證券公司的設(shè)立、解散與撤銷審批(doc 59頁)

1、證券公司及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、解散或者撤銷審批【行政許可事項(xiàng)】證券公司及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、解散或者撤銷審批【關(guān)于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定】證券法第117條：設(shè)立證券公司,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。證券法第123條：證券公司設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)解散,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券法第121條：設(shè)立綜合類證券公司,必須具備下列條件：（一）注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元；（二）主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；（三）有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；（四）有健全的管理制度和規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系。證券法第1

2、22條：經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元；主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；有健全的管理制度。證券公司管理辦法第6條：設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司,除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)符合以下要求： （一）具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十五人,并有相應(yīng)的會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；（二）有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 證券公司管理辦法第7條：設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司,除應(yīng)當(dāng)具備第六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）證券公司或經(jīng)營(yíng)規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司出資不得低

3、于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)資本的百分之二十；（二）有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)；（三）有十名以上計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員并能確保硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行；（四）高級(jí)管理人員中至少有一名計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員。 證券公司管理辦法第8條：設(shè)立綜合類證券公司除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開管理制度,確保各類業(yè)務(wù)在人員、機(jī)構(gòu)、信息和帳戶等方面有效隔離；（二）具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于五十人,并有相應(yīng)的會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；（三）有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。關(guān)于進(jìn)一步

4、加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見：一、關(guān)于證券公司的設(shè)立證券公司應(yīng)依照法律、法規(guī)和本意見由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)批準(zhǔn)設(shè)立,其變更、終止事項(xiàng)及業(yè)務(wù)活動(dòng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。(一)證券公司分為經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券公司。證券公司的分類是一個(gè)逐步實(shí)施的過程,原則是成熟一家,審批一家；。在分類過程中,證券公司從事承銷、自營(yíng)業(yè)務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券公司設(shè)立的條件是：經(jīng)紀(jì)類證券公司：1符合證券市場(chǎng)發(fā)展需要；2注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元；3證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)取得證券業(yè)從業(yè)人員資格證書,高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件；4有健全的

5、管理制度和內(nèi)部控制制度；5有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；6有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)；7符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。綜合類證券公司：除應(yīng)具備經(jīng)紀(jì)類證券公司的條件外,還應(yīng)具備下列條件：1注冊(cè)資本不少于人民幣五億元；2近三年新股發(fā)行主承銷次數(shù)不少于五家；3近二年平均股票代理交易額均占市場(chǎng)交易總額的百分之一以上；4近三年連續(xù)盈利；5有規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理的體系；6五名以上具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)從業(yè)資格的專業(yè)人員、五名以上具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的專業(yè)人員、十名以上具有證券承銷業(yè)務(wù)從業(yè)資格的專業(yè)人員以及相應(yīng)的會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；7近一年內(nèi)無重大違

6、規(guī)記錄。(二)證券公司可以由國(guó)有獨(dú)資或股份制經(jīng)營(yíng)。證券公司的股東應(yīng)符合法律、法規(guī)和有關(guān)政策的規(guī)定。1有下列情形之一的,不得成為證券公司的股東：（1）金融機(jī)構(gòu)(證券公司和信托投資公司除外)； （2）近三年有重大違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄的；（3）累計(jì)虧損達(dá)到注冊(cè)資本百分之五十的；（4）未決訴訟標(biāo)的金額達(dá)到凈資產(chǎn)百分之五十的。3新設(shè)證券公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣出資。外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第6條：外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）注冊(cè)資本符合證券法關(guān)于綜合類證券公司注冊(cè)資本的規(guī)定；（二）股東具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件,其出資比例、出資方式符合本規(guī)則的規(guī)定；（三）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不

7、少于五十人,并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；（四）有健全的內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、業(yè)務(wù)執(zhí)行等方面分開管理的制度,有適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng)；（五）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。 外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第7條：外資參股證券公司的境外股東,應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）所在國(guó)家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（二）在所在國(guó)家具有合法的證券經(jīng)營(yíng)資格,經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)十年以上,近三年未受到過證券監(jiān)管機(jī)談判司法機(jī)關(guān)的重大處罰；（三）近三年各項(xiàng)

8、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合所在國(guó)家法律的規(guī)定和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；（四）具有完善的內(nèi)部控制制度；（五）在國(guó)際證券市場(chǎng)上有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第8條：外資參股證券公司的境內(nèi)股東,應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司股東資格條件。外資參股證券公司的境內(nèi)股東,應(yīng)當(dāng)至少有一名是內(nèi)資證券公司。但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的,不在此限。外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第10條：境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例,累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過三分之一。境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司,應(yīng)當(dāng)至少有一名的持股比例或在外資參股證券公司中擁有的

9、權(quán)益比例不低于三分之一。內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后,應(yīng)當(dāng)至少有一名內(nèi)資股東的持股比例不低于三分之一。外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第11條：外資參股證券公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司高級(jí)管理人員任職資格條件。 外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第18條：內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的,應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第六條規(guī)定的條件。收購(gòu)或參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第七條規(guī)定的條件,其收購(gòu)的股權(quán)比例或出資比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第十條的規(guī)定。外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第24條：外資參股證券公司合并或外資參股證券公司與內(nèi)資證券公司合并后新設(shè)或存續(xù)的證券公司,應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則

