分包合同管理實(shí)施細(xì)則

1、第五章 分包合同管理實(shí)施細(xì)則為強(qiáng)化分包合同管理，規(guī)范分包申請、招議標(biāo)、合同簽訂、計量支付、變更索賠、完工結(jié)算等各環(huán)節(jié)管控，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)與公司合同管理辦法等相關(guān)規(guī)定制定本實(shí)施細(xì)則。一、 分包策劃第一條 項目承接后，應(yīng)將項目分包策劃作為項目策劃的一項重要內(nèi)容精心策劃，擬定多個分包實(shí)施方案進(jìn)行對比分析，以有利于項目實(shí)施、有利于現(xiàn)場管控、有利于成本控制為原則選擇合適分包管控模式。第二條 項目分包模式、包件劃分、工作內(nèi)容、工作接口設(shè)置等應(yīng)充分考慮項目現(xiàn)場條件、施工難度風(fēng)險、外部資源供求狀況（分包隊伍與大型機(jī)械設(shè)備）、自身管控能力及水平等各方面因素后確定。第三條 項目分包策劃應(yīng)多參考近幾年同區(qū)域、同類

2、型項目實(shí)施的經(jīng)驗教訓(xùn)，取長補(bǔ)短。第四條 項目分包應(yīng)按照分包策劃確定的模式與框架分步實(shí)施，經(jīng)分包申請、招議標(biāo)開標(biāo)與評標(biāo)、分包合同評審等環(huán)節(jié)后方能正式簽訂合同。上述分包過程管控均可通過合同信息化軟件實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上填報與審批。第五條 分包管理實(shí)行分級負(fù)責(zé)制。金額在50萬元及以下的由項目部自行管控并將過程信息錄入合同信息化軟件備查；金額在50萬余以上的分包由項目部錄入信息后報所屬分子公司網(wǎng)上審查審批；金額在500萬元以上的分包在通過分子公司審批后還需經(jīng)公司合同部門網(wǎng)上審批。二、 分包申請第六條 分包申請由項目合同部門填報，在申請中應(yīng)說明分包項目名稱、主要工作內(nèi)容、測算的分包總金額、預(yù)計分包實(shí)施時間等。第七條

3、 分包申請應(yīng)盡早提出，以便提前做好有關(guān)準(zhǔn)備工作，原則上不得晚于分包實(shí)施時間前一個月。第八條 對公司內(nèi)部專業(yè)化公司能夠承擔(dān)的分包施工任務(wù)，原則上應(yīng)優(yōu)先選用內(nèi)部單位。雙方按公司相關(guān)規(guī)定經(jīng)協(xié)商能夠就價格等相關(guān)具體事宜達(dá)成一致意見的，可不履行分包招議標(biāo)環(huán)節(jié)直接簽訂內(nèi)部經(jīng)濟(jì)合同。第九條 項目分包申請獲批通過后，自動轉(zhuǎn)入分包招議標(biāo)環(huán)節(jié)；未獲批復(fù)的不能繼續(xù)后續(xù)工作。三、 分包招議標(biāo)第十條 辦理分包招議標(biāo)業(yè)務(wù)時，應(yīng)分別成立招議標(biāo)工作小組與監(jiān)督小組。工作小組由五人以上單數(shù)組成，主要工作為起草招議標(biāo)文件并組織評審、對潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查并考察、發(fā)售招議標(biāo)文件、組織開標(biāo)與評標(biāo)、合同談判、發(fā)布中標(biāo)通知書、簽訂分包合

4、同等。監(jiān)督小組由上級紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)或項目書記任組長、職工代表參與，主要負(fù)責(zé)監(jiān)督招議標(biāo)全過程按公司相關(guān)管理規(guī)定“公平、公開、公正”進(jìn)行。第十一條 分包招議標(biāo)由項目部合同部門組織辦理，上級合同部門參與指導(dǎo)。對金額較大、施工風(fēng)險或難度較高以及直接制約項目順利實(shí)施的關(guān)鍵分包項目，應(yīng)由所屬分子公司合同部門組織辦理招議標(biāo)、項目部配合參與。第十二條 分包招議標(biāo)文件應(yīng)參照本范本格式文本及風(fēng)險提示條款編寫，準(zhǔn)確描述分包工作范圍及內(nèi)容、工期要求、質(zhì)量要求、計量規(guī)則、價款支付方式及比例、雙方權(quán)利義務(wù)、報價文件格式要求、評標(biāo)規(guī)則等，并對投標(biāo)報價單位準(zhǔn)入條件、投標(biāo)擔(dān)保及履約擔(dān)保等明確約定，具備條件的應(yīng)將分包合同文本納入招議標(biāo)

