高校自主招生公平與效率的實(shí)證研究-基于學(xué)生學(xué)業(yè)發(fā)展的視角

1、    高校自主招生公平與效率的實(shí)證研究基于學(xué)生學(xué)業(yè)發(fā)展的視角    摘要：高校招生改革具有“牽一發(fā)動(dòng)全身”的重要戰(zhàn)略意義，其動(dòng)向兼具人才選拔的教育功能與代際流動(dòng)的社會(huì)功能。本研究從2019年中國本科教與學(xué)調(diào)查數(shù)據(jù)里選取18所實(shí)施自主招生的高校（樣本量=1888），基于學(xué)生背景及其在校表現(xiàn)對(duì)高校自主招生的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)?；貧w結(jié)果表明：從社會(huì)公平來看，自主招生政策更有利于農(nóng)村生源，這反映了從2012年啟動(dòng)的貧困地區(qū)定向招生專項(xiàng)計(jì)劃初見成效，但女生與家庭第一代大學(xué)生的自招表現(xiàn)有待提升；從擇優(yōu)錄取的效率來看，控制高考分?jǐn)?shù)之后，自招生在本科期間獲得獎(jiǎng)學(xué)金這一指

2、標(biāo)上優(yōu)于統(tǒng)招生，但自招生對(duì)就讀高校的推薦度卻低于統(tǒng)招生。關(guān)鍵詞：自主招生，公平與效率，本科生調(diào)查高校招生改革具有“牽一發(fā)動(dòng)全身”的重要戰(zhàn)略意義，其動(dòng)向不僅具有指引高中辦學(xué)方向、保障本科生源質(zhì)量等教育功能，而且關(guān)系到維護(hù)社會(huì)公平、縮小城鄉(xiāng)差距、促進(jìn)代際流動(dòng)等社會(huì)責(zé)任1。高校自主招生與統(tǒng)一招生相比較而言：前者基于認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)，以好奇心、勤勉、專注等智力的德性為選拔標(biāo)準(zhǔn)；后者則遵循政治論的邏輯即精英階層的開放性，這體現(xiàn)為招生過程中的公開透明以及分?jǐn)?shù)面前的人人平等2。兩者之間的利弊權(quán)衡集中呈現(xiàn)為高校招生改革的效率與公平并衍生出一系列重要的研究問題：誰從招生改革中獲益？改革是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)？改革是否對(duì)普通

3、高考起到補(bǔ)充作用？改革后選拔出的學(xué)生是否表現(xiàn)更優(yōu)秀？與高校招生相關(guān)的改革都備受矚目，本研究聚焦在自主招生這一具體舉措。主要原因在于：自主招生實(shí)施時(shí)間較長，從2001年東南大學(xué)等3所江蘇高校的試點(diǎn)算起已有近二十年，相應(yīng)數(shù)據(jù)也較為豐富；自主招生實(shí)施效果的結(jié)論尚存分歧，既有學(xué)者發(fā)現(xiàn)自招生的成績優(yōu)于統(tǒng)招生，也有研究表明自招生的在校表現(xiàn)并未達(dá)到預(yù)期效果3；自主招生的新動(dòng)向受到廣泛關(guān)注，教育部從2012年啟動(dòng)農(nóng)村專項(xiàng)招生計(jì)劃到2014年進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)自主招生的管理、2019年明確提出自招“十嚴(yán)格”要求，再到教育部推行“強(qiáng)基計(jì)劃”，2020年起取消高校自主招生，這些相繼出臺(tái)的政策亟需具有全國代表性的最新調(diào)查數(shù)