10、規(guī)定的外資參股證券公司的設(shè)立條件；其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或權(quán)益比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定。外資參股證券公司分立后設(shè)立的證券公司,股東中有境外股東的,其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或權(quán)益比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券營(yíng)業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知第二條：有下列情況之一的證券公司,不得申請(qǐng)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部(四)撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金總額超過公司注冊(cè)資本金40%；(五)近三年連續(xù)虧損；(六)股權(quán)關(guān)系尚未理順；(七)尚未按有關(guān)法規(guī)和文件精神完成脫鉤工作；(八)近二年有重大違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為；(九)有擅自設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部或其他非法網(wǎng)點(diǎn)行為。八、期貨交易所改組為

11、證券經(jīng)紀(jì)公司的、財(cái)政證券機(jī)構(gòu)規(guī)范為證券經(jīng)紀(jì)公司的,不得新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部,符合條件的證券交易中心可改組為證券營(yíng)業(yè)部。九、證券營(yíng)業(yè)部是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全資附屬的非法人機(jī)構(gòu),不得以合資、合作方式設(shè)立財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部審批工作實(shí)施細(xì)則第一條：申請(qǐng)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)該具備下列條件（一）符合證券市場(chǎng)發(fā)展需要；（二）營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬元；（三）證券從業(yè)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；（四）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及交易設(shè)施；（五）開辦股票業(yè)務(wù)時(shí)間較長(zhǎng),規(guī)模較大,上一年度日均股票和基金代理交易量原則上達(dá)到500萬元；（六）挪用的客戶交易結(jié)算資金在轉(zhuǎn)制前全部歸位；（七）違規(guī)吸收的個(gè)人、單位資金及其他

12、負(fù)債在改制前全部清退。四、申請(qǐng)對(duì)象此次申請(qǐng)對(duì)象限177家申請(qǐng)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部的國(guó)債服務(wù)部（名單附后）。關(guān)于清理規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)問題的通知第一條：清理規(guī)范原則(一)申請(qǐng)規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部的,應(yīng)具備以下條件：1、在1998年年底前設(shè)立并開業(yè)；2、1999年日均股票、基金交易量在500萬元以上；3、沒有挪用客戶交易結(jié)算資金,沒有違規(guī)吸收社會(huì)資金；4、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)符合我會(huì)的有關(guān)規(guī)定。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)家工商局關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的通知第三條： (三)尚不具備設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部條件的縣（市）城區(qū)和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府所在地,可以將原有的遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范為一家證券服務(wù)部。證券服務(wù)部由就近的證券公司所屬證

13、券營(yíng)業(yè)部延伸設(shè)立。(四)擬設(shè)立的證券服務(wù)部應(yīng)具備以下條件：1有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；2有符合營(yíng)運(yùn)要求的技術(shù)設(shè)備,并符合證監(jiān)會(huì)對(duì)開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的要求；3有必要的管理人員；4有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度；5資金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進(jìn)行；6證券服務(wù)部必須由證券營(yíng)業(yè)部獨(dú)立經(jīng)營(yíng),不能聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)。關(guān)于加強(qiáng)證券服務(wù)部管理若干問題的通知第一條：證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)具備以下條件：(一)有固定合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的面積不小于200平方米,并符合各項(xiàng)安全管理規(guī)定；(二)有符合營(yíng)運(yùn)要求的技術(shù)設(shè)備,交易設(shè)備要同證券營(yíng)業(yè)部保持同一標(biāo)準(zhǔn),符合證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)的有關(guān)規(guī)定,并符合證監(jiān)會(huì)對(duì)開

14、展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的要求；(三)有必要的管理人員。證券營(yíng)業(yè)部直接委派的管理人員不少于4人,其中證券服務(wù)部的負(fù)責(zé)人應(yīng)取得證券從業(yè)人員資格證書,其他人員符合證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券從業(yè)人員管理的資格要求；(四)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度；(五)資金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進(jìn)行。關(guān)于證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部有關(guān)問題的通知第一條：證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部需符合下列條件：（一）證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全,規(guī)章完備；（二）證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部運(yùn)作規(guī)范,近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)正在受到調(diào)查；（三）在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年；（

15、四）證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為,歷史上發(fā)生的挪用正按照上報(bào)批準(zhǔn)的客戶交易結(jié)算資金清理方案逐步歸位；（五）證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部應(yīng)與其歸屬的證券營(yíng)業(yè)部在同一省級(jí)行政區(qū)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)已批復(fù)撤銷的遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn),原證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能在原址申請(qǐng)重新設(shè)立。 關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管工作的若干意見第一條：(五)設(shè)立證券公司、證券公司分公司或者證券營(yíng)業(yè)部,分為籌建和開業(yè)兩個(gè)階段,具體程序由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。 關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管工作的若干意見附件證券公司的報(bào)批程序第一條：證券公司的籌建：(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)本規(guī)定對(duì)籌建申請(qǐng)材料進(jìn)行審查,并書面通知申請(qǐng)人。審查未通過的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)

16、應(yīng)當(dāng)在書面通知中注明理由。(四)籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建之日起六個(gè)月內(nèi)完成籌建工作,逾期未完成的,原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的,應(yīng)當(dāng)書面報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),但是延長(zhǎng)期不得超過三個(gè)月。關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管工作的若干意見第二條：證券公司的開業(yè)：(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)本規(guī)定對(duì)開業(yè)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查,并書面通知申請(qǐng)人。審查未通過的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在書面通知中注明理由。(四)證券公司、證券公司分公司或者證券營(yíng)業(yè)部開業(yè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證或者證券營(yíng)業(yè)許可證,并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)。(五)證券公司、證券公司分

