ISO9001-14001-2015內(nèi)部審核檢查表

1、 ISO9001/14001-2015ISO9001/14001-2015內(nèi)內(nèi)部部審審核核檢檢查查表表 受審部門： 審核日期：審核員： 陪審人員： 涉涉及及條條款款序序號號涉涉及及部部門門審審核核內(nèi)內(nèi)容容審審核核記記錄錄審審核核判判定定4.1：理解組織及其環(huán)境1總經(jīng)理 營業(yè)部1.內(nèi)、外部宗旨和戰(zhàn)略方向？2總經(jīng)理 營業(yè)部2.與宗旨和戰(zhàn)略方向有關(guān)，并影響質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的內(nèi)外部因素是否有進(jìn)行識別？這些內(nèi)外部因素是否得到監(jiān)視和評審？4.2：理解相關(guān)方需求和期望3總經(jīng)理 營業(yè)部采購部1.是否有對質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方以及相關(guān)方的需求和期望進(jìn)行識別？4總經(jīng)理 營業(yè)部采購部2.相關(guān)方及其要求的

2、相關(guān)信息是否有進(jìn)行監(jiān)視和評審？4.3：確定質(zhì)量管理體系的范圍5總經(jīng)理品管部1.組織是否有確定質(zhì)量管理體系的范圍？質(zhì)量管理體系的范圍是否覆蓋ISO9001-2015以及覆蓋全部產(chǎn)品？4.4：質(zhì)量管理體系及其過程6品管部1.是否對質(zhì)量管理體系所需的過程進(jìn)行識別？并確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？4.4：質(zhì)量管理體系及其過程7品管部2.是否確定了這些過程之間的相互關(guān)系？4.4：質(zhì)量管理體系及其過程8品管部3.對于這些過程是否設(shè)定了相應(yīng)的監(jiān)視和測量方法以及目標(biāo)、指標(biāo)以確保這些過程能有效的運(yùn)行？4.4：質(zhì)量管理體系及其過程9品管部4.這些過程的職責(zé)和權(quán)限是否得到了分派？4.4：質(zhì)量管理體系及其過程1

3、0品管部5.是否有對這些過程以及實(shí)施所需的變更進(jìn)行評價和，以確保實(shí)現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果？4.4：質(zhì)量管理體系及其過程11各部門6.文件、記錄等形成文件信息是否能滿足過程需求？手冊和程序文件中要求的支持性文件是否齊全？是否有文件、記錄等形成文件信息的清單？5.1.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾總則12總經(jīng)理1.公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是什么是否確定？5.1.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾總則13總經(jīng)理2.質(zhì)量管理體系運(yùn)行所需的資源是否滿足？（確認(rèn)具體流程的輸入資源是否滿足）5.1.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)14總經(jīng)理1.如何理解顧客現(xiàn)在的以及將來的需求？（這些需求包括客戶明確要求的，以及潛在的沒有明確要求的）5.1.2以顧客為關(guān)注

4、焦點(diǎn)15總經(jīng)理2.如何增強(qiáng)顧客滿意度？ （增強(qiáng)客戶滿意度主要思路是什么？） 是否有考慮過超越客戶的需求？5.2.1：制定質(zhì)量方針16總經(jīng)理1.質(zhì)量方針是否適應(yīng)組織的宗旨和環(huán)境以及支持戰(zhàn)略方向？5.2.1：制定質(zhì)量方針17總經(jīng)理2.質(zhì)量目標(biāo)是否以質(zhì)量方針為框架制定的？質(zhì)量目標(biāo)的的完成是否能體現(xiàn)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行績效？5.2.2：溝通質(zhì)量方針18總經(jīng)理1.質(zhì)量方針（包括釋義）是否作為形成文件信息進(jìn)行發(fā)布和管理？5.2.2：溝通質(zhì)量方針19總經(jīng)理2.質(zhì)量方針（包括釋義）在組織內(nèi)是否得到了溝通、理解和應(yīng)用？（確認(rèn)質(zhì)量方針在組織內(nèi)部是如何進(jìn)行溝通的？是否組織內(nèi)所有相關(guān)人員都能得到溝通？是否都能理解質(zhì)量方

