股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)操作程序

1、股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)操作程序（根據(jù)上市公司股權(quán)分置改革管理辦法、上市公司股改國(guó)有股 股權(quán)管理審核程序的通知、上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)操作指引的 相關(guān)規(guī)定整理）一、公司股權(quán)分置改革動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致 同意提岀；未能達(dá)成一致意見的，也可以由單獨(dú)或者合并持有公司三分 之二以上非流通股份的股東提出。非流通股股東提出改革動(dòng)議，應(yīng)以書 面形式委托股份公司董事會(huì)召集股東舉行會(huì)議。二、股份公司董事會(huì)收到非流通股股東的書面委托后，聘請(qǐng)保薦機(jī) 構(gòu)協(xié)助制定改革方案并出具保薦意見書，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)股權(quán)分置改 革操作相關(guān)事宜的合規(guī)性進(jìn)行驗(yàn)證核查并出具法律意見書。三、股份公司董事會(huì)、非流通股股東、保薦機(jī)

2、構(gòu)及其保薦代表人、 律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師，簽訂書面協(xié)議明確保密義務(wù)，約定各方在改 革方案公開前不得泄露相關(guān)事宜。四、國(guó)有控股股東（集團(tuán)公司）可在廣泛征求其他非流通股股東和 流通股股東意見基礎(chǔ)上，自行或聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問對(duì)股改方案進(jìn)行充分的可 行性論證，同時(shí)接受省國(guó)資委的指導(dǎo)和監(jiān)督，并將相關(guān)材料（股權(quán)分置 改革方案論證報(bào)告；股權(quán)分置改革說明書；非流通股股東參與股權(quán)分置 改革的協(xié)商意見；上市公司上年年度報(bào)告和最近一期季度報(bào)告）提交省 國(guó)資委審核。五、省國(guó)資委審核相關(guān)材料并同意上市公司股權(quán)分置改革方案后出 具上市公司股權(quán)分置改革國(guó)有股股權(quán)管理備案表，集團(tuán)公司取得省國(guó) 資委出具的備案表后，委托上市公司及其

3、保薦機(jī)構(gòu)向上海證券交易所提 交股權(quán)分置改革方案。六、股份公司董事會(huì)委托保薦機(jī)構(gòu)就改革方案的技術(shù)可行性以及召 開相關(guān)股東會(huì)議的時(shí)間安排，征求上海證券交易所的意見。上海證券交 易所對(duì)股權(quán)分置改革進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，均衡控制改革節(jié)奏，協(xié)商確定相關(guān) 股東會(huì)議召開時(shí)間。七、根據(jù)與上海證券交易所商定的時(shí)間安排，股份公司董事會(huì)發(fā) 出召開相關(guān)股東會(huì)議的通知，公布改革說明書、獨(dú)立董事意見函、保薦 意見書、法律意見書，同時(shí)申請(qǐng)公司股票停牌。未對(duì)股權(quán)分置改革方案進(jìn)行修改的，省國(guó)資委不再出具書面意見； 如對(duì)股權(quán)分置改革方案進(jìn)行修改的，集團(tuán)公司須將修改后的股權(quán)分置改 革方案報(bào)省國(guó)資委審核，取得省國(guó)資委的書面意見后方可公告。八

4、、自相關(guān)股東會(huì)議通知發(fā)布之h起十fi內(nèi)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)協(xié)助 非流通股股東，通過投資者座談會(huì)、媒體說明會(huì)、網(wǎng)上路演、走訪機(jī)構(gòu) 投資者、發(fā)放征求意見函等多種方式，與流通股股東進(jìn)行充分的溝通和 協(xié)商，同時(shí)公布熱線電話、傳真及電子信箱，廣泛征求流通股股東的意 見，使改革方案的形成具有廣泛的股東基礎(chǔ)。九、非流通股股東與流通股股東按要求完成溝通協(xié)商程序后，不對(duì) 改革方案進(jìn)行調(diào)整的，股份公司董事會(huì)做出溝通協(xié)商情況和結(jié)果的公告 并申請(qǐng)公司股票復(fù)牌；對(duì)改革方案進(jìn)行調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)在改革說明書、獨(dú) 立董事意見函、保薦意見書、法律意見書等文件做出相應(yīng)調(diào)整或者補(bǔ)充 說明并公告后，申請(qǐng)公司股票復(fù)牌。公司股票復(fù)牌后，不能再次調(diào)整改 革方案。十、集團(tuán)公司須在股份公司申請(qǐng)股票復(fù)牌后，在召開相關(guān)股東會(huì)議 對(duì)股權(quán)分置改革方案表決前，將上市公司股權(quán)分置改革方案報(bào)省國(guó)資委 審核批準(zhǔn)。十一、召開相關(guān)股東會(huì)議，股份公司董事會(huì)申請(qǐng)公司股票停牌。停 牌期間自木次相關(guān)股東會(huì)議股權(quán)登記日的次日起，至改革規(guī)定程序結(jié)束 之日止。十二、改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，董事會(huì)在兩個(gè)工作口內(nèi) 公告表決結(jié)果，并按照與上海證券交易所商定的時(shí)間安排，公告改革方 案實(shí)施及公司股票復(fù)牌事宜。改革方案未獲相關(guān)股東會(huì)議表決通過的，董事會(huì)在兩個(gè)工作日內(nèi)公告 表決結(jié)果，并申請(qǐng)