5、文件中。第十三條 招議標(biāo)文件中約定的中間計量支付比例不得高于工程建設(shè)合同約定的支付比例，并根據(jù)不同分包類型與工作內(nèi)容按如下原則控制：1、 純勞務(wù)分包項目按8590%控制支付；2、 土石方工程、挖泥、吹填工程分包按7075%控制支付；3、 包工包料分包、專業(yè)分包等常規(guī)工程分包按7585%控制支付；第十四條 特殊情況下確需高于前述比例支付的，應(yīng)向上級單位提交書面申請，報經(jīng)所屬分子公司合同部門審查、主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。第十五條 對計量支付的扣留部分，應(yīng)明確為保留金，并對保留金的組成及比例（包括質(zhì)量保證金、審計保證金、農(nóng)民工工資支付保證金等）、扣留方式、返還條件、返還時間等細(xì)化約定。第十六條 分包

6、履約擔(dān)保按如下原則設(shè)置：采取履約保函形式時，擔(dān)保額度為中標(biāo)金額的10%；采取履約保證金形式時，擔(dān)保額度為中標(biāo)金額的5%。對標(biāo)的額較大、前期資金投入較多、一次性交齊有難度的，可視實(shí)際情況要求分包商在合同簽訂前提交不少于3%的履約保證金，不足部分在前兩期中間計量支付時扣除，直至扣完為止。第十七條 分包招議標(biāo)原則上采取不公開邀請招標(biāo)方式進(jìn)行，評標(biāo)規(guī)則分為綜合評估法與經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法，由各單位及項目部結(jié)合實(shí)際情況靈活選用。對采用常規(guī)工藝、施工難度及風(fēng)險不大、選擇范圍廣的項目，可采用經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法作為評標(biāo)規(guī)則；對技術(shù)復(fù)雜、安全風(fēng)險大、選擇范圍有限的關(guān)鍵項目，可采用綜合評估法作為評標(biāo)規(guī)則。第十八

7、條 分包招議標(biāo)文件完成初稿編寫后，應(yīng)組織工程、安質(zhì)、合同、財務(wù)、設(shè)備、物資等相關(guān)部門與領(lǐng)導(dǎo)評審，以確認(rèn)招議標(biāo)文件的可行性、合理性、經(jīng)濟(jì)性。未經(jīng)評審不得向外發(fā)售。第十九條 招議標(biāo)工作小組應(yīng)對潛在投標(biāo)人與投標(biāo)人資格嚴(yán)格審查，對不具備投標(biāo)資格的單位不得發(fā)售招議標(biāo)文件，應(yīng)優(yōu)先邀請合格分包商參與投標(biāo)報價。第二十條 分包招議標(biāo)原則上不公開開標(biāo)，不邀請投標(biāo)報價單位參加、不公布開標(biāo)數(shù)據(jù)，由招議標(biāo)工作小組在監(jiān)督小組監(jiān)督下進(jìn)行。第二十一條 招議標(biāo)工作小組應(yīng)做好開標(biāo)評標(biāo)的組織、記錄工作，在規(guī)定時間內(nèi)完成評標(biāo)工作，并形成開標(biāo)情況記錄表、各投標(biāo)單位報價清單對照表、評標(biāo)報告等文字材料，由工作小組與監(jiān)督小組全體成員簽字確認(rèn)

8、。第二十二條 評標(biāo)過程中要求投標(biāo)單位提供的相關(guān)承諾、澄清等，均要以書面形式提交，經(jīng)其法定代表人或授權(quán)委托人簽字確認(rèn)并加蓋投標(biāo)單位公章。第二十三條 招議標(biāo)工作小組提交的評標(biāo)報告中應(yīng)明確所推薦的中標(biāo)候選人及其排名，按金額大小履行相應(yīng)審查審批程序后生效。原則上應(yīng)選擇排名第一的中標(biāo)候選人為中標(biāo)單位，第一候選人放棄的選擇第二候選人，以此類推。任何單位與個人均無權(quán)隨意更改評標(biāo)報告或不按評標(biāo)報告推薦意見另行選擇中標(biāo)單位。第二十四條 完成評標(biāo)工作后，項目部應(yīng)及時將包含開標(biāo)情況記錄表、各投標(biāo)單位報價清單對照表、評標(biāo)小組會簽的評標(biāo)報告等相關(guān)信息與附件錄入合同信息系統(tǒng)，按規(guī)定流程履行后續(xù)網(wǎng)上審查審批手續(xù)。第二十五條