17、公司或者證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起一個(gè)月內(nèi)開業(yè)。逾期未開業(yè)的,原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回許可證,遇有特殊情況經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意延期開業(yè)的除外。(六)經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、證券公司分公司或者證券營(yíng)業(yè)部,由證券公司在指定報(bào)紙通告。 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券營(yíng)業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知第一條：符合申請(qǐng)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部條件的證券公司,可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng),同時(shí)抄送擬設(shè)證券營(yíng)業(yè)部所在地的證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。 財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部審批工作實(shí)施細(xì)則第三條：申請(qǐng)程序：（一）各省級(jí)財(cái)政部門負(fù)責(zé)組織本轄區(qū)內(nèi)財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制申請(qǐng)材料的報(bào)送工作,并對(duì)申請(qǐng)材料出具意見后,送中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)

18、構(gòu)初審。（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)將初審意見和申請(qǐng)材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì),同時(shí)抄報(bào)財(cái)政部。（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)派出機(jī)構(gòu)的初審意見和財(cái)政部的核查意見,對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。【申請(qǐng)材料目錄和申請(qǐng)書示范文本】證券公司的籌建：1、申請(qǐng)報(bào)告；2、可行性報(bào)告；3、籌建方案；4、發(fā)起人契約；5、股東名冊(cè)及其出資額、出資方式、出資比例、背景材料（包括企業(yè)簡(jiǎn)介、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件等）及發(fā)起人近一年度經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告； 6、擬籌建證券公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；7、發(fā)起人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明；8、公司章程（草案）;9、籌建負(fù)責(zé)人名單及其簡(jiǎn)歷；10、法律意見書；11、公司名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書1

19、2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。證券公司的開業(yè)：1、開業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告；2、股東會(huì)或者公司創(chuàng)立大會(huì)決議； 3、公司章程； 4、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；5、股東名冊(cè)及其出資額、出資方式、出資比例；6、證券公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；7、股東單位出具的承諾書；8、直接或間接持有證券公司5及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表及上述自然人的居民身份證、戶籍證明、護(hù)照、國(guó)外長(zhǎng)期居留權(quán)證明、學(xué)歷證書等復(fù)印件、本人簽署的申請(qǐng)前三年無因違規(guī)經(jīng)營(yíng)而受到重大處罰情形確認(rèn)書；9、律師對(duì)直接或間接持有證券公司10及以上股權(quán)自然人的個(gè)人誠(chéng)信情況的專項(xiàng)法律意見書；10、擬任法定代表人和證券業(yè)從業(yè)人員的名單、

20、簡(jiǎn)歷及資格證書；11、擬任高管人員的申報(bào)材料；12、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料電腦報(bào)送系統(tǒng)的說明材料；13、管理制度和內(nèi)部控制制度；14、證券公司成立后的業(yè)務(wù)計(jì)劃書；15、模擬凈資本計(jì)算表和模擬資產(chǎn)負(fù)債表；16、近期關(guān)于客戶交易結(jié)算資金及柜臺(tái)個(gè)人債務(wù)的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；17、法律意見書；18、全體董事（含獨(dú)立董事）填寫的證券公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表；19、公司開業(yè)過程中如更換律師事務(wù)所的,須作出專門說明；20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。關(guān)于直接或間接持有證券公司5及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表的要求1、填表說明（1）本表適用于證券公司籌建、設(shè)立和證券公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、減資以及外資

21、參股證券公司等證券公司股權(quán)發(fā)生變動(dòng)的情況,由直接或間接持有證券公司股權(quán)的自然人填寫,一式三份。（2）請(qǐng)打印或者用鋼筆填寫（簽名應(yīng)當(dāng)為手寫）。除表中有特別要求外,請(qǐng)采用正楷漢字或阿拉伯?dāng)?shù)字,字跡要清晰、工整。每欄均須填寫,無該項(xiàng)內(nèi)容時(shí)填“無”；如表格空間不夠,請(qǐng)另附A4 紙說明。（3）內(nèi)容要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。填報(bào)本表后、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)前,有關(guān)情況發(fā)生重大變化的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交修改后的文件和申請(qǐng)表。（4）表中有關(guān)內(nèi)容填寫要求如下：金額以萬元為單位（除非另有說明）。財(cái)務(wù)狀況根據(jù)審計(jì)后的財(cái)務(wù)報(bào)表填寫。社會(huì)關(guān)系包括但不限于本人的父母、兄弟姐妹；本人配偶的父母、兄弟姐妹。（5）填表人須同時(shí)

22、提交本表的電子版（以軟盤的方式）,其內(nèi)容須與本申請(qǐng)表的填寫內(nèi)容完全相同（蓋章和手寫簽名除外）。（6）填表人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章和申請(qǐng)表的要求提交有關(guān)申請(qǐng)文件。直接或間接持有證券公司5及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表（范本）姓名性別照片曾用名民族國(guó)籍身份證號(hào)碼最高學(xué)歷護(hù)照號(hào)碼政治面貌職稱戶口所在地現(xiàn)住址聯(lián)系方式現(xiàn)任單位及職務(wù)是否有國(guó)外長(zhǎng)期居留權(quán)？家庭主要成員姓名與本人關(guān)系現(xiàn)工作或?qū)W習(xí)單位職務(wù)主要社會(huì)關(guān)系姓名與本人關(guān)系現(xiàn)工作或?qū)W習(xí)單位職務(wù)學(xué) 習(xí) 簡(jiǎn) 歷起止時(shí)間院校專業(yè)證明人及聯(lián)系電話工作履歷起止時(shí)間 工作單位職務(wù)證明人及聯(lián)系電話參股企業(yè)情況名稱注冊(cè)資本注冊(cè)地址業(yè)務(wù)范圍持股比例擔(dān)任職務(wù)情

