仲裁協(xié)議.ppt

1、仲裁協(xié)議INDEX 一、仲裁協(xié)議概述 二、仲裁協(xié)議的有效要件 三、仲裁協(xié)議的效力認(rèn)定 四、仲裁條款的獨(dú)立性原則一、仲裁協(xié)議概述 1.仲裁協(xié)議的概念 雙方當(dāng)事人自愿將他們之間已經(jīng)發(fā)生的或可能發(fā)生的爭議提交仲裁解決的書面協(xié)議，是雙方當(dāng)事人達(dá)成的采用仲裁方式解決糾紛的法律文書，是雙方當(dāng)事人之間的仲裁合意書面化、法律化的形式。 2、仲裁協(xié)議的法律特征A.仲裁協(xié)議是當(dāng)事人意思表示一致的協(xié)議。這一點(diǎn)和一般的契約并無不同,即任何一方不同意以仲裁方式解決爭議，都無法達(dá)成仲裁協(xié)議，仲裁協(xié)議以當(dāng)事人的合意為基礎(chǔ)，以當(dāng)事人的意思自治為核心，當(dāng)然，不能違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定。B.仲裁協(xié)議的內(nèi)容具有特殊性。特殊性體現(xiàn)在仲

2、裁協(xié)議是對爭議解決方式的約定，而不是對當(dāng)事人之間實(shí)體權(quán)利義務(wù)的具體處分，即爭議發(fā)生后，當(dāng)事人協(xié)議通過仲裁方式解決糾紛而不是通過訴訟或其他途徑解決。C.仲裁協(xié)議當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)具有同一性。這也是仲裁協(xié)議區(qū)別于其他契約的特點(diǎn)之一。在一般的雙務(wù)合同中，當(dāng)事人雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系是對等的，一方的權(quán)利往往是另一方的義務(wù)。而在仲裁協(xié)議中，當(dāng)事人雙方共同一致的權(quán)利和義務(wù)是將糾紛提交仲裁解決，任何一方都有權(quán)利依據(jù)仲裁協(xié)議將爭議提交仲裁解決同時(shí)任何一方也都負(fù)有遵守仲裁協(xié)議不得將糾紛通過其他方式解決的義務(wù)。D.仲裁協(xié)議的效力具有廣泛性。這一點(diǎn)也不同于一般的契約，一般契約的效力僅及于當(dāng)事人之間，仲裁協(xié)議的效力不僅約束

3、著當(dāng)事人，也約束著法院和仲裁機(jī)構(gòu)，這種約束力既來源于當(dāng)事人的授權(quán)也來源于法律的規(guī)定，但當(dāng)事人的授權(quán)是主要的。3、仲裁協(xié)議的性質(zhì) 關(guān)于仲裁協(xié)議的性質(zhì)，與有關(guān)仲裁的性質(zhì)的問題一樣，理論上也存在著爭議。相關(guān)學(xué)說主要有： 1、程序法契約說。 2、實(shí)體法契約說。 3、混合型契約說。 4、獨(dú)立類型契約說。 我們認(rèn)為，獨(dú)立類型契約說和混合型契約說由于其本身在打破傳統(tǒng)基本分類標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)缺乏自成體系的理論支撐，不宜為據(jù)。4、仲裁協(xié)議的內(nèi)容、仲裁協(xié)議的內(nèi)容 （1）提交仲裁的事項(xiàng)，即提請仲裁的爭議范圍 通常表述為：“凡因執(zhí)行本合同或與本合同有關(guān)的一切爭議均應(yīng)提交某仲裁機(jī)構(gòu)解決” 仲裁協(xié)議必須全面概括而且明確 （2）仲

