檢查表編寫及應用-內審員要求

1、Sika China Group1Sika China Group2 檢查表是審核員的工作文件、審核提綱或工具，確定了具體審核任務實施的路線、內容與方法的框架，用于對審核員實施審核的提示和參考。其使用有助于確保： 1。審核目的的清晰與明確。 2。審核內容的周密和完整。 3。審核路線的清晰與邏輯性。 4。審核方法的合理性。 5。審核時間的分配及審核節(jié)奏的合理性。1。檢查表的性質和作用。檢查表的性質和作用Sika China Group32。檢查表的內容。檢查表的內容1。審核的場所、部門和過程（活動）-到哪兒查？2。審核的對象-找誰查？ 以上兩項根據受審核方的職能和職能分配，包括主要職能、職能接口

2、及通用職能來確定。3。審核的項目或問題-查什么？4。審核的方法（包括抽樣計劃）-如何查？ 按照過程方法的思路，從輸入、活動到輸出；從P（策劃）、D（實施）、C（檢查）到A（處置）的順序進行審核，重在審核各過程（活動）結果的有效性。Sika China Group43。抽樣計劃的確定。抽樣計劃的確定 抽樣計劃通常包括在檢查表的審核方法（如何查）中，應當針對審核的項目和問題（信息源或稱母體）的大小或多少，確定抽取有代表性的樣本（字樣）和足夠的樣本量。對這些樣本進行驗證就形成料審核證據。Sika China Group54。編制審核表的依據。編制審核表的依據A。ISO9001/ISO14001標準、

3、相應的法律、法規(guī)和受審方的質量管理體系文件提供的信息。這是每次審核的通用依據。B。依據受審方產品實現(xiàn)過程，包括生產和服務提供過程（含關鍵過程）的特點。這是每次審核的重點內容。C。依據受審核方質量職能分配情況。 依據公司的職能分配情況編制檢查表，針對性強，更切合實際，更可操作。Sika China Group65. 編制檢查表注意事項編制檢查表注意事項1。以ISO9001/ISO14001標準、QEHS MS體系文件以及相關法律法規(guī)為依據，列出相應依據條款，反應過程方法，體現(xiàn)PDCA循環(huán)。2。部門審核：列出有關的主要過程和相關過程（主要接口）的審核內容和審核方法，通用要求（如質量/環(huán)境目標、內部

4、溝通、人力資源、過程監(jiān)視測量、改進等）可以有審核員根據實際情況確定審核內容。3。過程審核：必須說明到哪些部門去查，查什么，如何查，過程的流程應當清楚，標準條款中必不可少的要求必須審核，還應審核各過程實施結果的有效性。Sika China Group75. 編制檢查表注意事項編制檢查表注意事項 （續(xù)）（續(xù)）4。注意邏輯順序，明確審核方法和步驟。5。識別關鍵過程，抓住重點，抽樣應有代表性。6。審核員經驗和審核對象不同，檢查表內容的繁簡程度可不同。7。檢查表可有多種式樣，不強求用一種模式。Sika China Group86。編制檢查表中常見的問題。編制檢查表中常見的問題A。將標準中的句號機械地原封

5、不動地變?yōu)閱柼?，即為檢查表。B。只列出審核項目，忽視審核方法和抽樣方案的設計。C。僅按照ISO9001/ISO14001標準來編制檢查表，對公司質量和環(huán)境體系文件鉆研不夠，沒有結合公司實際來編檢查表。Sika China Group97。使用檢查表的注意事項。使用檢查表的注意事項1。檢查表是審核員的工作文件，沒有必要披露給受審核方，更不能事先通知受審核方以便有針對性作好準備。2。檢查表最好由審核員默記腦中，并以自然巧妙的方式進行提問。檢查表主要起備忘錄的作用。3。檢查表的使用不應該限制審核活動的內容，審核活動的內容可隨著審核中收集信息的結果而發(fā)生變化。如發(fā)現(xiàn)重大線索，應適當偏離檢查表，跟蹤驗證

6、。同時也要防止拋開檢查表的“隨意”式審核。Sika China Group10檢查表范列檢查表范列Sika China Group118. 內審員的要求內審員的要求應會的要求應會的要求審核方案策劃，審核實施計劃的編制；組成審核組；編制審核檢查表；審核的方法、技巧；不符合項的確定與不符合報告的編寫；審核結果的匯總分析；審核報告的編寫；糾正預防措施的驗證；組織首、末次會議。Sika China Group129. 審核的工作方法審核的工作方法一、面談二、查閱文件與記錄三、現(xiàn)場觀察Sika China Group1310. 審核的技巧審核的技巧一、要善于提問遵循5W1H的原則；二、要善于傾聽；三、要

7、善于觀察；四、要做好記錄；五、要善于聯(lián)想和追溯；六、要善于營造一個良好的審核氣氛。Sika China Group1411. 內審員有利與有害的特性內審員有利與有害的特性有利審核的特性有利審核的特性有害審核的特性有害審核的特性心胸開闊心胸開闊態(tài)度委婉態(tài)度委婉精力十足精力十足自律保密自律保密公正、客觀、廉潔公正、客觀、廉潔誠實誠實要善于傾聽要善于傾聽有耐心有耐心言辭清晰言辭清晰善于溝通善于溝通好奇心好奇心不怕不受歡迎不怕不受歡迎體諒體諒心胸狹窄心胸狹窄隨便隨便懶惰懶惰主觀主觀泄密泄密不公正不公正不廉潔不廉潔渴望被喜歡渴望被喜歡膽怯膽怯無法溝通無法溝通沒有耐性沒有耐性不夠專業(yè)不夠專業(yè)容易受騙容易受

8、騙Sika China Group1512. 如何增強過程的有效性如何增強過程的有效性正確理解內審的目的: 有能力的內審員對組織的體系的喜統(tǒng)的驗證,驗證符合 性和有效性,識別改進機會. 企業(yè)文化:高層支持,思想開明,共同尋找正確地做正確 的事.Sika China Group1612. 如何增強過程的有效性如何增強過程的有效性 內審員的選擇 (ISO19011, ISO17021對內審員的要求) 誠實, 公平, 值得信賴和有溝通技巧. 專業(yè)機構定義了成人應該具有的個關鍵技能,即:- 溝通技巧(對內審員而言認可受審核方的努力,幫助找到根本原因 ,達成雙贏.)- 數(shù)據的應用- 信息技術- 與他人一起工作- 解決問題的能力- 改進自己的學習能力和績效水平Sika China Group1712. 如何增強過程的有效性如何增強過程的有效性 內審過程的策劃和實施 方式:集中式,滾動式或相結合, 頻次, 方法 需要考慮