新三板2020開戶考試與答案9頁

1、 每題10分，滿分100分，80分為及格全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)一類交易權(quán)限開通知識測評試卷一、選擇題（單選題）1、以下關(guān)于精選層股票競價交易漲跌幅的表述不正確的是（A ）A、精選層股票競價交易實行20%的漲跌幅限制B、連續(xù)競價成交首日不設(shè)漲跌幅限制C、精選層股票成交首日后，自次一交易日起設(shè)置漲跌幅限制D、價格漲跌幅以內(nèi)的申報為有效申報，超過價格漲跌幅限制的申報為無效申報2、以下關(guān)于市價申報的說法錯誤的是（B ）A、市價申報僅適用于有價格漲跌幅限制的連續(xù)競價股票連續(xù)競價期間的交易B、開盤集合競價期間、收盤集合競價期間和盤中臨時停牌期間，可以進行市價申報C、市價申報采取價格保護措施，買入（賣出）

2、申報的成交價格和轉(zhuǎn)限價申報的申報價格不高于（不低于）買入（賣出）保護限價D、接受市價申報的時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至14:573、關(guān)于集合競價，以下說法錯誤的是（A ）A、采取集合競價交易方式的基礎(chǔ)層股票，每個交易日只集中撮合1次B、采取集合競價交易方式的基礎(chǔ)層股票，每個交易日集中撮合5次C、采取集合競價交易方式的創(chuàng)新層股票，每個交易日集中撮合25次D、采取集合競價交易方式的創(chuàng)新層股票，每個交易日自9:30起每10分鐘進行集中撮合4、關(guān)于集合競價股票申報撤銷時間說法錯誤的是（A ）A、基礎(chǔ)層集合競價股票集中撮合前5分鐘不可撤銷申報B、基礎(chǔ)層集合競價股票集中撮合前3分鐘

3、不可撤銷申報C、創(chuàng)新層集合競價股票集中撮合前3分鐘不可撤銷申報D、全國股轉(zhuǎn)公司可以調(diào)整接受申報的時間5、基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層股票盤中交易方式，表述正確的是（A ）A、可以采取集合競價交易方式B、可以采取連續(xù)競價交易方式C、掛牌公司不得自主選擇股票盤中交易方式D、采取做市交易方式的股票至少有1家做市商為其做市6、自然人合格投資者交易權(quán)限的要求表述錯誤的是（D ）A、具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷B、具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷C、具有證券期貨投資者適當性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷D、具有2年以上證券期貨投資者適當性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級管理人

4、員任職經(jīng)歷7、對集合競價漲跌幅的表述錯誤的是（A ）A、集合競價股票實行價格漲跌幅限制，跌幅限制比例為50%，漲幅限制比例為200%B、漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價*（1±漲跌幅比例）C、集合競價無前收盤價股票的成交首日不實行價格漲跌幅限制D、全國股轉(zhuǎn)公司作出終止掛牌決定后，集合競價股票恢復(fù)交易期間的成交首日不實行價格漲跌幅限制二、判斷題1、創(chuàng)新層集合競價股票每個交易日集中撮合5次。（B ）A、正確B、錯誤2、股票交易單筆申報最大數(shù)量不得超過100萬股，大宗交易也不得例外。（ B）A、正確B、錯誤3、股票交易的申報價格最小變動單位為0.1元人民幣。（B ）A、正確B、

5、錯誤全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)二類交易權(quán)限開通知識測評試卷一、選擇題（單選題）1、精選層股票交易可以接受投資者的申報類型不包括（C ）A、限價申報B、本方最優(yōu)市價申報C、定價申報D、最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷E、對手方最優(yōu)市價申報F、最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價2、以下關(guān)于精選層股票競價交易漲跌幅的表述不正確的是（A ）A、精選層股票競價交易實行20%的漲跌幅限制B、連續(xù)競價成交首日不設(shè)漲跌幅限制C、精選層股票成交首日后，自次一交易日起設(shè)置漲跌幅限制D、價格漲跌幅以內(nèi)的申報為有效申報，超過價格漲跌幅限制的申報為無效申報3、以下關(guān)于市價申報的說法錯誤的是（ B）A、市價申報僅適用于有價格漲跌幅限制的連

