工貿企業(yè)雙重預防機制建設驗收評分細則

1、附件1常熟市工貿企業(yè)雙重預防機制建設驗收評分細則考核指標考核要點達標標準評分標準考核記錄扣分一、基本要求(120分)1、組織機構（20分）1、應建立雙重預防機制建設組織機構，成員應包括企業(yè)主要負責人，分管負責人，各部門負責人及重要崗位人員。2、應明確企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員應履行的職責。3、企業(yè)應制定風險辨識管控建設實施方案，明確工作分工、工作目標、實施步驟、工作任務、進度安排等。1、未以正式文件明確組織機構的，扣5分。2、未明確企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員風險辨識管控建設職責的，一項不符合扣2分。3、未制定風險辨識管控建設實施方案的，扣

2、5分。2、全員培訓（20分）1、企業(yè)應制定雙重預防機制建設培訓計劃，明確培訓學時、培訓內容、參加人員、考核方式、相關獎懲等。2、應分層次、分階段組織進行雙重預防機制建設的培訓。1、企業(yè)未制定雙重預防機制建設培訓計劃或計劃不具體的，扣5分。2、未對全員進行雙重預防機制建設培訓，缺少部門/崗位的一項扣2分。培訓記錄不詳實，無簽到表，無教材或課件、教師等相關記錄的，扣5分。一、基本要求(120分)3、體系文件（20分）1、企業(yè)應制定符合要求的風險辨識管控和隱患排查治理制度、作業(yè)指導書等體系文件。2、體系文件應符合企業(yè)實際、具有可操作性，并傳達至各部門/崗位。1、未制定風險辨識管控制度、作業(yè)指導書等體

3、系文件的，扣10分。2、未制定隱患排查治理制度、作業(yè)指導書等體系文件的，扣10分。3、制度、作業(yè)指導書等體系文件不符合企業(yè)實際、不具有可操作性，未明確責任部門、職責、工作內容，一項內容不符合扣2分。4、制度、作業(yè)指導書等體系文件未傳達到各部門/崗位，發(fā)現(xiàn)一個部門/崗位扣2分。4、責任考核（60分）1、企業(yè)應建立健全雙重預防機制考核獎懲制度，或在安全生產獎懲管理制度中涵蓋相關內容，明確考核獎懲的標準、頻次、方式方法等，并將考核結果與員工工資薪酬相掛鉤。2、應落實雙重預防機制考核獎懲制度。1、未建立雙重預防機制考核獎懲制度，扣30分。2、未將考核結果與員工工資薪酬相掛鉤的，扣15分。3、未根據(jù)雙重

4、預防機制考核結果落實獎懲的，一項不符合扣5分。二、風險分級管控體系建設(550分)1、風險排查、確定（30分）1、作業(yè)活動清單應覆蓋企業(yè)生產經營過程中各類作業(yè)活動。2、設備設施類清單應覆蓋企業(yè)生產經營過程中涉及的設備、設施。3、職業(yè)病危害風險點應覆蓋崗位工人接觸職業(yè)病危害的所有工作地點或設施。1、未建立作業(yè)活動清單，扣10分。清單未涵蓋主要作業(yè)活動的，缺一項扣5分。2、未建立設備設施清單，扣10分。3、未建立職業(yè)病危害風險清單扣10分。二、風險分級管控體系建設(550分)2、風險辨識、分析（150分）1、企業(yè)應組織相關部門、班組、崗位人員進行風險點辨識、分析。2、采用合理的辨識方法對作業(yè)活動、

5、設備設施、職業(yè)病危害因素進行辨識、分析。1、風險辨識、分析未針對作業(yè)活動清單逐個進行的，缺一項扣5分。2、風險辨識、分析未覆蓋設備設施清單中設備設施，缺一項扣5分。3、風險點辨識、分析未對可能存在的職業(yè)病危害因素進行辨識的，缺一項扣5分。3、風險評估（80分）1、風險評價準則應符合法律法規(guī)及企業(yè)安全生產實際。2、參與評價人員應熟知企業(yè)評價準則，合理評估，評價級別正確。3、重大風險的確定依據(jù)風險評估辦法進行判定。1、未結合企業(yè)安全生產實際制定風險評價準則的，扣5分。2、評價人員不熟悉評價準則或者風險評估取值不合理、評價級別不準確，一項不符合扣2分。3、應為重大風險而未判定為重大風險的，一項不符合

6、扣10分。存在三項以上應判定為重大風險而未判定為重大風險，本項不得分。4、重大風險未填寫清單、匯總造冊的，扣10分。4、風險控制（120分）崗位人員從工程技術、管理、培訓教育、個體防護、應急處置五個方面，針對辨識出的危險源，提出風險控制措施，并經過企業(yè)相關程序評審確定，控制措施應與實際相符，具有可操作性并得到有效落實。1、控制措施與實際不符、可操作性較差、未得到有效落實或遺漏的，一項不符合扣5分。2、崗位人員未參與控制措施制定的，每人次扣5分。崗位人員未掌握自身崗位相關控制措施的，每人次扣5分。3、企業(yè)未按程序組織進行控制措施評審確定的，扣10分。二、風險分級管控體系建設(550分)5、風險分

