工貿(mào)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)驗(yàn)收評分細(xì)則

1、附件1常熟市工貿(mào)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)驗(yàn)收評分細(xì)則考核指標(biāo)考核要點(diǎn)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評分標(biāo)準(zhǔn)考核記錄扣分一、基本要求(120分)1、組織機(jī)構(gòu)（20分）1、應(yīng)建立雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)組織機(jī)構(gòu)，成員應(yīng)包括企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，分管負(fù)責(zé)人，各部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員。2、應(yīng)明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，分管負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員應(yīng)履行的職責(zé)。3、企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險辨識管控建設(shè)實(shí)施方案，明確工作分工、工作目標(biāo)、實(shí)施步驟、工作任務(wù)、進(jìn)度安排等。1、未以正式文件明確組織機(jī)構(gòu)的，扣5分。2、未明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，分管負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員風(fēng)險辨識管控建設(shè)職責(zé)的，一項(xiàng)不符合扣2分。3、未制定風(fēng)險辨識管控建設(shè)實(shí)施方案的，扣

2、5分。2、全員培訓(xùn)（20分）1、企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)學(xué)時、培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員、考核方式、相關(guān)獎懲等。2、應(yīng)分層次、分階段組織進(jìn)行雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的培訓(xùn)。1、企業(yè)未制定雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)培訓(xùn)計(jì)劃或計(jì)劃不具體的，扣5分。2、未對全員進(jìn)行雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)培訓(xùn)，缺少部門/崗位的一項(xiàng)扣2分。培訓(xùn)記錄不詳實(shí)，無簽到表，無教材或課件、教師等相關(guān)記錄的，扣5分。一、基本要求(120分)3、體系文件（20分）1、企業(yè)應(yīng)制定符合要求的風(fēng)險辨識管控和隱患排查治理制度、作業(yè)指導(dǎo)書等體系文件。2、體系文件應(yīng)符合企業(yè)實(shí)際、具有可操作性，并傳達(dá)至各部門/崗位。1、未制定風(fēng)險辨識管控制度、作業(yè)指導(dǎo)書等體

3、系文件的，扣10分。2、未制定隱患排查治理制度、作業(yè)指導(dǎo)書等體系文件的，扣10分。3、制度、作業(yè)指導(dǎo)書等體系文件不符合企業(yè)實(shí)際、不具有可操作性，未明確責(zé)任部門、職責(zé)、工作內(nèi)容，一項(xiàng)內(nèi)容不符合扣2分。4、制度、作業(yè)指導(dǎo)書等體系文件未傳達(dá)到各部門/崗位，發(fā)現(xiàn)一個部門/崗位扣2分。4、責(zé)任考核（60分）1、企業(yè)應(yīng)建立健全雙重預(yù)防機(jī)制考核獎懲制度，或在安全生產(chǎn)獎懲管理制度中涵蓋相關(guān)內(nèi)容，明確考核獎懲的標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法等，并將考核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤。2、應(yīng)落實(shí)雙重預(yù)防機(jī)制考核獎懲制度。1、未建立雙重預(yù)防機(jī)制考核獎懲制度，扣30分。2、未將考核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤的，扣15分。3、未根據(jù)雙重

4、預(yù)防機(jī)制考核結(jié)果落實(shí)獎懲的，一項(xiàng)不符合扣5分。二、風(fēng)險分級管控體系建設(shè)(550分)1、風(fēng)險排查、確定（30分）1、作業(yè)活動清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類作業(yè)活動。2、設(shè)備設(shè)施類清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的設(shè)備、設(shè)施。3、職業(yè)病危害風(fēng)險點(diǎn)應(yīng)覆蓋崗位工人接觸職業(yè)病危害的所有工作地點(diǎn)或設(shè)施。1、未建立作業(yè)活動清單，扣10分。清單未涵蓋主要作業(yè)活動的，缺一項(xiàng)扣5分。2、未建立設(shè)備設(shè)施清單，扣10分。3、未建立職業(yè)病危害風(fēng)險清單扣10分。二、風(fēng)險分級管控體系建設(shè)(550分)2、風(fēng)險辨識、分析（150分）1、企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)部門、班組、崗位人員進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)辨識、分析。2、采用合理的辨識方法對作業(yè)活動、

