《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺專項(xiàng)練習(xí)（判斷題）

1、 習(xí)題20010年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺專項(xiàng)練習(xí)（判斷題）判斷題題目101：債券因有固定的票面利率和期限，相對(duì)于股票價(jià)格而言市場(chǎng)價(jià)格比較穩(wěn)定。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目102：國際上影響最大的道?瓊斯股價(jià)平均數(shù)就采用修正平均股價(jià)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目103：截至2006年底，中國企業(yè)發(fā)行存托憑證的家數(shù)達(dá)到73家，發(fā)行存托憑證69種。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目104：根據(jù)我國政府對(duì)晡呵d的承諾，加入后3年內(nèi)，我國證券允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過12。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目105：公司法的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司，股東和債權(quán)的合法公益，促進(jìn)證

2、券業(yè)的蓬勃發(fā)展。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目106：申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司要先行完成摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)的工作，并由注冊(cè)地的中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行核查。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目107：首次公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目108：有價(jià)證券雖然代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，但它本身并沒有價(jià)值，只是一種虛擬資本。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目109：歐洲債券是外國債券的一種。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目110：我國公司法規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等；并且不允許發(fā)行無面額股票。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目111：中央銀行提高再貼現(xiàn)率將導(dǎo)致股價(jià)下降。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目112：“以募滿發(fā)行

3、額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的”指的是美式招標(biāo)。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目113：一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目114：債息收人取決于債券的票面利率和付息方式。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目115：深圳證券交易所于1989年11月15日籌建，1991年4月11日經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)成立，7月3日正式營業(yè)。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目116：證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細(xì)則。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目117：股價(jià)的漲跌和公司盈利的變化并不是同時(shí)發(fā)生的，通常盈利的變化要先于股價(jià)的變化，但股價(jià)的變動(dòng)幅度要大于盈利變化幅度。（）

4、a:對(duì)b:錯(cuò)題目118：金融期權(quán)本身不能作為金融期權(quán)的標(biāo)的物。a:錯(cuò)b:對(duì)題目119：虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，但其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目120：我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配，基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配。a:錯(cuò)b:對(duì)題目121：公平原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目122：國家債券發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的投資工具。a:對(duì)b:錯(cuò)題目123：有價(jià)證券的收益隨著企業(yè)經(jīng)營狀況的波動(dòng)而波動(dòng)，具有很大的風(fēng)險(xiǎn)性，所以又稱為變動(dòng)收益證券。a:錯(cuò)b:對(duì)題目124：一

5、般而言，協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格間的差距越大，時(shí)間價(jià)值越??；反之，則時(shí)間價(jià)值越大。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目125：固定收益證券不易受到購買力風(fēng)險(xiǎn)的損害。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目126：由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。a:錯(cuò)b:對(duì)題目127：2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，以2003年12月13日為基日，以該日50，e成分股的調(diào)整市值為基期，基期指數(shù)定為1000點(diǎn)。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目128：日本和我國一樣，把專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券分司。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目129：協(xié)定價(jià)格是指期權(quán)的買賣雙方在期權(quán)成交時(shí)約定的，在期權(quán)合約被執(zhí)行時(shí)交易雙方實(shí)際買賣基礎(chǔ)資產(chǎn)

6、的價(jià)格。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目130：封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目131：基金是問接投資工具。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目132：自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目133：具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會(huì)公眾股。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目134：外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收

7、入也免繳所得稅。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目135：可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格以供求關(guān)系為基礎(chǔ)并受理論價(jià)值的影響。a:錯(cuò)b:對(duì)題目136：國家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。a:對(duì)b:錯(cuò)題目137：基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目138：根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，3年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目139：股票基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目140：證券法確立了我國公司的法律地

8、位及其設(shè)立，組織運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目141：目前，我國個(gè)人儲(chǔ)蓄存款利息要繳納個(gè)人所得稅，只有國債和國家發(fā)行的金融債券利息可免納個(gè)人所得稅。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目142：基金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。a:錯(cuò)b:對(duì)題目143：保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)初始保證金的比率被嚴(yán)格限定期貨合約價(jià)值的5一10，最低不能低于4。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目144：新公司法取消了對(duì)公司提取公益金的強(qiáng)制性要求。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目145：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券

