)目運(yùn)作的基本原則，除此之外，還應(yīng)該遵循下列各項(xiàng) 條款的規(guī)定。小組成員應(yīng)該充分有效地安排本職工作和小組工作，不但要 出色地完成崗位本職工作，而且要出色地完成在小組中所擔(dān) 任的任務(wù)。有機(jī)地協(xié)調(diào)小組成員的本職工作和小組工作。在本職工作和 小組工作的協(xié)調(diào)中，小組的主要負(fù)責(zé)人和小組成員的本職工