23、況其他特別說明參股證券公司情況出資金額持股比例出資方式或資金來源1、自有資金 2、自有實(shí)物資產(chǎn)3、自有無形資產(chǎn) 4、借貸資金5、實(shí)際控制人提供6、其他來源（請(qǐng)具體說明）持股目的1、取得股息紅利 2、建立商業(yè)合作關(guān)系3、加強(qiáng)商業(yè)合作關(guān)系 4、控制5、其他（請(qǐng)具體說明）是否直接或間接持有其他證券公司？如有,請(qǐng)說明。是否有到期未清償債務(wù)？如有,請(qǐng)說明。近五年是否有刑事或民事訴訟？如有,請(qǐng)說明。近五年是否擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或因違法而被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的董事、法定代表人或管理人員？如有,請(qǐng)說明有無其他需要特別說明的情形本人對(duì)以上內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的審查,確認(rèn)所填報(bào)的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,無

24、任何虛假或誤導(dǎo)性陳述,并承諾：如以上內(nèi)容存在虛假或誤導(dǎo)性陳述,本人愿承擔(dān)法律責(zé)任。股東(蓋章) 簽名 年 月 日附：個(gè)人身份證、護(hù)照（如有）、戶口本、國(guó)外長(zhǎng)期居留權(quán)證明（如有）、學(xué)歷證書、技術(shù)職稱證書復(fù)印件專項(xiàng)法律意見書要求：對(duì)于直接或間接持有證券公司10%以上股權(quán)的自然人,律師應(yīng)對(duì)其個(gè)人誠(chéng)信情況進(jìn)行調(diào)查,出具專項(xiàng)法律意見書,內(nèi)容包括但不限于以下情況：（1）其個(gè)人是否受過刑事處罰或者行政處罰；（2）是否曾被起訴,起訴原因及判決情況；（3）其個(gè)人近五年內(nèi)是否受過黨紀(jì)政紀(jì)處分；（4）其個(gè)人是否有到期債務(wù)未償還；（5）其控股或擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人的公司或企業(yè)是否存在破產(chǎn)或因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的情況；（6）

25、其控股或擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人的公司或企業(yè)是否因內(nèi)控制度不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力,造成重大損失或發(fā)生重大案件。關(guān)于承諾書的要求1、承諾書適用于證券公司設(shè)立、增資擴(kuò)股、股權(quán)變更等申請(qǐng)事項(xiàng),由申請(qǐng)證券公司股東資格審查的單位出具。2、凡機(jī)構(gòu)部行政許可事項(xiàng)申報(bào)材料匯總表中已作要求的,有關(guān)單位必須按照范本所示的內(nèi)容與格式,出具承諾書。承諾書（范本）本公司及本人,就認(rèn)購(gòu)（受讓）證券公司股權(quán)的相關(guān)事宜作出如下承諾,并愿承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。一、本公司在簽署認(rèn)股契約（或股權(quán)轉(zhuǎn)讓契約、證券公司發(fā)起人契約）之前,已對(duì)證券公司的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)能力、內(nèi)部控制、公司治理、客戶資產(chǎn)的存管現(xiàn)狀、有無違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)等情況等進(jìn)行了認(rèn)

26、真調(diào)查,并認(rèn)可證券公司現(xiàn)狀。在此前提下,本公司愿意認(rèn)購(gòu)（受讓）證券公司股權(quán),且不存在以信托等方式代其他單位認(rèn)購(gòu)（受讓）證券公司股權(quán)的情況。二、本公司不存在證券公司管理辦法中所規(guī)定的不得成為直接或間接持有證券公司5及以上股權(quán)股東的情形。三、在本公司股東資格獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,將按照認(rèn)股契約（或股權(quán)轉(zhuǎn)讓契約、證券公司發(fā)起人契約）真實(shí)履行出資義務(wù),既不代替其他股東出資,也不代表他人出資；不采取任何形式從證券公司抽逃出資；不通過股權(quán)托管、公司托管等形式變相轉(zhuǎn)讓對(duì)證券公司的股東權(quán)利；不挪用證券公司的客戶交易結(jié)算資金,不挪用客戶托管的債券,不挪用客戶委托證券公司管理的資產(chǎn)；不從事任何損害證券公司及其他股東合

27、法權(quán)益的行為。四、本公司將嚴(yán)格按照公司法、證券公司治理準(zhǔn)則（試行）（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字2003259號(hào)）、證券公司章程的規(guī)定,認(rèn)真履行股東職責(zé),督促證券公司守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)；如證券公司在今后的經(jīng)營(yíng)過程中出現(xiàn)違法、違規(guī)行為,本公司將承擔(dān)股東應(yīng)負(fù)的責(zé)任。公司（公章） 法定代表人（簽字） 總經(jīng)理（簽字） 年 月 日 外資參股證券公司的設(shè)立1、境內(nèi)外股東的法定代表人或授權(quán)代表配合簽署的申請(qǐng)表；2、關(guān)于設(shè)立外資參股證券公司的合同、章程草案、合營(yíng)企業(yè)契約；3、外資參股證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理人選的任職資格申請(qǐng)表；4、股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)證書和證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件；5、申請(qǐng)前一年境內(nèi)外股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；

