第六章 貿易政策

1、第六章 貿易政策理論和現實的演變一、國際貿易政策的功能和特點v （一）對外貿易政策的含義v 指一國政府根據本國的政治經濟利益和發(fā)展目標而制定的在一定時期內的進出口貿易活動的準則。它集中體現為一國在一定時期內對進出口貿易所實行的法律、規(guī)章、條例及措施等。它既是一國總經濟政策的一個重要組成部分，又是一國對外政策的一個重要組成部分。 v （二）對外貿易政策的內部構成v 1、對外貿易總政策，其中包括進口總政策和出口總政策 v 這是根據本國國民經濟的總體情況，本國在世界舞臺上所處的經濟和政治地位，本國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略和本國產品在世界市場上的競爭能力以及本國的資源、產業(yè)結構等情況，制定的在一個較長時期內實行

2、的對外貿易基本政策。v v 2、對外貿易國別（或地區(qū)）政策 v 這是根據對外貿易總政策及世界經濟政治形勢，本國與不同國別（或地區(qū)）的經濟政治關系，分別制定的適應特定國家（或地區(qū)）的對外貿易政策。 v 3、對外貿易具體政策，又稱進出口商品政策 v 這是在對外貿易總政策的基礎上，根據不同產業(yè)的發(fā)展需要，不同商品在國內外的需求和供應情況以及在世界市場上的競爭能力，分別制定的適用于不同產業(yè)或不同類別商品的對外貿易政策。 v （三）對外貿易政策的特征v 1、外貿政策和外交政策關系密切v 2、外貿政策是不同利益集團之間矛盾和斗爭的產物v 3、外貿政策反映出對外貿易在一國經濟發(fā)展中的作用，以及一國在國際市場

3、上的實力地位v （四）對外貿易政策的主要類型v 從國際貿易的歷史考察，以國家對外貿的干預與否為標準，可以把對外貿易政策歸納為三種基本類型：自由貿易政策、保護貿易政策和管理貿易政策。 v 管理貿易政策 管理貿易政策，又稱協(xié)調貿易政策，是指國家對內制定一系列的貿易政策、法規(guī) ，加強對外貿易的管理，實現一國對外貿易的有秩序、健康的發(fā)展；對外通過談判簽訂雙邊、區(qū)域及多邊貿易條約或協(xié)定，協(xié)調與其他貿易伙伴在經濟貿易方面的權利與義務。 管理貿易政策是20世紀80年代以來，在國際經濟聯系日益加強而新貿易保護主義重新抬頭的雙重背景下逐步形成的。管理貿易是介于自由貿易和保護貿易之間的一種對外貿易政策，是一種協(xié)調

4、和管理兼顧的國際貿易體制，是各國對外貿易政策發(fā)展的方向。 v 需要指出的是：v 一國實行自由貿易政策，并不意味著完全的自由。西方國家在標榜自由貿易的時候，總是或明或暗地對某些產業(yè)提供保護。v 事實上，自由貿易口號歷來是作為一種進攻的武器，即要求別國能夠實行自由貿易；而實行保護貿易政策并不就是緊閉大門，對某些商品的保護程度高一些，有些商品則低一些。在保護國內生產者的同時又要維護同世界市場的聯系。 v 第一次貿易保護浪潮： 這一時期形成了以美國聯邦財長漢密爾頓和德國經濟學家李斯特為代表的貿易保護主義理論。 v 時間：拿破侖戰(zhàn)爭結束后1846 年 v 風云霸主：英國為首，法德美紛紛效仿 v 世界巨變

