審核培訓(xùn)課件

1、審核培訓(xùn)課件20122012年內(nèi)部審核培訓(xùn)年內(nèi)部審核培訓(xùn)審核培訓(xùn)課件 第一章第一章 審核總論審核總論 第二章第二章 審核策劃和準(zhǔn)備審核策劃和準(zhǔn)備 第三章第三章 審核的實(shí)施審核的實(shí)施 第四章第四章 審核報(bào)告審核報(bào)告 第五章第五章 審核的跟蹤審核的跟蹤審核培訓(xùn)課件第一章第一章 審核總論審核總論 質(zhì)量審核的定義和范疇質(zhì)量審核的定義和范疇 質(zhì)量體系審核的分類質(zhì)量體系審核的分類 審核的目的審核的目的 審核的特點(diǎn)審核的特點(diǎn) 審核的范圍審核的范圍 審核的依據(jù)審核的依據(jù) 審核的時(shí)機(jī)和頻度審核的時(shí)機(jī)和頻度 審核的基本程序?qū)徍说幕境绦驅(qū)徍伺嘤?xùn)課件質(zhì)量審核的定義質(zhì)量審核的定義 定義定義為獲得為獲得審核證據(jù)審核證據(jù)

2、并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定滿足并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的形成文件的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的形成文件的過程。的過程。審核培訓(xùn)課件審核準(zhǔn)則：審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序、用作依據(jù)的一組方針、程序、或要求?；蛞?。審核證據(jù)：審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能證實(shí)的與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息。記錄、事實(shí)陳述或其它信息。審核培訓(xùn)課件 系統(tǒng)審核一般內(nèi)容：系統(tǒng)審核一般內(nèi)容：&確定確定質(zhì)量體系的活動(dòng)和其有關(guān)結(jié)果是否符合有關(guān)標(biāo)質(zhì)量體系的活動(dòng)和其有關(guān)結(jié)果是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)程序或文件；準(zhǔn)程序或文件；&質(zhì)量體系文件中的有關(guān)規(guī)定是否得到有效的

3、貫徹與質(zhì)量體系文件中的有關(guān)規(guī)定是否得到有效的貫徹與執(zhí)行；執(zhí)行；&質(zhì)量體系實(shí)施結(jié)果是否有效，并適合于達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量體系實(shí)施結(jié)果是否有效，并適合于達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量方針、目標(biāo)；質(zhì)量方針、目標(biāo)；審核培訓(xùn)課件 外部審核外部審核 乙方審核乙方審核-第二方審核第二方審核 丙方審核丙方審核-第三方審核第三方審核 內(nèi)部審核內(nèi)部審核 甲方審核甲方審核-第一方審核第一方審核一體化審核、聯(lián)合審核一體化審核、聯(lián)合審核w質(zhì)量體系審核按質(zhì)量體系審核按審核方審核方分類分類審核培訓(xùn)課件內(nèi)部質(zhì)量審核的目的內(nèi)部質(zhì)量審核的目的 依據(jù)某一質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)組織自身的依據(jù)某一質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)組織自身的 質(zhì)量體系質(zhì)量體系 驗(yàn)證組織自身的質(zhì)

4、量體系是否持續(xù)滿足規(guī)驗(yàn)證組織自身的質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足規(guī) 定的要求并且正在運(yùn)行定的要求并且正在運(yùn)行 作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)機(jī)制作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)機(jī)制 及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正措施或預(yù)防措及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正措施或預(yù)防措 施，使體系不斷完善，不斷改進(jìn)施，使體系不斷完善，不斷改進(jìn) 在第二、三方審核前糾正不足在第二、三方審核前糾正不足審核培訓(xùn)課件審核的范圍審核的范圍 要求要求 與審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)與審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)有關(guān) 場所場所 部門部門 地區(qū)地區(qū) 活動(dòng)活動(dòng) 與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的活動(dòng)，主要包括所涉及與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的活動(dòng)，主要包括所涉及 的產(chǎn)品范圍的產(chǎn)品范圍審核培訓(xùn)課件審核的時(shí)機(jī)