4、據(jù)來提供現(xiàn)狀分析與實(shí)證依據(jù)，這正是本研究的初衷。一、文獻(xiàn)梳理自主招生是高校自主選拔與高考統(tǒng)一選拔相結(jié)合的招生方式。通過高?？己耍üP試與面試）的學(xué)生可獲得降分錄取、優(yōu)先選擇專業(yè)等待遇。其發(fā)展歷程可分為以下四個(gè)階段：一是局部試點(diǎn)（20012002年），教育部在2001年批準(zhǔn)東南大學(xué)、南京理工大學(xué)與南京航空航天大學(xué)3所高校率先開展自主招生的探索，次年江蘇省新增另外3所試點(diǎn)高校。二是全國推廣（20032010年），教育部在2003年的關(guān)于做好高等學(xué)校自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作的通知4公布北京大學(xué)等22所重點(diǎn)高校首批面向全國自主招生。各校自招人數(shù)不得超過年度招生計(jì)劃總數(shù)的5%。三是定向傾斜（2011201

5、4年），教育部等各部委在2012年聯(lián)合發(fā)布關(guān)于實(shí)施面向貧困地區(qū)定向招生專項(xiàng)計(jì)劃并安排面向貧困地區(qū)的1萬名定向招生計(jì)劃5。該計(jì)劃在2014年擴(kuò)大至5萬名，覆蓋全國832個(gè)貧困縣。這一定向招生任務(wù)主要由部屬高校與“211工程”高校承擔(dān)，原則上不低于各校年度招生總數(shù)的2%6。參與自招的高校數(shù)量在2013年達(dá)到90所高校（其中13所高校的自招僅限于本省考生），之后不再新增。四是繼續(xù)收緊（20152019年），這種從嚴(yán)從緊的趨勢在教育部關(guān)于做好2019年高校自主招生工作的通知7里明確體現(xiàn)為“十嚴(yán)格”要求，例如嚴(yán)格制定錄取標(biāo)準(zhǔn)（即要求高校進(jìn)一步降低優(yōu)惠分值）、嚴(yán)格控制招生規(guī)模（即要求高校適度壓縮自招名額）

6、等。通過對(duì)自主招生近二十年政策演變的梳理發(fā)現(xiàn)，政策重心在2011年后實(shí)現(xiàn)“從效率到公平”的一次戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移：前期的試點(diǎn)與推廣側(cè)重于效率，即通過招生改革選拔專才與擇優(yōu)錄取；后期的定向招生與嚴(yán)格管理則強(qiáng)調(diào)公平，即通過招生改革縮小城鄉(xiāng)差距并促進(jìn)代際流動(dòng)。自主招生改革的動(dòng)向涉及優(yōu)質(zhì)教育資源（即參與自招的90所高校的入學(xué)機(jī)會(huì)），公平與效率成為這些稀缺資源分配過程中凸顯的一對(duì)主要矛盾8：自主招生緩解還是加劇優(yōu)質(zhì)高等教育資源分配的不平等？耗費(fèi)額外人力物力選出的自招生入校之后的表現(xiàn)是否優(yōu)于統(tǒng)招生？以上探討既需要從改革的應(yīng)然狀態(tài)對(duì)自主招生的源起、本質(zhì)以及走向進(jìn)行學(xué)理分析9，也需要基于數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)然層面的分析。從教育機(jī)

7、會(huì)公平的視角來看，實(shí)證研究結(jié)論較為一致：在2012年啟動(dòng)面向農(nóng)村的定向招生計(jì)劃之前，自主招生的實(shí)施加劇了優(yōu)質(zhì)教育資源分配的不平等，即向男生、城市家庭、父母受教育程度較高、家庭收入較高、重點(diǎn)中學(xué)畢業(yè)生等群體傾斜10。在定向招生落地之后的相關(guān)實(shí)證研究甚少，僅有一篇文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)該計(jì)劃提高了重點(diǎn)高校里的農(nóng)村生源比例11。但該研究限于高校層面的公開可獲得數(shù)據(jù)，其分析未能進(jìn)一步細(xì)化到學(xué)生個(gè)體層面。從人才選拔的效率來看，已有研究對(duì)自主招生的實(shí)施結(jié)果提供了較為豐富的實(shí)證依據(jù)，覆蓋自招生在校期間的學(xué)業(yè)表現(xiàn)、能力素養(yǎng)、社會(huì)實(shí)踐以及畢業(yè)之后的去向與薪資等維度。研究表明自招生在獲得國家獎(jiǎng)學(xué)金等學(xué)業(yè)表現(xiàn)指標(biāo)上顯著優(yōu)于統(tǒng)招生