5、：在這次浪潮中，法、德、美各國工業(yè)實力得到初步增強。 v 第二次貿易保護浪潮：1929 年經濟危機爆發(fā)以后，美國制定了著名的 霍利 斯穆特稅則 ，將實際關稅率提高了近50% ，并開始征收報復性關稅。 v 時間：19 世紀70 年代- 第二次世界大戰(zhàn)結束 v 風云霸主：歐美發(fā)達國家 v 世界巨變：第二次世界大戰(zhàn)， 各國經濟政策服從戰(zhàn)爭需要， 自然談不上自由貿易。 v 第三次貿易保護浪潮 ：布雷頓森林體系動搖，美國再度拿起貿易保護主義的法寶。 v 時間：20世紀60年代末期至今 v 風云霸主：美國v 世界巨變：美國為保持對外軍事支出， 維護冷戰(zhàn)盟主地位，強制日本 “自愿”限制對美紡織品出口。 由此

6、，戰(zhàn)后貿易自由化進程發(fā)生了 重大轉折，第三次貿易保護主義浪 潮拉開帷幕。 v 1、幼稚產業(yè)保護論理論基礎 生產力理論：發(fā)展生產力是國家的核心問題。一切政策措施，均應有利于生產力的增長。v 2、李斯特倡導貿易保護的原因1）他認為“財富的生產力較之財富本身不知要重要多少倍”。進口國外廉價的商品，短期內看來十分合算，但本國的產業(yè)得不到發(fā)展，就會長期處在落后和依附的地位上。2）自由貿易理論是一種世界主義經濟學，忽略了各國經濟的不同特點。 v 3）他提出，各國的經濟發(fā)展需要經歷五個不同的階段，并應當采取不同的貿易政策。 原始未開化時期、畜牧業(yè)時期、農業(yè)時期、農工業(yè)時期、農工商時期 為推動一國的經濟發(fā)展，

7、需要經歷三個改進的階段。第一階段求得農業(yè)的發(fā)展，應與先進國家進行自由貿易；第二階段求得工業(yè)的發(fā)展，有必要采用商業(yè)限制措施；第三階段是農業(yè)和工業(yè)都有發(fā)展之后，追求商業(yè)的擴張，這時也應當實行自由貿易政策。 v 3、保護政策的對象與期限1）他認為工業(yè)社會遠勝過農業(yè)社會。因此，政府要保護的只是工業(yè)的發(fā)展。2）受到保護的應當是國內幼稚的但有發(fā)展希望的工業(yè)，并不是對所有的工業(yè)都提供保護。3）保護的措施要適當，使保護的對象通過一段時期之后能夠成長起來。保護期限應當以30年為最高界限，在這個期限內仍然不能成長起來的產業(yè)，政府就不應當繼續(xù)保護下去。 v 4、如何利用關稅來進行貿易保護1）保護關稅的稅率應隨工業(yè)的

8、發(fā)展而變化。從國內工業(yè)起步開始逐步提高關稅，待其成長起來后逐漸降低關稅。2）根據不同的對象區(qū)別對待v 5、簡要評價貢獻：他第一個創(chuàng)立了保護主義的經濟理論，在一定程度上符合后起工業(yè)國的需要，并對以后的國際貿易產生較大的影響。不足：該理論主要是從單個國家的利益出發(fā)，是一種偏重于消極防衛(wèi)的貿易政策；容易遭到別國的報復；也不能很好地適應于開放的世界應如何主動參與國際的分工和競爭。 v （二）當前贊同貿易保護政策的主要論據 比較優(yōu)勢原理論證了自由貿易將最有效地促使生產資源進行合理的國際配置，增進全世界的物質福利。因而從純理論角度來看，自由貿易是最好的政策。但如果以經濟理論的分析為標準，保護主義至少在兩個

9、方面也是成立的。 首先，資源在某一時點上的最佳配置同在一段時期內的合理分配是不同的。 其次，貿易對不同階層人們利益的影響是不同的。 1、保護新生產業(yè)v 2、保障國家安全v 3、保護國民身體健康v 4、增加財政收入，改善公眾福利v 5、改善貿易條件，反對傾銷等v 6、調節(jié)社會收入的分配 v （三）保護貿易政策的經濟目標1、維護國內的經濟穩(wěn)定和增長一方面，要積極參與國際貿易與分工；另一方面要防止外部波動對本國經濟產生過大的沖擊，這可以說是當代保護貿易政策的基本出發(fā)點。2、保持國際收支的平衡3、保護本國勞動者的就業(yè)（四）關于貿易保護對象的選擇v 1、貿易保護政策成功的條件 保護政策最重要的理論支柱就