5、審核的時(shí)機(jī) 常規(guī)審核常規(guī)審核 按預(yù)先編制的年度按預(yù)先編制的年度審核計(jì)劃進(jìn)行審核計(jì)劃進(jìn)行 往往開始于質(zhì)量體系建立并運(yùn)行一段時(shí)間之后往往開始于質(zhì)量體系建立并運(yùn)行一段時(shí)間之后 特殊情況下追加的審核特殊情況下追加的審核 發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問題或客戶有重大投訴發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問題或客戶有重大投訴 組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、 質(zhì)量方針和目標(biāo)等有較大變化質(zhì)量方針和目標(biāo)等有較大變化 即將進(jìn)行第二、第三方審核即將進(jìn)行第二、第三方審核 第三方審核后獲得認(rèn)證注冊(cè)資格證書，而證書第三方審核后獲得認(rèn)證注冊(cè)資格證書，而證書 即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格即將到期又希望繼

6、續(xù)保持認(rèn)證資格審核培訓(xùn)課件審核的基本程序?qū)徍说幕境绦?審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備 審核實(shí)施審核實(shí)施 審核報(bào)告審核報(bào)告 審核跟蹤和驗(yàn)證審核跟蹤和驗(yàn)證審核培訓(xùn)課件審核的基本流程審核的基本流程審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備與各部門主管溝通與各部門主管溝通確定具體的時(shí)間、確定具體的時(shí)間、人員、審核安排等人員、審核安排等確定內(nèi)審小組確定內(nèi)審小組編制內(nèi)審計(jì)劃編制內(nèi)審計(jì)劃編制內(nèi)審檢查表編制內(nèi)審檢查表首次會(huì)議首次會(huì)議實(shí)施審核、發(fā)現(xiàn)有符合事實(shí)實(shí)施審核、發(fā)現(xiàn)有符合事實(shí)經(jīng)批準(zhǔn)后，通知各部門與部門主管溝通審核發(fā)現(xiàn)，確定不符合事實(shí)，開具有符合報(bào)告不符合報(bào)告不符合報(bào)告限定整改日期，提出糾限定整改日期，提出糾正措施，實(shí)施整改正措施，實(shí)施整改不符

7、合整改跟蹤、驗(yàn)證及評(píng)價(jià)不符合整改跟蹤、驗(yàn)證及評(píng)價(jià)對(duì)糾正措施實(shí)施結(jié)果評(píng)價(jià)，驗(yàn)證直到不符合現(xiàn)象消除。末次會(huì)議末次會(huì)議審核培訓(xùn)課件第二章第二章 審核策劃和準(zhǔn)備審核策劃和準(zhǔn)備 審核的策劃審核的策劃 系統(tǒng)策劃系統(tǒng)策劃 年度審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃 審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備 審核實(shí)施計(jì)劃審核實(shí)施計(jì)劃 檢查表檢查表審核培訓(xùn)課件系統(tǒng)策劃系統(tǒng)策劃 建立質(zhì)量體系時(shí)應(yīng)考慮內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作建立質(zhì)量體系時(shí)應(yīng)考慮內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作 內(nèi)部質(zhì)量體系審核需要有一套正規(guī)的程序內(nèi)部質(zhì)量體系審核需要有一套正規(guī)的程序 組建一支合格的內(nèi)部質(zhì)量體系審核員隊(duì)伍組建一支合格的內(nèi)部質(zhì)量體系審核員隊(duì)伍 管理者代表親自參與內(nèi)部質(zhì)量審核工作管理者代表親自參

8、與內(nèi)部質(zhì)量審核工作 審核培訓(xùn)課件年度內(nèi)部審核計(jì)劃及頻次安排年度內(nèi)部審核計(jì)劃及頻次安排 確定年度審核的頻次和形式確定年度審核的頻次和形式 集中式審核的進(jìn)度安排集中式審核的進(jìn)度安排 分散式審核的進(jìn)度安排分散式審核的進(jìn)度安排 每年至少一次，覆蓋所有要素每年至少一次，覆蓋所有要素 集中某一段時(shí)間，完成對(duì)所有相關(guān)部門的審核集中某一段時(shí)間，完成對(duì)所有相關(guān)部門的審核 分部門在不同時(shí)間進(jìn)行審核分部門在不同時(shí)間進(jìn)行審核審核培訓(xùn)課件 XX公司年度審核計(jì)劃年度內(nèi)部審核計(jì)劃年度內(nèi)部審核計(jì)劃時(shí)間時(shí)間部門部門一季度一季度二季度二季度三季度三季度四季度四季度汽車修理車間張偉鍵許冠杰市場營銷部陳曉東企業(yè)策劃管理部劉德華采購部