5、針？）5.2.2：溝通質(zhì)量方針20總經(jīng)理3.相關(guān)方如何獲取質(zhì)量方針？（內(nèi)部相關(guān)方如何獲??？外部相關(guān)方如何獲??？）5.3：組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限21各部門1.各部門的崗位、職責(zé)和權(quán)限是否有清晰定義？5.3：組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限22品管部2.如何向最高管理者匯報管理體系的績效和改進(jìn)的機(jī)會？誰來匯報？崗位職責(zé)中有無明確？5.3：組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限23品管部3.如何對質(zhì)量管理體系的變更進(jìn)行控制和管理，已確保質(zhì)量管理體系的完整性？6.1：應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施24各部門1.是否有對質(zhì)量管理相關(guān)的風(fēng)險和機(jī)遇進(jìn)行識別和管理？6.1：應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施25各部門2.風(fēng)險應(yīng)對措施有無實(shí)施和評價其有效性？6

6、.2：質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃26總經(jīng)理1.是否與質(zhì)量方針一致？6.2：質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃27總經(jīng)理2.質(zhì)量目標(biāo)是否可測量且適用 ？6.2：質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃28總經(jīng)理3.質(zhì)量目標(biāo)是否有進(jìn)行監(jiān)視、測量、溝通和適時更新？6.2：質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃29總經(jīng)理4.質(zhì)量目標(biāo)是否按4W1H來進(jìn)行策劃和實(shí)現(xiàn)？6.3：變更的策劃30總經(jīng)理品管部1.質(zhì)量管理體系變更如何進(jìn)行管理的？是否對以下4點(diǎn)進(jìn)行了考慮： （1）變更目的及潛在后果。 （2）質(zhì)量管理體系的完整性。 （3）資源的可獲得性。（4）職責(zé)和權(quán)限的分配和再分配。7.1.1：支持資源總則31總經(jīng)理1.組織現(xiàn)有的內(nèi)部資源的能力是否可保證質(zhì)量管理體

7、系的運(yùn)行？是否存在局限性？是否需要從外部供方獲得更多的資源？7.1.2人員32各部門1.是否對外包服務(wù)人員和服務(wù)提供方的能力做管理？7.1.2人員33各部門2.特殊工崗和關(guān)鍵工崗等人員配置是否符合策劃要求？（確認(rèn)在職人員安排是否符合組織架構(gòu)設(shè)定）7.1.3：基礎(chǔ)設(shè)施34行政1.建筑物和相關(guān)設(shè)施的提供和維護(hù)是否滿足質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程的需求?7.1.3：基礎(chǔ)設(shè)施35技術(shù)部2.生產(chǎn)和服務(wù)提供所需的設(shè)備等是否有進(jìn)行管理？有無設(shè)備清單？7.1.3：基礎(chǔ)設(shè)施36技術(shù)部3.如何對設(shè)備進(jìn)行維護(hù)、保養(yǎng)？有無相應(yīng)的制度？以及形成文件信息？7.1.3：基礎(chǔ)設(shè)施37各部門4.生產(chǎn)和服務(wù)過程中有用到哪些軟件？這些軟件

8、是否有管理？有無相應(yīng)的管理制度？（監(jiān)視和測量軟件、分析軟件、ERP系統(tǒng)等）7.1.4：過程運(yùn)行環(huán)境38各部門1.組織針對人為因素導(dǎo)致的產(chǎn)品和服務(wù)不合格有沒有采取一定的措施？（防呆、獎懲制度等）7.1.4：過程運(yùn)行環(huán)境39各部門2.組織采取過哪些緩解緊張情緒，預(yù)防職業(yè)倦怠、保證工作情緒等活動以減少因心理的不利因素？7.1.4：過程運(yùn)行環(huán)境40各部門3.是否有特定環(huán)境因素要求的工崗？如何對這些環(huán)境因素進(jìn)行管控？7.1.4：過程運(yùn)行環(huán)境41各部門4.現(xiàn)場確認(rèn)6S狀況。7.1.5：監(jiān)視和測量資源42品管部1.是否有對監(jiān)視好測量設(shè)備進(jìn)行管理？有無清單？7.1.5：監(jiān)視和測量資源43品管部2.是否規(guī)定了監(jiān)