4、裁地點(diǎn) 仲裁地點(diǎn)與仲裁適用的程序法以及確定爭議所適用的實(shí)體法都有密切聯(lián)系 仲裁地點(diǎn)是當(dāng)事人磋商仲裁協(xié)議的焦點(diǎn)。一般情況下，在爭取不到本國仲裁時(shí)，可以規(guī)定在被訴方國家仲裁 （3）仲裁機(jī)構(gòu) 在實(shí)踐當(dāng)中，為避免因仲裁機(jī)構(gòu)使談判陷入僵局，雙方當(dāng) 事人可能選擇在仲裁條款中不明確規(guī)定合同爭議提交哪一 國仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，只規(guī)定合同發(fā)生爭議時(shí)提交被訴人國家 常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。 （4）仲裁程序 仲裁所適用的程序法，包括如何提交仲裁申請、如何進(jìn)行 答辯、如何指定仲裁員、如何組成仲裁庭等等。 仲裁程序通常由各國仲裁機(jī)構(gòu)自行制定，但有些國家允許當(dāng)事人自選 （5）仲裁裁決的效力 它指裁決是否具有終局性，對雙方有無拘束力。

5、因此，在 訂立仲裁協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)訂明裁決的效力即仲裁裁決是終局 的，對雙方具有拘束力5、仲裁協(xié)議的法律效力、仲裁協(xié)議的法律效力 （1）對當(dāng)事人來說，承擔(dān)不向法院起訴的義務(wù)。仲裁協(xié)議一經(jīng)依法成立，對當(dāng)事人直接產(chǎn)生了法律效力。當(dāng)事人喪失了就仲裁協(xié)議約定的爭議事項(xiàng)向法院提起訴訟的權(quán)利 （2）對仲裁庭或仲裁機(jī)構(gòu)來說，授予其仲裁管轄權(quán)。同時(shí)，仲裁協(xié)議意味著仲裁機(jī)構(gòu)的受案范圍受到協(xié)議的嚴(yán)格限制 （3）對法院來說，排除了法院的管轄權(quán) （4）對仲裁裁決來說，賦予其強(qiáng)制執(zhí)行的效力。當(dāng)事人可以向有關(guān)國家法院提交有效的協(xié)議和裁決書，申請強(qiáng)制執(zhí)行該裁決。 二、仲裁協(xié)議的有效要件 （一）仲裁協(xié)議的實(shí)質(zhì)要件 1、當(dāng)事人具備

6、相應(yīng)行為能力 （1）自然人 無民事行為能力人和限制行為能力人簽訂仲裁協(xié)議的行為無效，所簽訂的仲裁協(xié)議自然無效。 （2）法人、非法人團(tuán)體 法人的行為能力始于獲得批準(zhǔn)并進(jìn)行登記時(shí)，終于解散。2、當(dāng)事人仲裁意思表示真實(shí) 實(shí)踐中影響當(dāng)事人真實(shí)意思表示的情形主要有:欺詐、脅迫以及重大誤解等情形。 如果存在惡意，導(dǎo)致的仲裁合意瑕疵，直接認(rèn)定該協(xié)議缺乏當(dāng)事人有效合意無效。但如果當(dāng)事人因非惡意的原因?qū)е乱馑急硎居需Υ脛t另當(dāng)別論。 比如，如果當(dāng)事人主張自己不了解仲裁一裁終局原則，不能認(rèn)為當(dāng)事人仲裁意思表示存在瑕疵，應(yīng)認(rèn)定當(dāng)事人存在有效仲裁合意。3、爭議具有可仲裁性 指法律規(guī)定的可提交仲裁予以解決的爭議事項(xiàng)范圍。

7、 我國仲裁法第2條規(guī)定，平等主體的公民、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛，可以仲裁。 第3條規(guī)定，下列糾紛不能仲裁: (1)婚姻、收養(yǎng)、監(jiān)護(hù)、扶養(yǎng)、繼承糾紛。 (2)依法應(yīng)當(dāng)由行政機(jī)關(guān)處理的行政爭議。4、仲裁協(xié)議內(nèi)容合法 （1）內(nèi)容合法：當(dāng)事人在訂立國內(nèi)仲裁協(xié)議條款時(shí)，不能違反本國公共政策，否則仲裁協(xié)議無效;在訂立涉外仲裁協(xié)議條款時(shí)不能違反國際社會(huì)公共秩序，否則仲裁裁決難以獲得承認(rèn)和執(zhí)行，仲裁意愿難以實(shí)現(xiàn)。 （2）仲裁協(xié)議的內(nèi)容分為法定內(nèi)容和約定內(nèi)容（二）形式要件 我國法律只承認(rèn)以書面形式訂立的仲裁協(xié)議。 1、合同中的仲裁條款 2、仲裁協(xié)議書 3、當(dāng)事人通過援引達(dá)成的仲裁

