證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》基礎(chǔ)鞏固題及答案

1、證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)鞏固題及答2017證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)鞏固題及答案鞏固選擇題1 .收購要約的期限為()。A. 3045日B. 3060日C. 3075日D. 6090日2 .犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有 期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得。罰金。A. 1倍以上3倍以下B. 1倍以上5倍以下C. 2倍以上4倍以下D. 3倍以上10倍以下3 .股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按 下列()順序進(jìn)行分配。支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用;支付清算費(fèi)用;繳納所欠稅 款;清償公司債務(wù)；按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。A.B.C.D.4.上市公司董

2、事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系 的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。 該董事會(huì)會(huì)議由()的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。A. 1/3B.過半數(shù)C. 2/3D.全體5 .中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東的貨 幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的()。A. 60%B. 50%C. 40%D. 30%6 .公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員 和其他直接責(zé)任人員，處()有期徒刑或者拘役。A.3年以下B. 3年以上C.5年以下D.5年以上7 .在下列()情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者 委托資金。A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券

3、交易的結(jié)算或者客戶提款8 .客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清D.法律規(guī)定的其他情形8.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他 安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí)，繼續(xù)進(jìn) 行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部 或者部分股份的要約。A. 25%B. 30%C. 35%D. 75%9 .收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購情況 報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。A. 10B. 15C. 20D. 3010 .召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額 的

4、持有人參加。A. 70%B. 50%C. 30%D. 10%參考答案及詳細(xì)解析l.Bo解析：中華人民共和國(guó)證券法第九十條規(guī)定，收購要 約約定的.收購期限不得少于30日，且不得超過60日。2. Bo解析：根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法第一百八十條，證券、 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信 息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年 以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以 下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違 法所得1倍以上5倍以下罰金。3. Bo解析：中華人民共和國(guó)公司法第一百八十七條規(guī)定， 公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用

5、、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定 補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公 司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分 配。4. Bo解析：根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法第一百二十五條的 相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān) 聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使 表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行， 董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。5. Do解析：中華人民共和國(guó)公司法第二十七條規(guī)定，全體 股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。6. Ao解析：中華人民共和國(guó)刑法第一百六

6、十一條規(guī)定，依 法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或 者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要 信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他 嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下 罰金。7. Co解析：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第六十條規(guī)定，除下列 情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：（1）客戶進(jìn)行 證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。（2）客戶支付與證券交 易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。（3）法律規(guī)定的其他情形。8. Do解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過 協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司己發(fā)行的股份達(dá)到75% 時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上 市公司全部或者部分股份的要約。9. Bo解析：中華人民共和國(guó)證券法第一百條規(guī)定，收購上 市公司的行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情