9、 如確定的中標(biāo)單位不是公司合格分包商，在發(fā)出中標(biāo)通知書前，還需對該單位辦理新增試用分包商資格申請，經(jīng)審查批準(zhǔn)獲取試用分包商資格后方能簽訂合同，具體詳見分包商管理辦法相關(guān)規(guī)定。第二十六條 參與開標(biāo)評標(biāo)的相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)守保密規(guī)定，不得向無關(guān)人員透露開標(biāo)評標(biāo)信息，不得人為干預(yù)開標(biāo)評標(biāo)工作。第二十七條 有下列情形之一的，在按分包金額大小以專題報告形式履行相應(yīng)審查審批手續(xù)后，可不經(jīng)招議標(biāo)程序直接與分包商協(xié)商確定分包單價后簽訂合同：1項目中標(biāo)后要求馬上開工、來不及組織招議標(biāo)的分包項目； 2. 業(yè)主指定分包項目或在投標(biāo)過程中就已確定具體合作事宜的分包項目； 3. 施工工藝特殊、選擇范圍有限或地處偏僻、資源有限

10、以及其他不適合通過招議標(biāo)方式選擇分包商的分包項目； 4. 選擇內(nèi)部專業(yè)化公司實(shí)施的；5其他需直接協(xié)商確定分包單位的情形；四、 合同評審與簽訂第二十八條 分包合同簽訂前，應(yīng)結(jié)合招議標(biāo)文件所附合同格式文本與談判結(jié)果及澄清補(bǔ)遺等情況對分包合同修改完善，重新組織合同評審。第二十九條 分包合同應(yīng)包含工作內(nèi)容、工期、單價、數(shù)量及總價（稅金承擔(dān)及發(fā)票提供）、質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)、材料設(shè)備供應(yīng)、計量規(guī)則、保留金扣留與返還、支付方式、雙方權(quán)利義務(wù)、履約擔(dān)保、違約責(zé)任、爭議處理等基本條款，所附工程量清單子目應(yīng)與工作內(nèi)容相對應(yīng)便于實(shí)際計量。第三十條 無論采取何種合同價格形式（單價合同、總價合同等），均要在合同中寫明合同總金

11、額（暫定總金額）。嚴(yán)禁簽訂只有單價、沒有合同總金額的分包合同。第三十一條 實(shí)際簽訂分包合同時，可在保持分包總價不變的前提下根據(jù)工程類別從中提取12%的費(fèi)用作為安全施工專項措施費(fèi)，監(jiān)督分包單位投入到位。第三十二條 分包合同計量支付比例按原招議標(biāo)文件執(zhí)行。第三十三條 分包合同中應(yīng)對保留金的詳細(xì)組成及比例、扣留方法、返還條件、返還時間，營業(yè)稅及附加的承擔(dān)，提供合規(guī)稅務(wù)發(fā)票等作出明確約定。第三十四條 常規(guī)勞務(wù)分包、工程分包合同由于開工時間、完工時間與建設(shè)合同不同步，保留金應(yīng)約定在辦理每期分包合同中間支付時按比例扣留，在合同履行完畢、約定期限屆滿后返還?？哿舯壤c返還時間均應(yīng)事先在招議標(biāo)文件與分包合同中

12、明確，避免因此形成糾紛。第三十五條 分包合同中應(yīng)明確，因建設(shè)單位未及時、足額支付項目部款項時，分包商同意項目部有權(quán)視具體情況相應(yīng)調(diào)整對分包商的支付，分包商承諾不得因此影響分包工程的正常實(shí)施或向項目部提出索賠要求。第三十六條 分包合同簽訂前中標(biāo)單位應(yīng)按約定提交相應(yīng)的履約擔(dān)保，采取保證金形式時，資金應(yīng)從分包單位對公賬戶中支付，不得直接提交現(xiàn)金或約定從每期分包計量支付中按一定比例扣留。第三十七條 以分包商在公司其他項目到期債權(quán)沖抵履約保證金的，應(yīng)由分包商提交書面申請、經(jīng)與分包商有債務(wù)關(guān)系的項目部確認(rèn)后，交所屬分子公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、單位負(fù)責(zé)人審批同意后方可沖抵履約保證金，財務(wù)部門同步調(diào)整相應(yīng)財務(wù)數(shù)據(jù)。第