8、協(xié)議4、其他書面形式的仲裁協(xié)議 2006年最高人民法院頒布的司法解釋中“其他書面形式”的仲裁協(xié)議，包括以合同書、信件和數(shù)據(jù)電文(包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件)等形式達(dá)成的請求仲裁的協(xié)議?！爸俨煤弦饪勺C明性”的提出 有學(xué)者建議承認(rèn)口頭仲裁協(xié)議的有效性，允許當(dāng)事人通過提供證據(jù)來證明存在仲裁合意。指出仲裁協(xié)議只是仲裁合意的表現(xiàn)形式，仲裁協(xié)議本身是否存在，或以何種形式存在并不重要，只要能夠證明存在仲裁合意，仲裁即應(yīng)是有效的。 我認(rèn)為：仲裁協(xié)議可以采用書面形式，書面形式包括但不限于合同書、信件和數(shù)據(jù)電文(包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件)等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式；如果有

9、證據(jù)證明當(dāng)事人之間存在仲裁合意，協(xié)議形式不受上述條件的限制;在仲裁或訴訟程序的文件交換中當(dāng)事人一方聲稱有協(xié)議而當(dāng)事他方不否認(rèn)，即為存在有效仲裁協(xié)議。（三）發(fā)展趨勢 1、不斷擴(kuò)大對“書面”的界定。包括了電子郵件、錄音、錄像等更多的形式。 2、仲裁協(xié)議不是必須由當(dāng)事人簽署。 3、仲裁協(xié)議的任何瑕疵可以用進(jìn)行仲裁的行為彌補(bǔ)。 4、仲裁協(xié)議只要有書面證據(jù)就可以認(rèn)為存在書面形式的協(xié)議。 北京仲裁委 專題片 4000901968 經(jīng)典作品_標(biāo)清.flv三、仲裁協(xié)議的效力認(rèn)定（一）仲裁協(xié)議的無效 根據(jù)中國仲裁法的規(guī)定，當(dāng)事人之間訂立的仲裁協(xié)議在下列情況下無效： 1、簽訂仲裁協(xié)議的當(dāng)事人必須具有完全的民事行為

10、能力，無行為能力人或限制行為能力人訂立的仲裁協(xié)議無效。 2、以口頭方式訂立的仲裁協(xié)議無效。 3、仲裁事項(xiàng)不具有可仲裁性時(shí)，仲裁協(xié)議無效。 4、對仲裁事項(xiàng)未約定或約定不明確，當(dāng)事人不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議明確仲裁事項(xiàng)的，仲裁協(xié)議無效。 5、對仲裁機(jī)構(gòu)未約定或者約定不明確，當(dāng)事人不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議明確仲裁機(jī)構(gòu)且無法根據(jù)仲裁協(xié)議的其他內(nèi)容推定仲裁機(jī)構(gòu)的，仲裁協(xié)議無效。（二）仲裁協(xié)議的失效 仲裁協(xié)議的失效：是指仲裁協(xié)議的效力因特定事由的發(fā)生而歸于消滅。與一般實(shí)體法合同效力不同，仲裁協(xié)議有效成立后，其效力通常會(huì)持續(xù)較長時(shí)間，在理論上甚至可以永久存在，因?yàn)楫?dāng)事人申請仲裁的權(quán)利不受任何時(shí)效的限制。但在特定事由發(fā)生時(shí)，