10、是所謂保護幼稚產業(yè)的發(fā)展。實施保護政策的目標，在于使受保護的產業(yè)經過一段時間的發(fā)展，能夠趕上和超過國際水平，沒有任何理由讓保護措施長期實行下去。下圖說明一國受保護產業(yè)應當具備的經濟特征。 v 說明：1）提供Y商品的產業(yè)在國內是新興起來的，國際市場上存在激烈的競爭。2）Y商品的相對價格Py/Px不斷下降，WW代表了這種趨勢。3）若Py/Px沿DD下降，即國內生產成本下降速度比國際上快，那么這種產業(yè)就是值得保護的。4）若Y商品成本沿DF線移動，與世界成本的差距越來越大，它就不值得政府去保護了。2 、選擇的標準 v 如何判斷一種新興產業(yè)是沿DD還是DF移動？這是保護貿易政策需要解決的一個核心問題。1

11、）穆勒標準：當某一產業(yè)規(guī)模較小，其生產成本高于國際市場價格的時候，如果任由自由競爭，該產業(yè)必然會虧損。如果政府給予一段時間的保護，使該產業(yè)能夠發(fā)展壯大，以充分實現規(guī)模經濟，降低成本，并且獲得利潤，那么該產業(yè)就可以作為幼稚產業(yè)來加以扶植。 穆勒標準的實質：強調的是該產業(yè)將來是否具有成本上的競爭優(yōu)勢。 v 2）巴斯塔布爾標準 他認為，判斷一種產業(yè)是否屬于幼稚產業(yè)，不僅要看將來是否具有競爭優(yōu)勢，還要在將保護成本與該產業(yè)未來所能獲得的預期利潤的貼現值加以比較之后才能確定。 巴標準比穆勒標準要求更高，即它要求被保護的幼稚產業(yè)在經過一段時期的保護之后，不僅能夠自立，而且還必須能夠補償保護期間的損失。 v

12、3）肯普標準 當先行企業(yè)在學習過程取得的成果對國民經濟發(fā)展具有外部效果時，對它實行保護才是正當的。 風險投資的私人收益與社會收益相背離，當先行企業(yè)得到的私人收益低于社會效益時，政府就應當加以適當保護，其實質是對先行企業(yè)提供相應的補貼。 v 4）小島清標準 根據要素稟賦比率和比較成本的動態(tài)變化，選擇一國經濟發(fā)展中應予保護的幼稚產業(yè)。即應當從新生產業(yè)發(fā)展的客觀條件方面來考察這一問題。圖 ：保護產業(yè)生產可能性曲線的變化v 說明：1）Y產業(yè)是受保護的對象，初期的生產可能性曲線為AB。2）在既定的社會消費偏好下，國內的生產均衡點為P。，世界市場的貿易條件為a，消費的均衡點為C。，此時，該國需進口Y商品，

13、而出口X商品。3）某種力量使生產可能性曲線外擴成AB后，在同樣的貿易條件下，該國的生產均衡點和消費均衡點就分別轉移到P1和C1，貿易格局發(fā)生變化，受保護的Y產業(yè)轉變?yōu)槌隹诋a業(yè)。 v 生產可能性曲線擴張的基礎：v 1）對潛在資源的利用v 2）要素存量的增加v 3）要素利用率的提高 五、凱恩斯主義的貿易保護觀點v （一）凱恩斯的貿易保護觀點 凱恩斯在其論著就業(yè)、利息和貨幣通論中比較系統(tǒng)闡述了自己的觀點。 在凱恩斯看來，一國在沒有政府干預的情況下國內有效需求可能不足。于是，在開放經濟條件下，獎勵出口、限制進口是一國總需求政策的一部分。 機制：一國的貿易收支順差越多，對外凈投資就越多。同時貿易收支順差