5、設(shè)備設(shè)施、職業(yè)病危害因素進(jìn)行辨識、分析。1、風(fēng)險辨識、分析未針對作業(yè)活動清單逐個進(jìn)行的，缺一項(xiàng)扣5分。2、風(fēng)險辨識、分析未覆蓋設(shè)備設(shè)施清單中設(shè)備設(shè)施，缺一項(xiàng)扣5分。3、風(fēng)險點(diǎn)辨識、分析未對可能存在的職業(yè)病危害因素進(jìn)行辨識的，缺一項(xiàng)扣5分。3、風(fēng)險評估（80分）1、風(fēng)險評價準(zhǔn)則應(yīng)符合法律法規(guī)及企業(yè)安全生產(chǎn)實(shí)際。2、參與評價人員應(yīng)熟知企業(yè)評價準(zhǔn)則，合理評估，評價級別正確。3、重大風(fēng)險的確定依據(jù)風(fēng)險評估辦法進(jìn)行判定。1、未結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)實(shí)際制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則的，扣5分。2、評價人員不熟悉評價準(zhǔn)則或者風(fēng)險評估取值不合理、評價級別不準(zhǔn)確，一項(xiàng)不符合扣2分。3、應(yīng)為重大風(fēng)險而未判定為重大風(fēng)險的，一項(xiàng)不符合

6、扣10分。存在三項(xiàng)以上應(yīng)判定為重大風(fēng)險而未判定為重大風(fēng)險，本項(xiàng)不得分。4、重大風(fēng)險未填寫清單、匯總造冊的，扣10分。4、風(fēng)險控制（120分）崗位人員從工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置五個方面，針對辨識出的危險源，提出風(fēng)險控制措施，并經(jīng)過企業(yè)相關(guān)程序評審確定，控制措施應(yīng)與實(shí)際相符，具有可操作性并得到有效落實(shí)。1、控制措施與實(shí)際不符、可操作性較差、未得到有效落實(shí)或遺漏的，一項(xiàng)不符合扣5分。2、崗位人員未參與控制措施制定的，每人次扣5分。崗位人員未掌握自身崗位相關(guān)控制措施的，每人次扣5分。3、企業(yè)未按程序組織進(jìn)行控制措施評審確定的，扣10分。二、風(fēng)險分級管控體系建設(shè)(550分)5、風(fēng)險分

7、級管控（120分）1、企業(yè)應(yīng)結(jié)合機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各等級風(fēng)險的管控層級。2、編制風(fēng)險分級管控清單，內(nèi)容包括風(fēng)險名稱、風(fēng)險位置、風(fēng)險類別、風(fēng)險等級、管控主體、管控措施，清單應(yīng)由企業(yè)組織相關(guān)部門、崗位人員按程序評審，并由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審定發(fā)布。3、根據(jù)風(fēng)險分級管控原則，確定風(fēng)險點(diǎn)、危險源的管控層級，落實(shí)管控責(zé)任。1、未建立風(fēng)險分級管控清單，扣20分。2、風(fēng)險分級管控清單未經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審定發(fā)布的，每項(xiàng)扣5分，風(fēng)險分級管控清單內(nèi)容缺一項(xiàng)扣10分，重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險、低風(fēng)險未按管控層級，落實(shí)管控責(zé)任的，每缺一項(xiàng)扣10分。3、根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽查10%相關(guān)崗位人員,5人及以上未掌握本崗

8、位應(yīng)管控風(fēng)險及相關(guān)控制措施的，本項(xiàng)不得分。6、風(fēng)險告知（50分）1、企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險公告制度并通過有效方式告知企業(yè)主要風(fēng)險相關(guān)內(nèi)容。2、對存在較大以上風(fēng)險的工作場所和設(shè)備設(shè)施，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，對存在重大風(fēng)險的重點(diǎn)區(qū)域和設(shè)備要增設(shè)公告牌。3、對應(yīng)風(fēng)險等級繪制紅橙黃藍(lán)四色平面布置圖并在廠區(qū)醒目位置進(jìn)行公示。1、未建立安全風(fēng)險告知制度的，扣10分。2、未實(shí)行公司（廠）、車間（班組）、崗位三級公告的，扣5分。3、對存在較大安全風(fēng)險和重大職業(yè)病危害風(fēng)險的工作場所和區(qū)域，未設(shè)置明顯的警示標(biāo)志，每處扣10分。4、較大及以上風(fēng)險崗位未制定崗位安全風(fēng)險告知卡的，每處扣5分。三、隱患排查治理體系(270分)