28、6、境外股東所在國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第七條第（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的條件的說明函；7、由中國(guó)境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書。8、出資人配合簽署的承諾函（承諾凡各方配合簽訂的相關(guān)契約、文件均已上報(bào)證監(jiān)會(huì)）；9、境內(nèi)證券公司的自查報(bào)告；10、出資人是否簽訂臺(tái)底契約導(dǎo)致出現(xiàn)公司實(shí)際被境外股東控制的情形、合資公司的股權(quán)安排是否違反中國(guó)加入WTO承諾的說明；11、出資人分別出具的承諾書。外資參股證券公司的董事長(zhǎng)或授權(quán)代表應(yīng)自營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件,申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證：1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；2、公司章程；3、由中國(guó)境內(nèi)

29、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；4、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的名單、簡(jiǎn)歷,主要業(yè)務(wù)人員的名單、證券從業(yè)資格證書復(fù)印件；5、內(nèi)部控制制度文本；6、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和交易設(shè)施情況說明書。外資參股證券公司設(shè)立申請(qǐng)表填表說明一、 本申請(qǐng)表一式二份。二、請(qǐng)打印或用鋼筆填寫。除表中有特別要求的外,請(qǐng)采用正楷漢字和阿拉伯?dāng)?shù)字,且字跡清晰,語言簡(jiǎn)練、準(zhǔn)確。二、 每項(xiàng)內(nèi)容都必須填寫,如果某項(xiàng)內(nèi)容不涉及本機(jī)構(gòu)或個(gè)人時(shí),請(qǐng)?zhí)顚憽盁o”；如果表格空間不夠,請(qǐng)另附A4紙說明。四、填報(bào)的情況應(yīng)為最新情況。股東的最新財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與其最近一期經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表中的數(shù)據(jù)不一致的,應(yīng)當(dāng)說明產(chǎn)生差異的原因及數(shù)額。五、

30、外資參股證券公司的注冊(cè)資本、中方股東出資額及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的單位為人民幣萬元,外方股東的出資額單位同時(shí)使用人民幣萬元和美元萬元；外方股東的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)單位為美元萬元。六、填報(bào)的情況必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。填報(bào)本表后、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)前,有關(guān)情況發(fā)生重大變化的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)即時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交修改后的文件和申請(qǐng)表。一、 擬設(shè)立的外資參股證券公司基本情況公司名稱注冊(cè)地址注冊(cè)資本凈資本業(yè)務(wù)范圍擬任董事長(zhǎng)及總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理姓名具備證券從業(yè)資格人員人數(shù)會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專業(yè)人員人數(shù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和交易設(shè)施情況股東姓名或名稱 出資額出資比例出資方式二、中方股東情況姓名或名稱注冊(cè)地址注冊(cè)時(shí)間注冊(cè)資本營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)

31、營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)范圍董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相當(dāng)職務(wù)人員資產(chǎn)總額凈資產(chǎn)額負(fù)債總額或有負(fù)債或有負(fù)債/凈資產(chǎn)是否能清償?shù)狡趥鶆?wù)未分配利潤(rùn)累計(jì)虧損/注冊(cè)資本是否曾受司法機(jī)關(guān)處罰？如是,請(qǐng)說明處罰機(jī)關(guān)、處罰時(shí)間、處罰種類和處罰原因是否曾受中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰？如是,請(qǐng)說明處罰時(shí)間、種類和原因是否曾受其他行政機(jī)關(guān)處罰？如是,請(qǐng)說明處罰時(shí)間、種類和原因是否曾受所在行業(yè)自律組織處分？如是,請(qǐng)說明處分機(jī)構(gòu)、處分時(shí)間、處分種類和處分原因高級(jí)管理人員是否曾受司法或行政處罰？如是,請(qǐng)說明被處罰人姓名、處罰機(jī)關(guān)、處罰時(shí)間、處罰種類和處罰原因高級(jí)管理人員是否曾受自律組織處分？如是,請(qǐng)說明被處分人姓名、處分機(jī)構(gòu)、處分時(shí)間

32、、處分種類和處分原因股權(quán)結(jié)構(gòu)控股股東、實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人及其直接間接持股比例控股股東、實(shí)際控制人、受申請(qǐng)人控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)是否存在證券公司管理辦法第九條所列情形？如存在,請(qǐng)具體說明控股股東、實(shí)際控制人、受申請(qǐng)人控制的機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)的高級(jí)管理人員是否曾受司法、行政機(jī)關(guān)的處罰或自律組織的處分？如是,請(qǐng)具體說明受申請(qǐng)人控制的機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)是否有破產(chǎn)或被政府撤銷的情形？如有,請(qǐng)說明破產(chǎn)或被撤銷機(jī)構(gòu)的名稱、與申請(qǐng)人的關(guān)系、破產(chǎn)或被撤銷的時(shí)間、導(dǎo)致破產(chǎn)或被撤銷的主要原因控股股東、實(shí)際控制人、受申請(qǐng)人控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)及其高級(jí)管理人員是否曾經(jīng)或正在涉及民事訴訟？如是,請(qǐng)