11、仲裁協(xié)議的效力可能終止。 1、仲裁機(jī)構(gòu)已對爭議作出仲裁裁決。 2、當(dāng)事人放棄仲裁協(xié)議。 3、附期限的仲裁協(xié)議因期限屆滿而失效。（三）仲裁協(xié)議瑕疵的補(bǔ)救 瑕疵的仲裁協(xié)議：是指具備了仲裁協(xié)議有效的一些基本條件，但因欠缺法律要求的基本內(nèi)容，從而導(dǎo)致執(zhí)行困難的仲裁協(xié)議。 雖然法律上規(guī)定了仲裁協(xié)議有效的條件，但是在仲裁協(xié)議無法滿足這些條件時(shí)，可能并不當(dāng)然無效，因?yàn)閷τ谟行╄Υ迷试S當(dāng)事人進(jìn)行補(bǔ)救。例如，根據(jù)我國仲裁法第18條的規(guī)定，有關(guān)仲裁事項(xiàng)或者仲裁委員會(huì)的約定就屬于此類情況。 當(dāng)事人在仲裁協(xié)議對仲裁事項(xiàng)或仲裁委員會(huì)未作約定或者約定不明確時(shí)，可以達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議，彌補(bǔ)瑕疵。1、約定的仲裁機(jī)構(gòu)不明確 我國最高

12、人民法院在仲裁法解釋以及有關(guān)的復(fù)函參見最高人民法院2005民立他字第55號(hào)中明確地表述了其對解決此類案件的觀點(diǎn)。 仲裁法解釋第3條規(guī)定：“仲裁協(xié)議約定的仲裁機(jī)構(gòu)名稱不準(zhǔn)確，但能夠確定具體的仲裁機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定選定了仲裁機(jī)構(gòu)?！憋@然，這里再次將當(dāng)事人意思自治的原則放在了重要的位置。2、僅約定仲裁規(guī)則 我國現(xiàn)行仲裁法中并沒有涉及當(dāng)事人選擇仲裁規(guī)則的權(quán)利問題，當(dāng)事人在仲裁協(xié)議中選定了仲裁委員會(huì)，就意味著自然選擇了該委員會(huì)的仲裁規(guī)則。也就是說，當(dāng)事人無權(quán)選擇仲裁規(guī)則。這主要是針對國內(nèi)仲裁而言的，與涉外仲裁以及很多國家的仲裁實(shí)踐差別較大。 為了充分尊重當(dāng)事人意思自治，最高人民法院在仲裁法解釋中突破了仲裁

13、法的規(guī)定。仲裁法解釋第4條規(guī)定：“仲裁協(xié)議僅約定糾紛適用的仲裁規(guī)則的，視為未約定仲裁機(jī)構(gòu)，但當(dāng)事人達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議或者按照約定的仲裁規(guī)則能夠確定仲裁機(jī)構(gòu)的除外?！?、僅約定了仲裁地點(diǎn) 原則上，如果當(dāng)事人在仲裁協(xié)議中只約定了仲裁地點(diǎn)，而沒有約定仲裁機(jī)構(gòu)，則仲裁協(xié)議可能會(huì)因不具有可執(zhí)行性而無效。但是由于我國現(xiàn)行法律不承認(rèn)臨時(shí)仲裁，而只規(guī)定了機(jī)構(gòu)仲裁，這就使得在當(dāng)事人僅約定了仲裁地點(diǎn)的情況下，依然可能推定具體的仲裁機(jī)構(gòu)對仲裁事項(xiàng)享有管轄權(quán)，從而使當(dāng)事人希望通過仲裁方式解決糾紛的意愿得以實(shí)現(xiàn)。4、選擇兩個(gè)仲裁機(jī)構(gòu) 當(dāng)事人在仲裁協(xié)議中有時(shí)可能會(huì)選擇兩個(gè)甚至多個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)，此時(shí)如何認(rèn)定仲裁協(xié)議的效力，存在爭議。