9、視和測量設(shè)備的校準(zhǔn)方式、校準(zhǔn)周期？有無相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄？7.1.5：監(jiān)視和測量資源44品管部3.負(fù)責(zé)內(nèi)校的校準(zhǔn)人員有無相應(yīng)的資質(zhì)？7.1.5：監(jiān)視和測量資源45品管部4.查核現(xiàn)場所使用的監(jiān)視和測量設(shè)備是否有按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理？（檢查現(xiàn)場所使用的監(jiān)視測量設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)、標(biāo)識、編號、校準(zhǔn)記錄等）7.1.5：監(jiān)視和測量資源46品管部5.發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量設(shè)備失效時，如何對此設(shè)備以往的檢測的結(jié)果進(jìn)行確定？有無相應(yīng)的制度？（確認(rèn)是否在需要時可以將此臺設(shè)備所檢測過的產(chǎn)品都追溯到）7.1.6：組織的知識47技術(shù)部1.是否有對開發(fā)過程和結(jié)果做一定的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，以便于下次開發(fā)時可以進(jìn)行利用？7.1.6：組織的知識48各

10、部門2.是否有通過數(shù)據(jù)分析等方式對經(jīng)常性問題進(jìn)行識別，并做出相應(yīng)的措施？這些措施有無納入到相關(guān)的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中？7.2：能力49各部門行政部1.各工崗是否確定了相應(yīng)的任職要求？在崗人員有無相應(yīng)的能力評價？是否均能滿足崗位需求？7.2：能力50各部門行政部2.是否實(shí)施了提升能力的措施？是否有對結(jié)果進(jìn)行評價？有無保留相關(guān)的形成文件信息？7.3：意識51各部門1.各工崗員工是否了解公司的質(zhì)量方針以及相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)？7.3：意識52各部門2.各工崗員工是否了解各自工崗可能產(chǎn)生的負(fù)面影響，以及如何減少這些影響的方法？7.4：溝通53各部門1.部門需要溝通的內(nèi)容有哪些(包括內(nèi)部和外部)？方式有哪些？是否有保留

11、必要的形成文件信息？7.4：溝通54各部門2.查核部門內(nèi)部和部門之間有接口關(guān)系的溝通方式是否合理?溝通時機(jī)和溝通內(nèi)容是否明確？是否保留必要的形成文件信息？是否規(guī)定了必要的回復(fù)要求來確保信息溝通的準(zhǔn)確性和及時性？7.5：形成文件的信息55各部門1.形成文件的信息，編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、變更、標(biāo)識、回收、作廢等全過程是否符合相關(guān)要求？（根據(jù)清單、收發(fā)記錄和實(shí)際使用情況來確認(rèn)）7.5：形成文件的信息56各部門2.確認(rèn)形成文件信息需求場合是否可方便獲得適用形成文件信息？（確認(rèn)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否為最新版且需求工崗可隨時獲得、保留的形成文件信息是否方便查閱等）7.5：形成文件的信息57各部門3.查核有追

12、溯要求的保留形成文件信息，保存狀態(tài)和保存方式是否可滿足追溯需求？7.5：形成文件的信息58各部門4.是否有電子檔的程序文件信息？這些形成文件信息如何進(jìn)行管理以保證可讀性和適用性？7.5：形成文件的信息59各部門5.是否有外來形成文件信息?這些形成文件信息（如行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)要求、客戶要求等）如何進(jìn)行管理以保證適用性？8.1：運(yùn)行 策劃和控制60各部門1.組織負(fù)責(zé)哪些產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)過程？（可確認(rèn)部門職責(zé)和公司組織架構(gòu)）8.1：運(yùn)行 策劃和控制61各部門2.各部門對產(chǎn)品和服務(wù)的要求是否有確定？8.1：運(yùn)行 策劃和控制62各部門3.對于各自負(fù)責(zé)的產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)過程是否有相應(yīng)的工藝/作業(yè)流程文件？8