13、三十八條 如分包合同簽字人非該單位法定代表人，應(yīng)嚴(yán)格審查對方提交的授權(quán)委托書并留存原件，以確認(rèn)實(shí)際簽字人具備簽約資格。第三十九條 分包合同每頁應(yīng)由相關(guān)人簽字確認(rèn)并加蓋騎縫章，所附工程量清單也應(yīng)由雙方簽字蓋章確認(rèn)。第四十條 分包合同簽訂時，應(yīng)要求分包商同步出具書面文件，明確現(xiàn)場負(fù)責(zé)人、計量支付辦理人、材料領(lǐng)用人等相關(guān)人員姓名及對應(yīng)權(quán)限。如上述人員發(fā)生變動，分包商應(yīng)及時書面通知項目部。嚴(yán)禁未獲得相應(yīng)授權(quán)的人員辦理上述業(yè)務(wù)。第四十一條 分包合同簽訂后，項目合同部門應(yīng)及時建立分包合同總分臺賬，及時向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、職能部門、工區(qū)等進(jìn)行合同交底，及時在項目管理軟件中錄入數(shù)據(jù)信息。第四十二條 分包工程開工前，項

14、目部相關(guān)職能部門應(yīng)組織做好技術(shù)、質(zhì)量、安全交底工作。對工藝復(fù)雜、技術(shù)難度較大的分包工程，應(yīng)要求分包商編寫施工方案，經(jīng)項目部審核批復(fù)后方能開工。第四十三條 分包合同履行中， 項目部應(yīng)做好安全、質(zhì)量、進(jìn)度等全方位管控，監(jiān)督、督促、配合分包商全面有效履行合同義務(wù)，保證分包工程按期順利完工。五、 計量支付第四十四條 分包合同計量支付工作按照先簽認(rèn)工程量、再辦理中期計量證書、最后辦理支付證書交財務(wù)付款三個環(huán)節(jié)在合同約定或項目部規(guī)定的時間段內(nèi)開展（一般情況下為每月25日至30日申報）。任何人均無權(quán)單獨(dú)批準(zhǔn)分包合同計量支付。第四十五條 分包工程量的計算必須嚴(yán)格遵循合同約定的規(guī)則辦理，所計工程量為分包商實(shí)際完

15、成并經(jīng)項目部檢驗驗收之后的合格工程量。第四十六條 與建設(shè)合同工程量清單子目一致的分包清單子目，工程量的計算還應(yīng)嚴(yán)格遵循建設(shè)合同技術(shù)規(guī)格書確定的計量規(guī)則，工作范圍與其保持一致，業(yè)主未批復(fù)前不得納入計量范圍，且所計工程量不得大于業(yè)主批復(fù)工程量。第四十七條 工程量簽認(rèn)工作按合同約定的計量周期定期辦理，簽認(rèn)結(jié)果為經(jīng)相關(guān)人員簽字確認(rèn)的工程量簽認(rèn)單。工程量簽認(rèn)單必須附相關(guān)圖紙、計算資料等附件并經(jīng)相關(guān)人員簽字確認(rèn)，便于合同部門復(fù)核。第四十八條 工程量簽認(rèn)單由分包商發(fā)起，分包商對本期完成合格工程量清理后填寫本期計量工程量簽認(rèn)單，經(jīng)分包商現(xiàn)場負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，報負(fù)責(zé)實(shí)施該分包工程的項目現(xiàn)場技術(shù)人員初審，管轄工區(qū)、

16、工程部門、安質(zhì)部門等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審查、項目生產(chǎn)副經(jīng)理與/或項目總工審批生效。第四十九條 當(dāng)期完成工程量獲得簽認(rèn)后，項目合同部門按分包合同價格以本范本附表格式編制當(dāng)期分包合同中間計量證書，經(jīng)分包商現(xiàn)場負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后報項目相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，分包合同中間計量證書應(yīng)包含本期計量工程量與計量金額、開累計量工程量與計量金額，其中計量金額按如下公式計算得到：計量金額=獲簽認(rèn)工程量*分包價格。第五十條 分包合同中間計量證書獲得項目批復(fù)后，分包商及時到項目部相關(guān)部門辦理經(jīng)濟(jì)往來會簽（按范本附表格式），項目合同部門依據(jù)會簽意見與合同約定編制當(dāng)期分包合同中間支付證書，支付證書包含本期應(yīng)付金額與開累應(yīng)付金額，經(jīng)分包商