6、續(xù)競價股票連續(xù)競價期間的交易B、開盤集合競價期間、收盤集合競價期間和盤中臨時停牌期間，可以進行市價申報C、市價申報采取價格保護措施，買入（賣出）申報的成交價格和轉(zhuǎn)限價申報的申報價格不高于（不低于）買入（賣出）保護限價D、接受市價申報的時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至14:574、關(guān)于精選層股票臨時停牌表述錯誤的是（ D）A、盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過30%或60%的，實施盤中臨時停牌B、臨時停牌期間投資者可以申報和撤銷申報C、臨時停牌僅適用于無價格漲跌幅的精選層股票D、單次臨時停牌持續(xù)時間為15分鐘5、以下表述不屬于掛牌公司終止掛牌情形的是（ B）A、

7、中國證監(jiān)會核準其公開發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市B、做市股票做市商不足兩家停牌超過1個月C、未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或者半年度報告的，自期滿之日起兩個月內(nèi)仍未披露年度報告或半年度報告D、主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，掛牌公司未能在股票暫停轉(zhuǎn)讓之日起三個月內(nèi)與其他主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議6、自然人合格投資者交易權(quán)限的要求表述錯誤的是（ D）A、具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷B、具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷C、具有證券期貨投資者適當性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷D、具有2年以上證券期貨投資者適當性管理辦法第八條專業(yè)

8、投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷7、對集合競價漲跌幅的表述錯誤的是（A ）A、集合競價股票實行價格漲跌幅限制，跌幅限制比例為50%，漲幅限制比例為200%B、漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價*（1±漲跌幅比例）C、集合競價無前收盤價股票的成交首日不實行價格漲跌幅限制D、全國股轉(zhuǎn)公司作出終止掛牌決定后，集合競價股票恢復(fù)交易期間的成交首日不實行價格漲跌幅限制二、判斷題1、創(chuàng)新層集合競價股票集中撮合前3分鐘不可撤銷申報。（A ）A、正確B、錯誤2、掛牌公司不再符合其所屬層級條件的，可能被調(diào)至較低層級。（A ）A、正確B、錯誤3、掛牌公司終止掛牌即可能是主動向全國股轉(zhuǎn)公司提出申請，也

9、可能是因違反全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則而被動終止掛牌。（ A）A、正確B、錯誤全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)三類交易權(quán)限開通知識測評試卷一、選擇題（單選題）1、以下不屬于精選層股票可以使用的交易方式是（ B）A、競價交易B、場外交易C、大宗交易D、特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓2、精選層股票交易可以接受投資者的申報類型不包括（C ）A、限價申報B、本方最優(yōu)市價申報C、定價申報D、最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷E、對手方最優(yōu)市價申報F、最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價3、精選層限價申報應(yīng)當符合的條件，以下表述不正確的是（B ）A、買入申報價格不高于買入基準價格的105%或買入基準價格以上十個最小價格變動單位（以孰高為準）B、買入

10、申報價格不高于買入基準價格的110%或買入基準價格以上十個最小價格變動單位（以孰高為準）C、賣出申報價格不低于賣出基準價格的95%或賣出基準價格以下十個最小價格變動單位（以孰低為準）D、買入基準價格為當前賣方最優(yōu)價格，賣方無報價時，買入基準價為當前買方最優(yōu)價格4、以下關(guān)于精選層股票競價交易漲跌幅的表述不正確的是（A ）A、精選層股票競價交易實行20%的漲跌幅限制B、連續(xù)競價成交首日不設(shè)漲跌幅限制C、精選層股票成交首日后，自次一交易日起設(shè)置漲跌幅限制D、價格漲跌幅以內(nèi)的申報為有效申報，超過價格漲跌幅限制的申報為無效申報5、以下關(guān)于市價申報的說法錯誤的是（ B）A、市價申報僅適用于有價格漲跌幅限制

11、的連續(xù)競價股票連續(xù)競價期間的交易B、開盤集合競價期間、收盤集合競價期間和盤中臨時停牌期間，可以進行市價申報C、市價申報采取價格保護措施，買入（賣出）申報的成交價格和轉(zhuǎn)限價申報的申報價格不高于（不低于）買入（賣出）保護限價D、接受市價申報的時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至14:576、關(guān)于精選層股票臨時停牌表述錯誤的是（ D）A、盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過30%或60%的，實施盤中臨時停牌B、臨時停牌期間投資者可以申報和撤銷申報C、臨時停牌僅適用于無價格漲跌幅的精選層股票D、單次臨時停牌持續(xù)時間為15分鐘7、以下表述不屬于掛牌公司終止掛牌情形的是（B ）A、中國證監(jiān)會核準其公開發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市B、做市股票做市商不足兩家停牌超過1個月C、未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或者半年度報告的，自期滿之日起兩個月內(nèi)仍未披露年度報告或半年度報告D、主辦券商與掛牌公司解除