14、越多，本國的貨幣供應量就多，而它的增加有助于國內貸款利息率的下降，從而會刺激私人投資的增加，進而提高有效需求。 v （二）后凱恩斯主義的貿易保護觀點 后凱恩斯主義認為，保持貿易收支順差不僅能夠在理論上擴大本國的有效需求，而且能夠以乘數的形式增加總收入，也即所謂的乘數理論。 注：只有當沒有實現充分就業(yè)時才成立。 小結： 凱恩斯主義的貿易保護理論反映了西方經濟由單純重視企業(yè)的經濟運行向重視宏觀經濟穩(wěn)定和增長方向的轉變。 他們不僅強調政府干預國內經濟的重要性，強調通過財政和貨幣政策實現經濟目標，同時還提出了政府干預對外貿易的觀點，主張通過貿易保護政策來配合國內宏觀經濟政策。六、戰(zhàn)略性貿易政策v 戰(zhàn)略

15、性貿易政策理論是建立在不完全競爭理論基礎上的一種政策分析。之所以被冠以“戰(zhàn)略性”這樣的標簽，是因為該政策是針對一種特殊的不完全競爭市場結構寡頭壟斷市場結構而提出來的。v 在寡頭壟斷市場結構下，政府對貿易活動進行干預目的是改變市場結構或環(huán)境，以提高本國企業(yè)的國際競爭力，使本國企業(yè)獲得更多的壟斷利潤或租金。最為強調的政策主張有兩種：一種是出口補貼；二是進口保護以促進出口。 v 戰(zhàn)略性貿易政策的有效性1、它的成功運用必須以利潤轉移部分超過補貼或關稅保護成本為先決條件，如果超額利潤不大就會得不償失。2、戰(zhàn)略性貿易政策行為視廠商的競爭行為類型而定，其理論基礎還十分脆弱。3、它的成功運用是以對手不采取行動

16、為前提的4、在現實中的運用還會受到多邊規(guī)則的約束5、該理論從另一個側面說明了多邊貿易自由化的合理性。七、貿易政策的政治經濟學v ？ 前述貿易保護論據的共同點：假設政府在制定政策過程中，都是以本國整體福利最大化為目標。但是，此種分析方法得出的結果不能很好地說明現實性中的貿易保護主義。 eg：幼稚產業(yè)論主張保護有潛力的新興產業(yè)，但在發(fā)達國家，受保護的往往是一些目前相對落后的成熟產業(yè)，甚至是夕陽產業(yè)。 v 貿易政策的政治經濟學是基于這樣一種思想： 任何一項經濟政策都可能會影響到一國的收入分配格局，因而不同社會階層或利益集團對此會有不同的反應，受益的一方自然支持這項政策，而受損的一方則會反對這項政策，

17、各種力量交織在一起最終決定政策的制定或選擇。 v 考慮三種利益集團：進口替代部門；出口部門和消費者群體。v 為了使政策制定有利于自己的一方，假設各個利益集團通過院外活動方式來游說政府部門的政策制定者。院外活動需要一定的成本，但是并不是每個人都愿意負擔這樣的成本。v 一般來說，由于外國商品的進口對進口替代部門的沖擊比較明顯，再加上很多行業(yè)的生產者常集聚在一地，所有進口替代部門的院外活動比較容易進行； v 對出口部門來說，對進口替代部門的保護雖然不利于本部門，但影響效果是間接的，不易判斷清楚，所以出口部門對進口保護的反對可能并不十分強烈；v 在三個利益集團中，消費者群體對貿易政策的態(tài)度可能最為曖昧，雖然限制進口會導致消費者利益受損，但進口商品只