17、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后報項目相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。應(yīng)付金額由獲批計量金額扣除合同約定的相關(guān)保留金、經(jīng)濟(jì)往來會簽單簽認(rèn)的相關(guān)扣款金額、合同約定的其他扣款項、預(yù)付款（如有）等得到，計算公式如下：應(yīng)付金額=獲批計量金額合同約定的保留金經(jīng)濟(jì)往來會簽單注明的應(yīng)扣金額合同約定其他扣款項預(yù)付款（如有）。第五十一條 分包合同中間計量與支付均需得到我方項目經(jīng)理批復(fù)后方為有效，合同部門應(yīng)及時將經(jīng)相關(guān)人員簽認(rèn)、項目經(jīng)理批復(fù)的計量支付證書原件移交財務(wù)部門，財務(wù)部門按批復(fù)金額控制付款。第五十二條 項目部應(yīng)在分包合同計量支付條款中對上述計量支付辦理程序及審查審批時限予以明確約定（分包計量與支付的審查時限均為28天），做到合理有據(jù)拉

18、長分包支付。第五十三條 支付給分包商的各類款項應(yīng)支付至與其單位名稱一致的對公賬戶，不得采取現(xiàn)金或現(xiàn)金支票方式直接支付。對分包商出具書面委托要求支付至其他單位賬戶的，應(yīng)嚴(yán)格審查分包商出具的委托付款文件并留存原件，委托付款額應(yīng)控制在一定比例范圍內(nèi)。第五十四條 項目部在辦理分包合同計量支付時，應(yīng)監(jiān)督分包商將所雇用農(nóng)民工工資發(fā)放到位，具體參照二航局農(nóng)民工工資支付指導(dǎo)意見（二航人資【2012】869號）執(zhí)行。第五十五條 嚴(yán)禁借款給分包商，除合同另有約定外，原則上不得支付分包商預(yù)付款，因現(xiàn)場實(shí)際確需支付的，應(yīng)要求分包商提供等額預(yù)付款銀行保函。第五十六條 任何人均無權(quán)單獨(dú)決定對分包商付款。六、 變更管控第五

19、十七條 分包合同生效后，項目部與分包商均應(yīng)全面有效履行合同義務(wù)，不得隨意變更、終止分包合同。因各種原因確需變更的，應(yīng)履行相應(yīng)審查審批程序后，以書面補(bǔ)充協(xié)議形式進(jìn)行合同變更。第五十八條 所有分包合同變更必須手續(xù)齊全、資料完整，經(jīng)項目部工程、安質(zhì)、合同、財務(wù)、設(shè)備、物資等相關(guān)部門會審，項目經(jīng)理審批后方能進(jìn)行。任何人均無權(quán)單獨(dú)批準(zhǔn)分包合同變更。第五十九條 合同變更或新增工作內(nèi)容使合同金額累計增加幅度達(dá)到10%及以上或累計增加金額達(dá)到30萬元及以上的，在履行完項目審查審批程序后，還需報所屬分子公司合同部門，由合同部門會同相關(guān)職能部門審查確認(rèn)，并經(jīng)本單位分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后方能辦理正式變更手續(xù)。第六十條

20、因建設(shè)合同變更導(dǎo)致的分包合同變更，原則上需項目部得到建設(shè)單位變更計量支付確認(rèn)后方可辦理對分包商的變更計量支付，且分包變更工程量、單價、總價等均不得超過建設(shè)單位對項目部的批復(fù)（原建設(shè)合同單價低于市場價格的除外）。第六十一條 未經(jīng)業(yè)主審批的變更項目確因現(xiàn)場管理需提前支付部分資金的，可履行相關(guān)審查審批程序后采取暫定控制單價或暫定控制計量等方式解決，待批復(fù)后再按批復(fù)意見及時調(diào)整。第六十二條 分包合同履約過程中，項目部結(jié)合施工實(shí)際設(shè)立的目標(biāo)節(jié)點(diǎn)獎罰、進(jìn)度獎罰、安全獎罰、勞動競賽獎罰等合同外獎罰措施，均應(yīng)納入分包合同變更管理范圍，按金額大小履行相應(yīng)審查審批程序后及時簽訂相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議。七、 完工結(jié)算第六十三條 分包任務(wù)實(shí)施完畢通過驗收合格后，項目部應(yīng)按合同約定及時理清雙方所有經(jīng)濟(jì)往來后與分包商辦理分包完工結(jié)算手續(xù)。嚴(yán)禁用最后一期中間計量支付手續(xù)代替完工結(jié)算。第六十四條 完工結(jié)算辦理程序參照分包合同中間計量支付程序辦理，即先確認(rèn)工程量，再明確計量總金額，最后核實(shí)應(yīng)付總金額。在辦理完工結(jié)算時及時對中間計量支付存在的問題調(diào)整完善，各項數(shù)據(jù)核對無誤后，雙方參照范本附表格式辦理分包合同完工結(jié)算單與結(jié)算協(xié)議，交分包商簽字蓋章確認(rèn)，明確雙方之間所有經(jīng)濟(jì)往來均已結(jié)算完畢，再無