9、王菲審核培訓(xùn)課件集中式審核進(jìn)度的安排集中式審核進(jìn)度的安排 在程序文件中明確大致時(shí)間在程序文件中明確大致時(shí)間 具體時(shí)間用通知或?qū)徍藢?shí)施計(jì)劃形式通知相具體時(shí)間用通知或?qū)徍藢?shí)施計(jì)劃形式通知相 關(guān)部門關(guān)部門 可不必編制年度內(nèi)部質(zhì)量審核進(jìn)度計(jì)劃可不必編制年度內(nèi)部質(zhì)量審核進(jìn)度計(jì)劃審核培訓(xùn)課件集中式審核進(jìn)度的安排集中式審核進(jìn)度的安排確定具體審核部門；確定具體審核部門；確定審核范圍、審核內(nèi)容；確定審核范圍、審核內(nèi)容；確定審核小組、審核員及審核安排；確定審核小組、審核員及審核安排；確定審核具體時(shí)間；確定審核具體時(shí)間；安排首次會(huì)議、未次會(huì)議；安排首次會(huì)議、未次會(huì)議；批準(zhǔn)審核計(jì)劃；批準(zhǔn)審核計(jì)劃；通知被審核部門。通知

10、被審核部門。審核培訓(xùn)課件2012年審核安排年審核安排審核培訓(xùn)課件審核組的確定審核組的確定 管理者代表任命審核組長及成員管理者代表任命審核組長及成員 審核組長的選定審核組長的選定 A）資格）資格 B）業(yè)務(wù)范圍）業(yè)務(wù)范圍 C）工作經(jīng)驗(yàn)）工作經(jīng)驗(yàn) D）組織能力）組織能力 審核員的選定審核員的選定 A）資格）資格 B）業(yè)務(wù)范圍）業(yè)務(wù)范圍 C）專業(yè)知識(shí)）專業(yè)知識(shí) D）工作中的協(xié)調(diào)）工作中的協(xié)調(diào) E）為受審核部門所接受）為受審核部門所接受審核培訓(xùn)課件審核的目的和范圍審核的目的和范圍 審核目的審核目的 -確定是否申請(qǐng)第三方認(rèn)證確定是否申請(qǐng)第三方認(rèn)證 -調(diào)查重大不合格的原因調(diào)查重大不合格的原因 -為外部檢查作

11、準(zhǔn)備為外部檢查作準(zhǔn)備 審核范圍審核范圍 -全公司范圍全公司范圍 -某一個(gè)或幾個(gè)部門某一個(gè)或幾個(gè)部門 -標(biāo)準(zhǔn)的全部或部分要求標(biāo)準(zhǔn)的全部或部分要求 -公司全部或部分產(chǎn)品范圍公司全部或部分產(chǎn)品范圍審核培訓(xùn)課件審核人員及日程安排審核人員及日程安排 審核詳細(xì)的人員和日程安排審核詳細(xì)的人員和日程安排 1）首次會(huì)議）首次會(huì)議/末次會(huì)議時(shí)間及參加人員末次會(huì)議時(shí)間及參加人員 2）審核組人員的分配）審核組人員的分配 3）受審核部門及具體時(shí)間）受審核部門及具體時(shí)間 4）主要的審核要點(diǎn)）主要的審核要點(diǎn)審核培訓(xùn)課件檢查表的編寫檢查表的編寫 檢查表的作用檢查表的作用 編制的準(zhǔn)備編制的準(zhǔn)備 檢查表的要求檢查表的要求 檢查表

12、的基本內(nèi)容檢查表的基本內(nèi)容審核培訓(xùn)課件檢查表的作用檢查表的作用 是指導(dǎo)審核整個(gè)過程的路線圖是指導(dǎo)審核整個(gè)過程的路線圖 明確審核要點(diǎn)和方法明確審核要點(diǎn)和方法 確保審核的覆蓋面確保審核的覆蓋面 減少組員之間不必要的重復(fù)減少組員之間不必要的重復(fù) 保持審核的方向和節(jié)奏保持審核的方向和節(jié)奏 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性 作為審核的記錄檔案作為審核的記錄檔案審核培訓(xùn)課件檢查表編制檢查表編制了解審核的范圍了解審核的范圍確定審核的重點(diǎn)確定審核的重點(diǎn)確定審核的策略確定審核的策略文件收集和審查文件收集和審查依據(jù)內(nèi)審計(jì)劃規(guī)定依據(jù)內(nèi)審計(jì)劃規(guī)定,明確審核的范圍明確審核的范圍根據(jù)部門在公司承擔(dān)的責(zé)任，