8、，但在專業(yè)素養(yǎng)上（對(duì)學(xué)科發(fā)展前沿的了解、操作動(dòng)手能力、知識(shí)面和視野等）這兩個(gè)群體沒有顯著差異12。還有研究發(fā)現(xiàn)在控制高考成績后，自主招生對(duì)大學(xué)期間的班級(jí)排名沒有顯著影響，但對(duì)學(xué)生畢業(yè)之后第一年的起薪與第三年的薪酬增長有顯著正向效應(yīng)13。可見目前對(duì)自主招生選拔效率的結(jié)論在本質(zhì)上尚存分歧。換而言之，自主招生的實(shí)施效果是一種混合效率：既對(duì)統(tǒng)一高考起到補(bǔ)充作用，也產(chǎn)生預(yù)期之外的異化作用（例如高校提前圈定生源的掐尖行為），且對(duì)不同學(xué)生群體產(chǎn)生異質(zhì)效果14。這種分歧的產(chǎn)生一方面源于高等教育的內(nèi)在特征。高等教育機(jī)構(gòu)是典型的多投入、多產(chǎn)出組織，因此學(xué)生在校表現(xiàn)也具有明顯的多維度或綜合性特征。國內(nèi)外學(xué)者通常從認(rèn)

9、知（包括智力水平、專業(yè)知識(shí)等）、能力（尤其是信息素養(yǎng)、問題解決等可遷移的核心能力）以及社會(huì)情感（例如學(xué)生滿意度、自我效能等）這三大維度來構(gòu)建本科生在校表現(xiàn)的指標(biāo)體系15。另一方面是技術(shù)層面的各種挑戰(zhàn)，包括數(shù)據(jù)采集時(shí)點(diǎn)不同（入學(xué)人群的跨度從2005到2016年）、樣本局限突出（只限于某一所高?；蚰骋粋€(gè)省市）、分析方法迥異（從描述統(tǒng)計(jì)、回歸分析到近鄰匹配）16等。綜上所述，已有文獻(xiàn)對(duì)自主招生的評(píng)估存在三個(gè)薄弱環(huán)節(jié)：基于政策梳理，亟需采集相關(guān)數(shù)據(jù)來評(píng)價(jià)最新階段的改革動(dòng)向，即從2015年開始的自招政策收緊與管理日趨嚴(yán)格；基于公平視角，亟需對(duì)面向貧困地區(qū)的定向招生計(jì)劃從學(xué)生層面進(jìn)行評(píng)估；基于效率視角，亟

10、需構(gòu)建多維指標(biāo)體系，從學(xué)業(yè)表現(xiàn)、能力素養(yǎng)以及社會(huì)情感這三個(gè)維度來比較自招生與統(tǒng)招生在入校之后的表現(xiàn)。上述三點(diǎn)為本研究提供了設(shè)計(jì)思路，即通過采集具有全國代表性的數(shù)據(jù)，從學(xué)生背景及其本科期間的在校表現(xiàn)切入，對(duì)自主招生改革最新動(dòng)向的公平與效率進(jìn)行現(xiàn)狀分析與效果評(píng)估。二、研究設(shè)計(jì)1.數(shù)據(jù)來源本研究的數(shù)據(jù)來自2019年中國本科教與學(xué)調(diào)查china college teaching & learning survey（cctl）。該調(diào)查邀請(qǐng)?jiān)谛４髮W(xué)生完成電子問卷。答題邀請(qǐng)共覆蓋43所高校的8600名在校生。實(shí)際回收的答題數(shù)量為6027份，回收率為70.08%。答題時(shí)間過短（短于10分鐘）或過長（超