9、1、編制隱患排查清單（50）1、企業(yè)應(yīng)建立公司隱患排查清單和崗位隱患排除清單。2、排查清單中應(yīng)明確排查類型、組織級別、排查周期等內(nèi)容。1、未建立隱患排查清單，扣30分。2、排查類型、組織級別、排查周期不符合要求的，每項(xiàng)扣5分。2、確定排查計(jì)劃（20分）企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)運(yùn)行特點(diǎn)，制定隱患排查計(jì)劃，明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等。1、未制定隱患排查計(jì)劃，扣20分。2、排查計(jì)劃內(nèi)容不全，缺一項(xiàng)扣2分。3、隱患排查實(shí)施（100分）1、企業(yè)應(yīng)按照排查計(jì)劃，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點(diǎn)，由各組織級別分別按要求組織隱患排查，并如實(shí)填寫相關(guān)排查記錄。2、查出的不能立

10、即整改或危害較高的隱患應(yīng)記錄詳實(shí)，如條件允許應(yīng)保留影像資料。3、企業(yè)宜建立安全風(fēng)險管控與隱患排查治理一體化的信息平臺。1、抽查各組織級別隱患排查記錄表，缺一項(xiàng)扣10分。2、未按隱患排查計(jì)劃組織隱患排查，缺一項(xiàng)扣5分。3、排查記錄記錄不詳實(shí)的，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣5分。4、一般事故隱患治理（50分）1、隱患排查結(jié)束后，對于當(dāng)場不能立即整改的，由排查組織部門下達(dá)隱患整改通知書，并以適當(dāng)方式向從業(yè)人員通報(bào)隱患信息。2、隱患排查組織部門應(yīng)當(dāng)對隱患整改效果組織驗(yàn)收并出具驗(yàn)收意見。1、未定期通報(bào)隱患排查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣5分。2、針對查出的事故隱患未及時下發(fā)隱患整改通知書，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣5分。3、隱患治理單位未按期整改且

11、無正當(dāng)理由的，缺一項(xiàng)扣10分。4、隱患整改后未對整改情況進(jìn)行驗(yàn)收并出具驗(yàn)收意見的，一項(xiàng)扣 5分。5、30%及以上隱患未按期整改，本項(xiàng)不得分。三、隱患排查治理體系(270分)5、重大事故隱患治理（50分）1、經(jīng)判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時組織評估，并編制事故隱患評估報(bào)告書。2、企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報(bào)告書制定重大事故隱患治理方案,并將治理方案按相關(guān)規(guī)定上報(bào)。3、重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織對治理情況進(jìn)行復(fù)查評估，并將治理結(jié)果按規(guī)定上報(bào)有關(guān)部門。4、重大事故隱患排查、評估報(bào)告，治理方案、整改驗(yàn)收等應(yīng)保留紙質(zhì)記錄，單獨(dú)建檔管理。1、企業(yè)存在重大事故隱患未進(jìn)行評估并出具評估報(bào)告書的，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)

12、扣10分。2、評估報(bào)告書內(nèi)容不詳實(shí)的，未包括隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容，缺一項(xiàng)扣5分。3、未根據(jù)評估報(bào)告書制定重大隱患治理方案的，一項(xiàng)扣20分。未按照治理方案要求及時治理的，一項(xiàng)扣30分。4、重大事故隱患治理工作結(jié)束后，未及時組織復(fù)查評估，一項(xiàng)扣5分，未及時歸檔的，一項(xiàng)扣2分。四、持續(xù)改進(jìn)（60分）1、評審（20分）企業(yè)每年至少對風(fēng)險辨識管控建設(shè)情況進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審。1、每年未至少進(jìn)行一次風(fēng)險分級管控體系運(yùn)行情況評審的，扣10分。2、每年未至少進(jìn)行一次隱患排查治理體系運(yùn)行情況評審的，扣10分。四、持續(xù)改進(jìn)（60分）2、更新(30分)

13、1、企業(yè)應(yīng)適時、及時針對工藝、設(shè)備、人員等重大變更開展危險源辨識、風(fēng)險評價，更新風(fēng)險信息與風(fēng)險管控措施，編制、更新風(fēng)險管控清單。2、應(yīng)根據(jù)風(fēng)險管控措施的變化情況或法律法規(guī)的變化及時更新隱患排查清單，并按清單編制排查表，及時實(shí)施隱患排查。1、未適時、及時對變更過程的風(fēng)險進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣5分。2、未及時更新風(fēng)險管控清單、或控制措施實(shí)效性不強(qiáng)，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣5分。3、未根據(jù)風(fēng)險變更情況及法律法規(guī)的變化及時更新隱患排查內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣5分。4、未根據(jù)更新的隱患排查表實(shí)施隱患排查，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣5分。3、溝通(10分)1、企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部溝通和外部溝通機(jī)制，及時有效傳遞風(fēng)險信息和隱患信息，提高風(fēng)險管控