13、.1：運(yùn)行 策劃和控制63各部門4.是否明確了產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)所需要的資源（從人、機(jī)、料、法、環(huán)方面確認(rèn)）？8.1：運(yùn)行 策劃和控制64各部門5.是否明確了哪些過程需要進(jìn)行驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢驗(yàn)等活動？這些活動有沒有按策劃的需求在進(jìn)行？有無相關(guān)的符合性證明文件及相應(yīng)的作業(yè)/檢測標(biāo)準(zhǔn)？8.1：運(yùn)行 策劃和控制65各部門6.是否對過程實(shí)現(xiàn)的資源進(jìn)行確定？是否可保證這些資源充足有效？8.1：運(yùn)行 策劃和控制66各部門7.如何確保工藝、流程、標(biāo)準(zhǔn)、要求等變更是受控的？8.1：運(yùn)行 策劃和控制67各部門8.有無外包/外協(xié)過程？是否有對這些過程進(jìn)行管理和控制？8.1：運(yùn)行 策劃和控制68各部門9.是否基于風(fēng)

14、險管理的理念，對產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)過程中可能發(fā)生的不合格進(jìn)行識別和采取措施？8.2.1：顧客溝通69營業(yè)1.是否與客戶之間建立了有效 溝通渠道，以保證技術(shù)、要求、產(chǎn)品和服務(wù) 細(xì)節(jié)、合同、訂單處理、顧客財產(chǎn)處理等事項(xiàng)能及時有效的與顧客進(jìn)行溝通。8.2.1：顧客溝通70營業(yè)2.是否有明確的溝通渠道，以方便顧客對組織進(jìn)行詢問、了解、反饋、查詢、投訴、訂購等。8.2.1：顧客溝通71營業(yè)3.發(fā)生顧客投訴時是否主動與顧客聯(lián)系，就可能的事宜和可采取的措施進(jìn)行溝通，以減輕其負(fù)面影響。8.2.1：顧客溝通72營業(yè)4.是否有應(yīng)對重大顧客投訴的應(yīng)急措施？（基于風(fēng)險管控的思路）8.2.2：產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定73各部門

15、1.組織進(jìn)行產(chǎn)品和服務(wù)要求確定時認(rèn)為有哪些必要的要求須要確定？是否有涉及到適用的法律法規(guī)要求？8.2.2：產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定74各部門2.是否對不同顧客的產(chǎn)品和服務(wù)要求進(jìn)行管理？8.2.3：產(chǎn)品和服務(wù)要求的評審75營業(yè)1.是否有對顧客的產(chǎn)品和服務(wù)要求進(jìn)行評審？評審方式？評審結(jié)果是否有保留形成文件信息？8.2.3：產(chǎn)品和服務(wù)要求的評審76生管2.是否有對訂單進(jìn)行評審？評審方式？評審結(jié)果是否有保留形成文件信息？8.2.3：產(chǎn)品和服務(wù)要求的評審77營業(yè)3.當(dāng)顧客提出新要求時，是否對新要求進(jìn)行評審？評審是否保留形成文件信息？如何確保各個相關(guān)部門及時準(zhǔn)確的了解新（變更）要求？8.2.4：產(chǎn)品和服務(wù)要求

16、的變更78各部門1.當(dāng)產(chǎn)品和服務(wù)要求發(fā)生變更時，相關(guān)形成文件信息是否及時進(jìn)行更新？相關(guān)人員是否及時準(zhǔn)確的了解變更信息？是否保留相關(guān)形成文件信息？8.2.4：產(chǎn)品和服務(wù)要求的變更79營業(yè)2.產(chǎn)品和服務(wù)要求的變更是否經(jīng)過評審？是否保留相關(guān)形成文件信息？8.3.1：產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)總則80技術(shù)部1.設(shè)計(jì)開發(fā)的范圍？8.3.1：產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)總則81技術(shù)部2.設(shè)計(jì)開發(fā)的流程？8.3.2：設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃82技術(shù)部1.開發(fā)策劃活動是否有現(xiàn)成開發(fā)計(jì)劃？8.3.2：設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃83技術(shù)部2.是否開展了必要的評審、驗(yàn)證、確認(rèn)活動？是否保留相關(guān)現(xiàn)成文件信息？8.3.2：設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃84技術(shù)