11、過1小時(shí)）、數(shù)據(jù)存疑（例如自填的掛科數(shù)目多達(dá)90門）等被判定為無效問卷。經(jīng)過人工審核的有效問卷為4461份，有效率為74.02%。有效問卷中參與自主招生的高校為18所，答題人數(shù)合計(jì)1888。2.樣本分布這1888份有效問卷構(gòu)成了本研究數(shù)據(jù)分析的樣本。該樣本的性別分布較為均衡，在城鄉(xiāng)分布以及家庭背景方面具有全國代表性（詳見表1）。從父母學(xué)歷來看，國內(nèi)已有本科調(diào)研里家庭第一代大學(xué)生的占比在46.8%74%之間1718，本研究的這一比例為56.69%，落在上述區(qū)間中較為合理的位置。從年級(jí)分布來看，大一與大二占比較多，而本科生在低年級(jí)的表現(xiàn)更能體現(xiàn)不同招生方式選拔出的生源質(zhì)量。從就讀高校來看，這18所

12、大學(xué)都屬于“雙一流”建設(shè)高校。就讀于一流大學(xué)建設(shè)a類與b類高校的學(xué)生在樣本里各占34.16%與14.37%；就讀于一流學(xué)科建設(shè)的學(xué)生占比為54.47%。整體而言，該樣本適合對(duì)“雙一流”建設(shè)高校在2015年之后逐漸收緊的自主招生政策進(jìn)行評(píng)估。3.主要變量問題變量圍繞自主招生而設(shè)計(jì)。調(diào)查問卷中對(duì)應(yīng)的問題為：“您通過何種招生方式進(jìn)入大學(xué)：a.統(tǒng)一招考（不含自主招生）；b.自主招生；c.保送生”。由此生成一組代表招生方式的虛擬變量reform。由于有效問卷中“保送生”選項(xiàng)為零，因此數(shù)據(jù)分析僅對(duì)自招生與統(tǒng)招生群體進(jìn)行比較。結(jié)果變量是學(xué)生在校期間從學(xué)業(yè)表現(xiàn)、綜合能力以及態(tài)度認(rèn)同這三個(gè)維度自我報(bào)告的成長。具

13、體來看，學(xué)業(yè)表現(xiàn)指學(xué)校制度化的學(xué)習(xí)結(jié)果，包括掛科數(shù)與獲得的獎(jiǎng)學(xué)金這兩項(xiàng)指標(biāo)。調(diào)查問卷中對(duì)應(yīng)的問題分別是“共有幾門掛科”與“您在大學(xué)期間獲得的最高級(jí)別獎(jiǎng)學(xué)金為：a.國家級(jí)；b.省部級(jí)；c.校級(jí)；d.其他（包括捐贈(zèng)）；e.未獲得”。針對(duì)學(xué)生綜合能力發(fā)展的調(diào)查問題為“請(qǐng)?jiān)u價(jià)大學(xué)經(jīng)歷對(duì)你的能力提升”。具體涉及的八項(xiàng)能力為專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)、學(xué)科前沿成果以及實(shí)踐操作能力、良好的口頭/書面表達(dá)、信息素養(yǎng)、批判性思維、問題解決能力以及對(duì)未來的規(guī)劃。學(xué)生對(duì)所在社區(qū)（就讀院?；蛩鶎賹I(yè)）的認(rèn)同程度從側(cè)面反映了其學(xué)習(xí)收獲。調(diào)查設(shè)計(jì)通過“如有親戚朋友咨詢高考志愿，您對(duì)所在學(xué)校的推薦度”以及“您對(duì)所在專業(yè)的推薦度”這兩道問題采集相關(guān)信息。4.研究假設(shè)假設(shè)1：男生被自主招生錄取的概率大于女生，即對(duì)應(yīng)的回歸系數(shù)1顯著且為負(fù)。假設(shè)2：家庭第一代大學(xué)生被自主招生錄取的概率小于非第一代大學(xué)生，即回歸系數(shù)2顯著且為負(fù)。假設(shè)3：面向農(nóng)村的定向招生計(jì)劃從2012年開始啟動(dòng)并在2014年加大力度，據(jù)此本研究假設(shè)農(nóng)村學(xué)生被自主招生錄取的概率大于城市學(xué)生，即對(duì)應(yīng)的回歸系數(shù)3顯著且為正。假設(shè)4：在理想狀態(tài)下，自招生在每個(gè)維度上的