9、投資，但僅限于國債的基金。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目146：上市資格不是永久的，不滿足條件時(shí)，上市資格將被取消，交易所停止。該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對(duì)已決定摘牌的股票將停止交易。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目147：固定收入型基金的主要投資對(duì)象是國債和優(yōu)先股。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目148：證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行，交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目149：中央政府發(fā)行債券的主要目的是解決由政府投資的公共設(shè)施或重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的資金需要和彌補(bǔ)國家財(cái)政赤字。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目150：上市公司證券發(fā)行管理辦法適

10、當(dāng)降低了上市公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)要求，即將現(xiàn)行的凈資產(chǎn)收益率要求從10降低到6。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目151：歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分另0屬于不同的國家。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目152：社會(huì)保險(xiǎn)基金一般由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育五項(xiàng)保險(xiǎn)基金組成。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目153：在2002年10月1日之前，我國的證券登記結(jié)算是由上海證券交易所。成立的上海證券中央登記結(jié)算公司和深圳證券交易所成立的深圳證券登記結(jié)算公司以及各自的地方證券登記結(jié)算公司完成的。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目154：基金份額持有人是基金一切活動(dòng)的中心。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目155：現(xiàn)代股份制公司都能發(fā)行

11、股票。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目156：通貨膨脹一般都會(huì)造成股價(jià)下降。（）a:對(duì)b:錯(cuò)題目157：股票代表的是股東權(quán)利，它的作用是證明股東的權(quán)利，而不是創(chuàng)造股東的權(quán)利。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目158：可贖回優(yōu)先股票的價(jià)格根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格而定。（）a:錯(cuò)b:對(duì)題目159：歐式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。a:對(duì)b:錯(cuò)題目160：注冊(cè)會(huì)計(jì)師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所向財(cái)政部、中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。（）a:錯(cuò)b:對(duì)多選題二題目161：有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收人并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是（）憑證。債券資本所有權(quán)貨幣題目162：在我國，社?；鹩桑ǎ┙M成。

12、福利基金社會(huì)保險(xiǎn)基金企業(yè)基金社會(huì)保障基金題目163：屬于證監(jiān)會(huì)“準(zhǔn)司法權(quán)”的是（）。對(duì)通信記錄的調(diào)查取證權(quán)限制出境權(quán)和禁止處分財(cái)產(chǎn)權(quán)證券市場(chǎng)禁人權(quán)凍結(jié)查封題目164：首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法對(duì)預(yù)先披露的時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容作出了哪些具體規(guī)定？（）規(guī)定在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行預(yù)先披露規(guī)定在申請(qǐng)文件發(fā)行審核委員會(huì)審核后進(jìn)行預(yù)先披露規(guī)定在申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前進(jìn)行預(yù)先披露預(yù)先披露的內(nèi)容為招股說明書申報(bào)稿題目165：近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了（）交易，使開放式基金可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。交易所交易基金上市開放式基金衍生證券投資基金開放式指數(shù)基金題目166：20世紀(jì)初，資本主義從自由競

13、爭階段過渡到壟斷階段，此時(shí)證券市場(chǎng)的表現(xiàn)是（）。股份公司數(shù)量劇增有價(jià)證券發(fā)行總額劇增公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位仍處于萌芽階段題目167：國際債券的種類包括（）。歐洲債券外國債券亞洲債券美洲債券題目168：證券市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容是（）。欺詐行為操縱市場(chǎng)信息披露內(nèi)幕交易題目169：可轉(zhuǎn)換證券的主要類型包括（）?？赊D(zhuǎn)換優(yōu)先股票可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換普通股票可轉(zhuǎn)換基金題目170：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是（）。維持公平而有序的證券市場(chǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益對(duì)全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則題目171：關(guān)于紅籌股

14、描述正確的是（）。紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票紅籌股不屬于外資股紅籌股已經(jīng)成為_內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道紅籌股屬于境外上市外資股題目172：證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（）。依法管理原則“三公”原則監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則保護(hù)投資者利益原則題目173：犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表罪，判處（）。并處或者單處3萬元以下20萬元以下罰金并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑題目174：下列屬于公司證券的是（）。

15、商業(yè)票據(jù)公司債券股票金融債券題目175：關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯(cuò)誤的是（）。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具（變量）未來價(jià)格（數(shù)值）的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出題目176：證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（）。中央銀行債券中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券購買國債銀行存款題目177：對(duì)基金份額持有人大會(huì)認(rèn)識(shí)不正確的是（）。代表基金份額5以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集由基金管理人召集基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案題目178：以下關(guān)于虛擬資本的描述正確的是（）。虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用是指以有價(jià)證券的形式存在，并