17、部3.是否明確了開發(fā)設(shè)計(jì)相關(guān)人員或部門的職責(zé)和權(quán)限？是否對可利用的內(nèi)外部資源進(jìn)行了評估？是否有相關(guān)形成文件信息？8.3.2：設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃85技術(shù)部4.開發(fā)設(shè)計(jì)信息如何在參與人員之間得到溝通或共享？是否有相應(yīng)的人員或制度對其進(jìn)行管控？（主要考慮多人共同完成的工作和上下道工序之間的信息溝通）8.3.2：設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃86技術(shù)部5.設(shè)計(jì)各階段是否有相關(guān)現(xiàn)成文件信息來證實(shí)其設(shè)計(jì)開發(fā)結(jié)果的滿足性？8.3.3：設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入87技術(shù)部1.有關(guān)功能和性能的重要設(shè)計(jì)參數(shù)或指標(biāo)是否進(jìn)行了識別和管理？8.3.3：設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入88技術(shù)部2.設(shè)計(jì)開發(fā)時是否對參考了以前類似設(shè)計(jì)開發(fā)活動的信息？（吸取以前的經(jīng)驗(yàn)教

18、訓(xùn)，防止以前開發(fā)過程和結(jié)果出現(xiàn)的不合格再發(fā)生）8.3.3：設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入89技術(shù)部3.設(shè)計(jì)開發(fā)時，是否考慮過相應(yīng)的法律法規(guī)、組織承諾實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范等？8.3.3：設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入90技術(shù)部4.是否對設(shè)計(jì)開發(fā)失效的潛在后果進(jìn)行了分析？并制定了相應(yīng)的控制措施？8.3.3：設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入91技術(shù)部5.設(shè)計(jì)開發(fā)的輸入信息的充分性是否得到了評審？評審的內(nèi)容是否包括滿足設(shè)計(jì)開發(fā)的目的、完整清楚、沒有相互沖突等。8.3.3：設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入92技術(shù)部6.設(shè)計(jì)開發(fā)輸入是否保留相關(guān)的形成文件信息？8.3.4：設(shè)計(jì)開發(fā)控制93技術(shù)部1.設(shè)計(jì)開發(fā)過程中，是否有明確各階段的擬獲得結(jié)果？8.3.4：設(shè)計(jì)開發(fā)控制94技

19、術(shù)部2.設(shè)計(jì)開發(fā)過程中是否設(shè)置了必要的評審活動以設(shè)計(jì)開發(fā)結(jié)果滿足要求的能力？評審方式有哪些？評審內(nèi)容是否明確？8.3.4：設(shè)計(jì)開發(fā)控制95技術(shù)部3.評審活動是否保留相關(guān)形成文件信息？（包括評審結(jié)果、采取的后續(xù)措施等）8.3.4：設(shè)計(jì)開發(fā)控制96技術(shù)部4.當(dāng)某項(xiàng)設(shè)計(jì)開發(fā)內(nèi)容涉及重大產(chǎn)品特性時，是否設(shè)置了驗(yàn)證活動？驗(yàn)證方式和驗(yàn)證內(nèi)容是否明確？8.3.4：設(shè)計(jì)開發(fā)控制97技術(shù)部5.驗(yàn)證活動是否保留了相關(guān)現(xiàn)成文件信息？（包括驗(yàn)證結(jié)果、采取的后續(xù)措施等）8.3.4：設(shè)計(jì)開發(fā)控制98技術(shù)部6.是否安排了必要的確認(rèn)活動？確認(rèn)方式和確認(rèn)內(nèi)容是否明確？8.3.4：設(shè)計(jì)開發(fā)控制99技術(shù)部7.確認(rèn)活動是否保留了相關(guān)

20、的形成文件信息？（包括確認(rèn)結(jié)果、采取的后續(xù)措施等）8.3.5：設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出100技術(shù)部1.設(shè)計(jì)開發(fā)的輸出文件有哪些？（輸出文件包括工藝方案、控制文件、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、接收標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及用于車服務(wù)實(shí)現(xiàn)或檢測所用到的負(fù)責(zé)產(chǎn)品等）8.3.5：設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出101技術(shù)部2.設(shè)計(jì)開發(fā)的輸出文件是否經(jīng)過評審或驗(yàn)證活動？（確認(rèn)設(shè)計(jì)開發(fā)輸出是否滿足輸入的要求以及生產(chǎn)和服務(wù)提供的過程的需求以及滿足預(yù)期目的、安全和真確提供的產(chǎn)品和服務(wù)的基本特性等）8.3.5：設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出102技術(shù)部3.設(shè)計(jì)開發(fā)輸出是否包括或引用監(jiān)視和測量的要求？以及接受準(zhǔn)則？8.3.5：設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出103技術(shù)部5.設(shè)計(jì)輸出相關(guān)的形成文