33、說明具體情況本機(jī)構(gòu)及本人對(duì)以上內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的審查,確認(rèn)所填報(bào)的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,無任何虛假或誤導(dǎo)性陳述,并承諾：如以上內(nèi)容存在虛假或誤導(dǎo)性陳述,本機(jī)構(gòu)及本人愿承擔(dān)法律責(zé)任。中方股東(蓋章) 法定代表人 年 月 日三、外方股東情況機(jī)構(gòu)名稱中文 英文 注冊(cè)地址注冊(cè)時(shí)間注冊(cè)資本及實(shí)收資本注冊(cè)證書號(hào)證券業(yè)務(wù)許可證號(hào)董事長(zhǎng)、首席執(zhí)行官、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席合規(guī)檢查官或合規(guī)負(fù)責(zé)人姓名所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開始經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的時(shí)間、地點(diǎn)及業(yè)務(wù)類型所在國(guó)或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱資產(chǎn)總額凈資產(chǎn)額負(fù)債總額或有負(fù)債或有負(fù)債/凈資產(chǎn)是否能清償?shù)狡趥鶆?wù)未分配利潤(rùn)累計(jì)虧損/實(shí)收資本申請(qǐng)人財(cái)務(wù)狀況是否符合當(dāng)

34、地法律及金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求 規(guī)定項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)公司近三年實(shí)際情況項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn) 年 年 年是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機(jī)談判司法機(jī)關(guān)的處罰？如是,請(qǐng)說明處罰機(jī)關(guān)及處罰時(shí)間、種類和原因是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地自律組織的處分？如是,請(qǐng)說明處分機(jī)構(gòu)及處分時(shí)間、種類和原因高級(jí)管理人員是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機(jī)談判司法機(jī)關(guān)的處罰？如是,請(qǐng)說明被處罰人姓名、職務(wù)及處罰機(jī)關(guān)與處罰時(shí)間、種類和原因高級(jí)管理人員是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地自律組織處分？如是,請(qǐng)說明被處分人姓名、職務(wù)及處分機(jī)構(gòu)與處分時(shí)間、種類和原因申請(qǐng)人及其高級(jí)管理人員是否涉嫌違法違規(guī)行為正受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)

35、關(guān)或自律組織的調(diào)查？如是,請(qǐng)說明調(diào)查機(jī)構(gòu)、被調(diào)查人的姓名或名稱、被調(diào)查的原因及目前的進(jìn)展情況申請(qǐng)人及其高級(jí)管理人員是否曾經(jīng)或正在涉及民事訴訟？如是,請(qǐng)說明具體情況股權(quán)結(jié)構(gòu)控股股東、實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人的名稱、注冊(cè)地及其直接間接持股比例被申請(qǐng)人實(shí)際控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)的名稱、注冊(cè)地控股股東、實(shí)際控制人、被申請(qǐng)人實(shí)際控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機(jī)談判司法機(jī)關(guān)的處罰？如是,請(qǐng)說明處罰機(jī)關(guān)及處罰時(shí)間、種類和原因,被處罰機(jī)構(gòu)名稱及與申請(qǐng)人的關(guān)系控股股東、實(shí)際控制人、被申請(qǐng)人實(shí)際控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地自律組織的處分？如是,

36、請(qǐng)說明處分機(jī)構(gòu)及處罰時(shí)間、種類和原因,被處分機(jī)構(gòu)名稱及與申請(qǐng)人的關(guān)系控股股東、實(shí)際控制人、被申請(qǐng)人實(shí)際控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)的高級(jí)管理人員是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機(jī)談判司法機(jī)關(guān)的處罰？如是,請(qǐng)說明處罰機(jī)關(guān)及處罰時(shí)間、種類和原因,被處罰人姓名、所在機(jī)構(gòu)及所在機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)人的關(guān)系控股股東、實(shí)際控制人、被申請(qǐng)人實(shí)際控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)的高級(jí)管理人員是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地自律組織的處分？如是,請(qǐng)說明處分機(jī)構(gòu)及處罰時(shí)間、種類和原因,被處分人姓名、所在機(jī)構(gòu)及所在機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)人的關(guān)系受申請(qǐng)人控制的機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)是否有破產(chǎn)或被政府撤銷的情形？如有,請(qǐng)說明破產(chǎn)或被撤銷機(jī)構(gòu)的名稱、

37、與申請(qǐng)人的關(guān)系、破產(chǎn)或被撤銷的時(shí)間、導(dǎo)致破產(chǎn)或被撤銷的主要原因控股股東、實(shí)際控制人、被申請(qǐng)人實(shí)際控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)及其高級(jí)管理人員是否曾經(jīng)或正在涉及民事訴訟？如是,請(qǐng)說明具體情況本機(jī)構(gòu)及本人對(duì)以上內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的審查,確認(rèn)所填報(bào)的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,無任何虛假或誤導(dǎo)性陳述,并承諾：如以上內(nèi)容存在虛假或誤導(dǎo)性陳述,本機(jī)構(gòu)及本人愿承擔(dān)法律責(zé)任。外方股東(蓋章) 法定代表人 年 月 日三、 須與申請(qǐng)表一同提交的文件（一）設(shè)立外資參股證券公司的合同及章程草案（二）股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)證書和證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù) 印件（三）外資參股證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)經(jīng)理、風(fēng)

38、險(xiǎn)經(jīng)理任職資格申請(qǐng)表（四）申請(qǐng)前一年境內(nèi)外股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表（五）境外股東所在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的說明函（六）境內(nèi)外股東的組織結(jié)構(gòu)圖（七）業(yè)務(wù)開展計(jì)劃（八）內(nèi)部控制制度（九）檔案儲(chǔ)存制度（十）模擬凈資本計(jì)算表(十一) 具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所出具的法律意見書境內(nèi)外股東的法定代表人或授權(quán)代表簽名：證券公司自查報(bào)告的要求證券公司須對(duì)客戶資產(chǎn)的安全性、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性、法人治理、內(nèi)部控制等情況進(jìn)行認(rèn)真自查,重點(diǎn)核實(shí)是否存在下列問題,在此基礎(chǔ)上向我會(huì)提交詳細(xì)的自查報(bào)告：（1）是否存在挪用客戶交易結(jié)算資金的行為（如是,則須詳細(xì)披露挪用時(shí)間、挪用金額及比例、用途）？（2）是否存在將客戶交