7、級管控（120分）1、企業(yè)應結合機構設置情況，合理確定各等級風險的管控層級。2、編制風險分級管控清單，內容包括風險名稱、風險位置、風險類別、風險等級、管控主體、管控措施，清單應由企業(yè)組織相關部門、崗位人員按程序評審，并由企業(yè)主要負責人審定發(fā)布。3、根據(jù)風險分級管控原則，確定風險點、危險源的管控層級，落實管控責任。1、未建立風險分級管控清單，扣20分。2、風險分級管控清單未經企業(yè)主要負責人審定發(fā)布的，每項扣5分，風險分級管控清單內容缺一項扣10分，重大風險、較大風險、一般風險、低風險未按管控層級，落實管控責任的，每缺一項扣10分。3、根據(jù)相關記錄文件，抽查10%相關崗位人員,5人及以上未掌握本崗

8、位應管控風險及相關控制措施的，本項不得分。6、風險告知（50分）1、企業(yè)應建立安全風險公告制度并通過有效方式告知企業(yè)主要風險相關內容。2、對存在較大以上風險的工作場所和設備設施，要設置明顯警示標志，對存在重大風險的重點區(qū)域和設備要增設公告牌。3、對應風險等級繪制紅橙黃藍四色平面布置圖并在廠區(qū)醒目位置進行公示。1、未建立安全風險告知制度的，扣10分。2、未實行公司（廠）、車間（班組）、崗位三級公告的，扣5分。3、對存在較大安全風險和重大職業(yè)病危害風險的工作場所和區(qū)域，未設置明顯的警示標志，每處扣10分。4、較大及以上風險崗位未制定崗位安全風險告知卡的，每處扣5分。三、隱患排查治理體系(270分)

9、1、編制隱患排查清單（50）1、企業(yè)應建立公司隱患排查清單和崗位隱患排除清單。2、排查清單中應明確排查類型、組織級別、排查周期等內容。1、未建立隱患排查清單，扣30分。2、排查類型、組織級別、排查周期不符合要求的，每項扣5分。2、確定排查計劃（20分）企業(yè)應根據(jù)生產運行特點，制定隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等。1、未制定隱患排查計劃，扣20分。2、排查計劃內容不全，缺一項扣2分。3、隱患排查實施（100分）1、企業(yè)應按照排查計劃，結合安全生產的需要和特點，由各組織級別分別按要求組織隱患排查，并如實填寫相關排查記錄。2、查出的不能立

10、即整改或危害較高的隱患應記錄詳實，如條件允許應保留影像資料。3、企業(yè)宜建立安全風險管控與隱患排查治理一體化的信息平臺。1、抽查各組織級別隱患排查記錄表，缺一項扣10分。2、未按隱患排查計劃組織隱患排查，缺一項扣5分。3、排查記錄記錄不詳實的，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。4、一般事故隱患治理（50分）1、隱患排查結束后，對于當場不能立即整改的，由排查組織部門下達隱患整改通知書，并以適當方式向從業(yè)人員通報隱患信息。2、隱患排查組織部門應當對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見。1、未定期通報隱患排查結果，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。2、針對查出的事故隱患未及時下發(fā)隱患整改通知書，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。3、隱患治理單位未按期整改且

11、無正當理由的，缺一項扣10分。4、隱患整改后未對整改情況進行驗收并出具驗收意見的，一項扣 5分。5、30%及以上隱患未按期整改，本項不得分。三、隱患排查治理體系(270分)5、重大事故隱患治理（50分）1、經判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)應當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。2、企業(yè)應根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案,并將治理方案按相關規(guī)定上報。3、重大事故隱患治理工作結束后，企業(yè)應組織對治理情況進行復查評估，并將治理結果按規(guī)定上報有關部門。4、重大事故隱患排查、評估報告，治理方案、整改驗收等應保留紙質記錄，單獨建檔管理。1、企業(yè)存在重大事故隱患未進行評估并出具評估報告書的，發(fā)現(xiàn)一項

12、扣10分。2、評估報告書內容不詳實的，未包括隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內容，缺一項扣5分。3、未根據(jù)評估報告書制定重大隱患治理方案的，一項扣20分。未按照治理方案要求及時治理的，一項扣30分。4、重大事故隱患治理工作結束后，未及時組織復查評估，一項扣5分，未及時歸檔的，一項扣2分。四、持續(xù)改進（60分）1、評審（20分）企業(yè)每年至少對風險辨識管控建設情況進行一次系統(tǒng)性評審。1、每年未至少進行一次風險分級管控體系運行情況評審的，扣10分。2、每年未至少進行一次隱患排查治理體系運行情況評審的，扣10分。四、持續(xù)改進（60分）2、更新(30分)

13、1、企業(yè)應適時、及時針對工藝、設備、人員等重大變更開展危險源辨識、風險評價，更新風險信息與風險管控措施，編制、更新風險管控清單。2、應根據(jù)風險管控措施的變化情況或法律法規(guī)的變化及時更新隱患排查清單，并按清單編制排查表，及時實施隱患排查。1、未適時、及時對變更過程的風險進行危險源辨識、風險評價，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。2、未及時更新風險管控清單、或控制措施實效性不強，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。3、未根據(jù)風險變更情況及法律法規(guī)的變化及時更新隱患排查內容，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。4、未根據(jù)更新的隱患排查表實施隱患排查，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。3、溝通(10分)1、企業(yè)應建立內部溝通和外部溝通機制，及時有效傳遞風險信息和隱患信息，提高風險管控