21、件信息是否有保存？（評審結(jié)果和后續(xù)措施等）8.3.6：設(shè)計(jì)和開發(fā)的變更104技術(shù)部1.當(dāng)設(shè)計(jì)開發(fā)期間發(fā)現(xiàn)不合理或可改進(jìn)時，如何進(jìn)行更改？是否有相應(yīng)的流程對其進(jìn)行控制？8.3.6：設(shè)計(jì)和開發(fā)的變更105技術(shù)部2.是否有保留以下形成文件信息？（1）設(shè)計(jì)開發(fā)更改的具體內(nèi)容.（2）新方案評審的結(jié)果,包括更改可能會帶來的影響。 （3）更改的授權(quán)。 （4）為防止不利影響而采取的措施8.4.1：外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制總則106采購部1.是否對應(yīng)控制的外部供方進(jìn)行識別？（除供應(yīng)商外也包括外包、外協(xié)、運(yùn)輸?shù)龋?.4.1：外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制總則107采購部2.是否確定了外部供方評價、選擇、

22、績效、監(jiān)視及再評價的準(zhǔn)則？是否保留相關(guān)的形成文件信息？8.4.2控制類型和程度108采購部1.是否根據(jù)不同的產(chǎn)品的性質(zhì)、供方業(yè)績等進(jìn)行了分級、分類管理？8.4.2控制類型和程度109采購部2.不同的產(chǎn)品是否有規(guī)定其檢驗(yàn)方法和頻率或放行準(zhǔn)則、驗(yàn)證方法等？以保證其不會對組織產(chǎn)生不利影響。8.4.3提供給外部供方的信息110采購部1.對于不同的產(chǎn)品和服務(wù)，應(yīng)提供給外部供方的信息是否明確？（如質(zhì)量要求、技術(shù)要求、性能要求、包裝要求需要的質(zhì)量證明等等）8.4.3提供給外部供方的信息111采購部2.當(dāng)要求需要改變時，如何保證外部供方能及時準(zhǔn)確的了解相關(guān)信息？8.4.3提供給外部供方的信息112采購部3.外

23、部供方的控制、績效和監(jiān)視結(jié)果是否有提供給外部供方？8.5.1：生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制113生產(chǎn)部門1.各生產(chǎn)和服務(wù)過程是否在受控的條件下進(jìn)行？主要過程是否有相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書？8.5.1：生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制114生產(chǎn)部門2.現(xiàn)場確認(rèn)作業(yè)是否有按要求進(jìn)行。8.5.1：生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制115生產(chǎn)部門3.各生產(chǎn)和服務(wù)過程是否可獲得擬獲得的結(jié)果？（確認(rèn)各個工崗是否明確什么樣的作業(yè)結(jié)果是合格的）8.5.1：生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制116生產(chǎn)部門 品管4.生產(chǎn)和服務(wù)過程中有哪些過程有環(huán)境要求（包括檢測過程）？是否對這些環(huán)境進(jìn)行了管控？是否保留環(huán)境符合要求的證據(jù)形形成文件信息？8.5.1：生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制

24、117生產(chǎn)部門 品管5.生產(chǎn)和服務(wù)過程中設(shè)定了哪些監(jiān)視和測量過程？這些過程是否適用？這些過程的資源提供是否滿足需求？8.5.1：生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制118生產(chǎn)部門 品管6.各個工崗的人員能力是否滿足需求？需要的資質(zhì)是否滿足？8.5.1：生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制119生產(chǎn)部門 品管7.是否對其輸出結(jié)果不可以通過后續(xù)檢測來加以驗(yàn)證的特殊工崗進(jìn)行識別？是否對這些特殊工崗的實(shí)現(xiàn)策劃結(jié)果的能力進(jìn)行確認(rèn)以及再確認(rèn)？（人機(jī)料法環(huán)方面確認(rèn)）8.5.1：生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制120生產(chǎn)部門 品管 8.是否采取措施防范認(rèn)為錯誤？（如防呆等）8.5.1：生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制121生產(chǎn)部門 品管9.生產(chǎn)和服務(wù)提供的各過程中