39、易結(jié)算資金質(zhì)押給銀行的情況（如是,則須詳細(xì)披露質(zhì)押金額、發(fā)生時(shí)間、資金用途）？（3）是否存在挪用客戶托管的債券的行為（如是,則須詳細(xì)披露挪用時(shí)間、挪用金額及比例、用途）？（4）是否存在帳外經(jīng)營(yíng)的情況（如是,則須詳細(xì)披露帳外經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)內(nèi)容、所涉金額及發(fā)生時(shí)間）？（5）公司資產(chǎn)是否被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用（如是,則須詳細(xì)說明占用方名稱、占用資產(chǎn)的方式、所占用資產(chǎn)的性質(zhì)和金額、所占用資產(chǎn)占公司總資產(chǎn)的比例等）？（6）是否存在為股東、關(guān)聯(lián)方及其他單位或個(gè)人提供擔(dān)保、融資或融資性交易的情況（如是,則須詳細(xì)說明有關(guān)方名稱、擔(dān)保（融資或融資性交易）金額和擔(dān)保（融資或融資性交易）

40、方式）？（7）股東單位是否存在利用關(guān)聯(lián)交易從公司抽逃或變相抽逃出資的行為（如是,則須詳細(xì)說明抽逃出資的方式和金額）？（8）公司目前是否存在股權(quán)由于質(zhì)押或其他爭(zhēng)議而被凍結(jié)或被拍賣而發(fā)生轉(zhuǎn)移,已經(jīng)或可能導(dǎo)致股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的情況（如是,則須作出詳細(xì)說明）？（9）目前是否存在尚未清理的違規(guī)債務(wù)（包括個(gè)人柜臺(tái)債）（如是,則須詳細(xì)說明違規(guī)債務(wù)的發(fā)生時(shí)間和具體金額）？（10）公司是否存在違規(guī)開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及挪用客戶委托管理資產(chǎn)的行為？如有,則須詳細(xì)披露違規(guī)情況、挪用金額及比例、用途。如存在上述問題,證券公司必須在自查報(bào)告中詳細(xì)披露當(dāng)前存在的風(fēng)險(xiǎn)情況,同時(shí)制定切實(shí)可行的整改計(jì)劃,包括具體的整改措施、整

41、改期限以及落實(shí)整改措施的責(zé)任人等。責(zé)任人應(yīng)為公司法定代表人或其指定的公司現(xiàn)有高級(jí)管理人員。內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司1、法定代表人簽署的申請(qǐng)表；2、股東會(huì)關(guān)于變更為外資參股證券公司的決議；3、公司章程修改草案；4、股權(quán)轉(zhuǎn)讓契約或出資契約（股份認(rèn)購(gòu)契約）；5、擬在該證券公司任職的外國(guó)投資者委派人員的名單、簡(jiǎn)歷；6、境外股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)證書和證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件；7、申請(qǐng)前一年境外股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；8、境外股東所在國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第七條第（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定條件的說明函；9、依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)的清理方案；1

42、0、由中國(guó)境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書。11、內(nèi)資證券公司的自查報(bào)告；12、股東出具的承諾書；13、出資人配合簽署的承諾函（承諾凡各方配合簽訂的相關(guān)契約、文件均已上報(bào)證監(jiān)會(huì)）；14、內(nèi)資證券公司其他股東放棄優(yōu)先受讓認(rèn)購(gòu)權(quán)的承諾。獲準(zhǔn)變更的證券公司應(yīng)自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件,申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證：1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；2、外資參股證券公司章程；3、公司原有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其副本；4、由中國(guó)境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；5、依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)的清理工作報(bào)告； 6、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)

43、前項(xiàng)清理工作出具的法律意見書和驗(yàn)證報(bào)告。內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司申請(qǐng)表填表說明一、 本申請(qǐng)表一式二份。二、 請(qǐng)打印或用鋼筆填寫。除表中有特別要求的外,請(qǐng)采用正楷漢字和阿拉伯?dāng)?shù)字,且字跡清晰,語言簡(jiǎn)練、準(zhǔn)確。三、 每項(xiàng)內(nèi)容都必須填寫,如果某項(xiàng)內(nèi)容不涉及本機(jī)構(gòu)或 個(gè)人時(shí),請(qǐng)?zhí)顚憽盁o”；如果表格空間不夠,請(qǐng)另附A4紙說明。四、 填報(bào)的情況應(yīng)為最新情況。最新財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與最近一期經(jīng)會(huì) 計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表中的數(shù)據(jù)不一致的,應(yīng)當(dāng)說明 產(chǎn)生差異的原因及數(shù)額。五、 變更前后證券公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的單位為人民幣萬元,外方 股東的出資額單位同時(shí)使用人民幣萬元和美元萬元；外方 股東的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)單位為美元萬元。