14、 仲裁法解釋第5條規(guī)定：“仲裁協(xié)議約定兩個(gè)以上仲裁機(jī)構(gòu)的，當(dāng)事人可以協(xié)議選擇其中的一個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁；當(dāng)事人不能就仲裁機(jī)構(gòu)選擇達(dá)成一致的，仲裁協(xié)議無效?！钡?條進(jìn)一步規(guī)定：“仲裁協(xié)議約定由某地的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁且該地僅有一個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)的，該仲裁機(jī)構(gòu)視為約定的仲裁機(jī)構(gòu)。該地有兩個(gè)以上仲裁機(jī)構(gòu)的，當(dāng)事人可以協(xié)議選擇其中的一個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁；當(dāng)事人不能就仲裁機(jī)構(gòu)選擇達(dá)成一致的，仲裁協(xié)議無效?！彼?、仲裁協(xié)議的獨(dú)立性 （一）仲裁協(xié)議獨(dú)立性的含義及依據(jù) 1、仲裁協(xié)議的獨(dú)立性：又稱為仲裁協(xié)議的“可分性”或“自治性”，是指仲裁協(xié)議，尤其是合同中的仲裁條款雖然依附于主合同，但與主合同的其他條款相互分離，其效力不受

15、主合同效力的影響。 2、依據(jù)：仲裁協(xié)議的獨(dú)立性是現(xiàn)代仲裁制度的基石，為各國法律和國際公約所普遍承認(rèn)。例如聯(lián)合國國際商事仲裁示范法第16條第1款規(guī)定：構(gòu)成合同的一部分的仲裁條款應(yīng)視為獨(dú)立于其他合同條款以外的一項(xiàng)協(xié)議。仲裁庭作出關(guān)于合同無效的決定，不應(yīng)在法律上導(dǎo)致仲裁條款的無效。3、仲裁條款的獨(dú)立性原則是在仲裁實(shí)踐中逐漸發(fā)展起來的。首先，否認(rèn)仲裁協(xié)議具有獨(dú)立性與當(dāng)事人意思自治的原則相沖突。其次，仲裁協(xié)議與主合同之間在性質(zhì)上的差異也支持仲裁協(xié)議的獨(dú)立性。最重要的是，仲裁協(xié)議的獨(dú)立性有其邏輯上的基礎(chǔ)，因?yàn)橹挥袌?jiān)持仲裁協(xié)議具有獨(dú)立性這一原則，才能使得仲裁機(jī)構(gòu)獲得對仲裁事項(xiàng)的確定的管轄權(quán)。（二）仲裁協(xié)議獨(dú)

16、立性原則的適用 1、主合同轉(zhuǎn)讓、變更或解除、終止情況下仲裁協(xié)議的獨(dú)立性 （1）主合同轉(zhuǎn)讓時(shí)。仲裁法解釋第9條規(guī)定：“債權(quán)債務(wù)全部或者部分轉(zhuǎn)讓的，仲裁協(xié)議對受讓人有效，但當(dāng)事人另有約定、在受讓債權(quán)債務(wù)時(shí)受讓人明確反對或者不知有單獨(dú)仲裁協(xié)議的除外?！?（2）主合同變更時(shí)。原有的仲裁協(xié)議是否繼續(xù)有效取決于當(dāng)事人對合同進(jìn)行的修訂或者補(bǔ)充。 （3）主合同解除或終止時(shí)。在主合同被解除后，仲裁協(xié)議可能依然有效，其效力持續(xù)的期間視具體情況而定。 2、主合同無效情況下仲裁協(xié)議的獨(dú)立性 主合同變更、轉(zhuǎn)讓、解除和終止情況下仲裁協(xié)議的獨(dú)立性是以主合同和仲裁協(xié)議的有效存在為前提的，但是在主合同無效的情況下探討仲裁協(xié)議的獨(dú)立性則無法避免要遇到一個(gè)新的問題，即仲裁協(xié)議是否有效。 總體而言，在主合同無效的不同情況下，仲裁協(xié)議的效力也可能有所不同，但是由于仲裁協(xié)議具有獨(dú)立性，因而判斷兩者效力的標(biāo)準(zhǔn)也是相互獨(dú)立的。在實(shí)踐中，造成合同無效的原因通常有主體欠缺民事行為能力、合同內(nèi)容違法等。這些因素都不僅影響主合同的效力，同時(shí)也影響仲裁協(xié)議的效力。 3、主合同不成立情況下仲裁協(xié)議的獨(dú)立性 盡管仲裁協(xié)議具有獨(dú)立性，但它應(yīng)當(dāng)是以主合同的存在為前提的。如果不存