25、，放行的準(zhǔn)則是否明確？交付下道或顧客的過程是否明確？8.5.1：生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制122生產(chǎn)部門 品管9.實(shí)施了哪些有助于增強(qiáng)下道或顧客滿意度以及提高生產(chǎn)和服務(wù)水平的交付后活動？8.5.2：標(biāo)識可可追溯性123生產(chǎn)部門 品管1.產(chǎn)品標(biāo)識是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求？（現(xiàn)場確認(rèn)，包括產(chǎn)品自身的標(biāo)識和狀態(tài)標(biāo)識）124生產(chǎn)部門 品管 2.當(dāng)有追溯要求時，是否可以完成追溯？（實(shí)際追溯確認(rèn)）8.5.3顧客和外部供方的財產(chǎn)125生產(chǎn)部門 品管 1.對顧客和供方財產(chǎn)是否得到了識別、驗(yàn)證、防護(hù)和保護(hù)？8.5.3顧客和外部供方的財產(chǎn)126生產(chǎn)部門 品管2.當(dāng)顧客財產(chǎn)和供方財產(chǎn)發(fā)生損壞、丟失、不適用等情況時，是否有像顧

26、客和供方報告？是否保留相關(guān)形成文件信息？8.3.4：防護(hù)127各部門1.生產(chǎn)和服務(wù)過程中是否規(guī)定了必要的防護(hù)？是否有按規(guī)定的要求進(jìn)行？（包括原輔材料的防護(hù)）8.3.4：防護(hù)128各部門2.防護(hù)要求是否覆蓋了外包、外協(xié)等過程？（如外部供方的防護(hù)要求，承運(yùn)商的防護(hù)要求等）8.5.5：交付后的活動129營業(yè)部生管部1.是否對交付后活動進(jìn)行識別、和管理？（包括客戶合同、協(xié)議、訂單等要求的交付后活動）這些交付后活動是否滿足？8.5.6：更改控制130生產(chǎn)部門1.生產(chǎn)和服務(wù)提供的更改是否進(jìn)行了必要的評審和控制？8.5.6：更改控制131生產(chǎn)部門2.是否保留了形成文件信息，包括有關(guān)更改評審的結(jié)果、授權(quán)進(jìn)行更

27、改的人員以及根據(jù)評審結(jié)果所采取的必要措施？8.6：產(chǎn)品和服務(wù)的放行132品管部1.產(chǎn)品和服務(wù)放行人員是否得到了正式授權(quán)？這些人員的能力是否得到了確認(rèn)和再確認(rèn)？8.6：產(chǎn)品和服務(wù)的放行133品管部2.確認(rèn)現(xiàn)場已放行的產(chǎn)品和服務(wù)是否都得到了授權(quán)人員或客戶的批準(zhǔn)？8.6：產(chǎn)品和服務(wù)的放行134品管部3.放行條件是否明確？是否滿足產(chǎn)品和服務(wù)的要求？針對這些放行條件策劃了哪些安排來進(jìn)行確認(rèn)？8.6：產(chǎn)品和服務(wù)的放行135品管部4.關(guān)鍵的顧客要求或指標(biāo)是否得到了充分的確認(rèn)？8.6：產(chǎn)品和服務(wù)的放行136品管部5.現(xiàn)場的放行活動是否按策劃的安排進(jìn)行？（確認(rèn)相關(guān)記錄與要求的是否相匹配）8.6：產(chǎn)品和服務(wù)的放行

28、137品管部6.是否保留了相關(guān)形成文件信息？是否包含了：（1）符合接受準(zhǔn)則的證據(jù)。（2）放行人員的可追溯信息8.7：不合格品輸出的控制138品管部1.各工序的不合格輸出如何進(jìn)行標(biāo)識和管理？（確認(rèn)各個環(huán)節(jié)的不合格輸出是否做到了標(biāo)識清楚，區(qū)分放置）8.7：不合格品輸出的控制139品管部2.不合格輸出如何處置？負(fù)責(zé)處理不合格輸出的人員職責(zé)權(quán)限是否明確？8.7：不合格品輸出的控制140品管部3.是否對糾正后的不合格輸出進(jìn)行了再確認(rèn)？是否保留可證明糾正后符合輸出要求的證據(jù)形形成文件信息？8.7：不合格品輸出的控制141品管部4.是否保留了不合格輸出的相關(guān)形成文件信息？包括：（1）不合格的描述（2）所采取