44、六、 填報(bào)的情況必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。填報(bào)本表后、中國(guó)證 監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)前,有關(guān)情況發(fā)生重大變化的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)即時(shí) 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交修改后的文件和申請(qǐng)表。一、 變更后的外資參股證券公司基本情況公司名稱注冊(cè)地址注冊(cè)資本凈資本業(yè)務(wù)范圍擬任董事長(zhǎng)及總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理姓名具備證券從業(yè)資格人員人數(shù)會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專業(yè)人員人數(shù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和交易設(shè)施情況股東姓名或名稱 出資金額 出資比例出資方式二、 申請(qǐng)變更的內(nèi)資證券公司基本情況機(jī)構(gòu)名稱注冊(cè)地址注冊(cè)資本凈資本經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證號(hào)碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼業(yè)務(wù)范圍董事長(zhǎng)和總經(jīng)理、副總經(jīng)理姓名財(cái)務(wù)狀況項(xiàng)目名稱 金額資產(chǎn)總額 流動(dòng)資產(chǎn) 長(zhǎng)期投資 固定資

45、產(chǎn) 其他資產(chǎn)負(fù)債總額 流動(dòng)負(fù)債 長(zhǎng)期負(fù)債 或有債務(wù)凈資產(chǎn)持有公司5%以上股權(quán)的股東名單及持股比例 三、收購(gòu)或參股內(nèi)資證券公司的外方股東情況機(jī)構(gòu)名稱中文 英文 注冊(cè)地址注冊(cè)時(shí)間注冊(cè)資本及實(shí)收資本注冊(cè)證書號(hào)證券業(yè)務(wù)許可證號(hào)董事長(zhǎng)、首席執(zhí)行官、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席合規(guī)檢查官或合規(guī)負(fù)責(zé)人姓名所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開始經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的時(shí)間、地點(diǎn)及業(yè)務(wù)類型所在國(guó)或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱資產(chǎn)總額凈資產(chǎn)額負(fù)債總額或有負(fù)債或有負(fù)債/凈資產(chǎn)是否能清償?shù)狡趥鶆?wù)未分配利潤(rùn)累計(jì)虧損/實(shí)收資本財(cái)務(wù)狀況是否符合當(dāng)?shù)胤杉敖鹑诒O(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求 規(guī)定項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)公司近三年實(shí)際情況項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn) 年 年 年是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地

46、金融監(jiān)管機(jī)談判司法機(jī)關(guān)的處罰？如是,請(qǐng)說明處罰機(jī)關(guān)及處罰時(shí)間、種類和原因是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地自律組織的處分？如是,請(qǐng)說明處分機(jī)構(gòu)及處分時(shí)間、種類和原因高級(jí)管理人員是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機(jī)談判司法機(jī)關(guān)的處罰？如是,請(qǐng)說明被處罰人姓名、職務(wù)及處罰機(jī)關(guān)與處罰時(shí)間、種類和原因高級(jí)管理人員是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地自律組織處分？如是,請(qǐng)說明被處分人姓名、職務(wù)及處分機(jī)構(gòu)與處分時(shí)間、種類和原因外方股東及其高級(jí)管理人員是否涉嫌違法違規(guī)行為正受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)或自律組織的調(diào)查？如是,請(qǐng)說明調(diào)查機(jī)構(gòu)、被調(diào)查人的姓名或名稱、被調(diào)查的原因及目前的進(jìn)展情況外方股東及其高

47、級(jí)管理人員是否曾經(jīng)或正在涉及民事訴訟？如是,請(qǐng)說明具體情況股權(quán)結(jié)構(gòu)控股股東、實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人的名稱、注冊(cè)地及其直接間接持股比例被外方股東實(shí)際控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)的名稱、注冊(cè)地控股股東、實(shí)際控制人、被外方股東實(shí)際控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機(jī)談判司法機(jī)關(guān)的處罰？如是,請(qǐng)說明處罰機(jī)關(guān)及處罰時(shí)間、種類和原因,被處罰機(jī)構(gòu)名稱及與外方股東的關(guān)系控股股東、實(shí)際控制人、被外方股東實(shí)際控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地自律組織的處分？如是,請(qǐng)說明處分機(jī)構(gòu)及處罰時(shí)間、種類和原因,被處分機(jī)構(gòu)名稱及與外方股東的關(guān)系控股股東、實(shí)際控制人、被外

48、方股東實(shí)際控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)的高級(jí)管理人員是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機(jī)談判司法機(jī)關(guān)的處罰？如是,請(qǐng)說明處罰機(jī)關(guān)及處罰時(shí)間、種類和原因,被處罰人姓名、所在機(jī)構(gòu)及所在機(jī)構(gòu)與外方股東的關(guān)系控股股東、實(shí)際控制人、被外方股東實(shí)際控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)的高級(jí)管理人員是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地自律組織的處分？如是,請(qǐng)說明處分機(jī)構(gòu)及處罰時(shí)間、種類和原因,被處分人姓名、所在機(jī)構(gòu)及所在機(jī)構(gòu)與外方股東的關(guān)系受外方股東控制的機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)是否有破產(chǎn)或被政府撤銷的情形？如有,請(qǐng)說明破產(chǎn)或被撤銷機(jī)構(gòu)的名稱、與外方股東的關(guān)系、破產(chǎn)或被撤銷的時(shí)間、導(dǎo)致破產(chǎn)或被撤銷的主要原因控股股東、實(shí)際控制人、被外方股東實(shí)際控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)及其高級(jí)管理人員是否曾經(jīng)或正在涉及民事訴訟？如是,請(qǐng)說明具體情況本機(jī)構(gòu)及本人對(duì)以上內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的