29、的措施（3）所獲得的讓步（4）不合格輸出的處理人9.1.1：監(jiān)視測量分析和評價總則142總經(jīng)理1.組織要求的監(jiān)視和測量項(xiàng)目是否有確定？監(jiān)視、測量、分析和評價的方法及時間（周期）是否明確？9.1.1：監(jiān)視測量分析和評價總則143總經(jīng)理2.是否保留可做為監(jiān)視、測量、分析和評價結(jié)果證據(jù)的形成文件信息？9.1.2：顧客滿意144營業(yè)1.組織確定了哪些獲取顧客滿意度的方式？9.1.2：顧客滿意145營業(yè)2.對于獲得的顧客滿意信息是否進(jìn)行了必要的評審？如何利用評審結(jié)果來提高顧客的滿意度？9.1.2：顧客滿意146營業(yè)3.是否保留相關(guān)的形成文件信息？（評審結(jié)果、采取的措施等）9.1.3分析與評價147各部門

30、1.確定是否對下列內(nèi)容進(jìn)行了評價？1.產(chǎn)品和服務(wù)的符合性 2.顧客滿意度 3.質(zhì)量體系的績效和有效性 4.策劃是否得到了有效實(shí)施 5.針對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性6.外部供方的績效 7.質(zhì)量管理體系改進(jìn)的要求9.1.3分析與評價148各部門2.這些評價的方式和數(shù)據(jù)信息來源是否合理？采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)？9.2：內(nèi)部審核149品管部1.組織是否制定了內(nèi)部審核方案？方案內(nèi)容是否包括了頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報告？9.2：內(nèi)部審核150品管部2.組織內(nèi)審的策劃時間間隔？是否有按策劃的時間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核？9.2：內(nèi)部審核151品管部3.內(nèi)部審核的審核范圍和審核準(zhǔn)則是否有規(guī)定？9.2：內(nèi)部審核1

31、52品管部4.是否采取了適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施？9.2：內(nèi)部審核153品管部5.是否保留了可做為實(shí)施審核方案以及審核結(jié)果的證據(jù)。9.3：管理評審154總經(jīng)理1.是否按策劃的時間對組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行評審？9.3：管理評審155總經(jīng)理2.是否明確了管理評審的輸入？9.3：管理評審156總經(jīng)理3.是否明確了管理評審的輸出？9.3：管理評審157總經(jīng)理4.是否保留形成文件的信息？作為管理評審的證據(jù)？10.1改進(jìn)總則158總經(jīng)理1.是否確定的改進(jìn)的時機(jī)？（顧客滿意度評審后、管理評審后等？）10.1改進(jìn)總則159總經(jīng)理2.是否有對改進(jìn)的結(jié)果做了適當(dāng)?shù)脑u價？10.2不合格和糾正措施160品管部1.當(dāng)出現(xiàn)不

32、合格包括投訴的不合格時，組織如何做出應(yīng)對？應(yīng)對方式是否合理？10.2不合格和糾正措施161品管部2.是否確定了評價準(zhǔn)則來評價是否需要采取措施消除不合格產(chǎn)生的原因？10.2不合格和糾正措施162品管部3.組織是否保留了相關(guān)的形成文件信息？內(nèi)容包括： （1）不合格的性質(zhì)以及隨后采取的措施。（2）糾正措施的結(jié)果10.3：持續(xù)改進(jìn)163總經(jīng)理1.組織是否對持續(xù)改進(jìn)的需求和機(jī)遇進(jìn)行了識別？4.1理解組織及其所處環(huán)境1總經(jīng)理技術(shù)部1.是否對可能會對組織造環(huán)境管理造成影響的外部環(huán)境進(jìn)行識別？4.2理解利益相關(guān)方的需求和期望。2總經(jīng)理技術(shù)部2.是否對環(huán)境管理相關(guān)方以及他們的期望和需求進(jìn)行了識別？4.3確定環(huán)境管理體系的范圍3總經(jīng)理技術(shù)部1.是否確定了環(huán)境管理體系的范圍？范圍是否包括了組織所有的單元、職能、物理邊界、組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)？4.3確定環(huán)境管理體系的范圍4總經(jīng)理技術(shù)部2.環(huán)境管理體系的范圍是