13、工作流根據(jù)部門在公司承擔(dān)的責(zé)任，工作流程、本次審核側(cè)重需要，確定重點(diǎn)。程、本次審核側(cè)重需要，確定重點(diǎn)。熟悉被審核部門作業(yè)、收集部門現(xiàn)有熟悉被審核部門作業(yè)、收集部門現(xiàn)有作業(yè)文件，并對(duì)文件進(jìn)行初步審核。作業(yè)文件，并對(duì)文件進(jìn)行初步審核。確定審核的重點(diǎn)、問題、方法、抽樣確定審核的重點(diǎn)、問題、方法、抽樣數(shù)量、對(duì)象內(nèi)容等。數(shù)量、對(duì)象內(nèi)容等。編制審核檢查表編制審核檢查表制定本次檢查計(jì)劃制定本次檢查計(jì)劃審核培訓(xùn)課件檢查表的要求檢查表的要求 明確部門與要求的關(guān)系明確部門與要求的關(guān)系 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量文件要求依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量文件要求 選擇主要的工作內(nèi)容選擇主要的工作內(nèi)容 考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口

14、抽樣具有代表性抽樣具有代表性 注意可操作性注意可操作性 時(shí)間要留有余地時(shí)間要留有余地檢查表的基本內(nèi)容檢查表的基本內(nèi)容 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及要素依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及要素 依據(jù)的質(zhì)量體系文件依據(jù)的質(zhì)量體系文件 審核區(qū)域?qū)徍藚^(qū)域/部門部門 檢查要點(diǎn)檢查要點(diǎn) 驗(yàn)證方法驗(yàn)證方法 抽樣數(shù)抽樣數(shù) 驗(yàn)證結(jié)果（記錄）驗(yàn)證結(jié)果（記錄）審核培訓(xùn)課件檢查表的四要素檢查表的四要素 去哪里去哪里 地點(diǎn)地點(diǎn) 找找 誰誰 被審核人被審核人 查什么查什么 檢查要點(diǎn)檢查要點(diǎn) 如何檢查如何檢查 驗(yàn)證方法驗(yàn)證方法 （包括抽樣數(shù)）（包括抽樣數(shù)）審核培訓(xùn)課件檢查表的使用檢查表的使用（依據(jù)檢查表并考慮靈活性）標(biāo)準(zhǔn)要求文件要求檢查表（問題）現(xiàn)場審核（面談/

15、提問/觀察/抽樣/驗(yàn)證）回答/事實(shí)/記錄結(jié)果結(jié)論（合格/不合格）檢查表（答案）審核培訓(xùn)課件檢查表的編制檢查表的編制受審核部門受審核部門采購部受審核人員受審核人員審核員審核員條款（審核依據(jù)）檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)果NOISO9001：2008MA評(píng)審?fù)ㄓ靡骙ESN/A1要素:5.3質(zhì)量方5.4.1質(zhì)量目標(biāo)2.1體系文件組織內(nèi)成員是否清楚本公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)？(審核方式：詢問23名員工)。2要素:5.5.1職責(zé)和權(quán)限7.1規(guī)章制度12.1不合格品控制組織內(nèi)成員是否清楚自身的工作職責(zé)？(審核方式：詢問）3要素：5.5.3內(nèi)部溝通/組織內(nèi)部的溝通是以何種方式進(jìn)行？(審核方式：通過詢問或索取相關(guān)

16、資料)4要素:4.2.4記錄控制2.1體系文件/4.1文件資料管理記錄是否清晰易于識(shí)別和檢索？是否有規(guī)定記錄保存期限并按要求保存？記錄是否有唯一的編號(hào)和版次識(shí)別？過期記錄的銷毀是否有登記和批準(zhǔn)？記錄填寫是否規(guī)范？（審核方式：詢問及索取相關(guān)資料）審核培訓(xùn)課件第三章第三章 審核的實(shí)施審核的實(shí)施 首次會(huì)議首次會(huì)議 現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核 不合格報(bào)告不合格報(bào)告 審核組會(huì)議審核組會(huì)議 末次會(huì)議末次會(huì)議審核培訓(xùn)課件首次會(huì)議首次會(huì)議 審核簽到審核簽到 介紹審核組成員介紹審核組成員 介紹審核目的和范圍介紹審核目的和范圍 審核計(jì)劃安排的確認(rèn)審核計(jì)劃安排的確認(rèn) 介紹審核的方法和程序介紹審核的方法和程序 確認(rèn)審核組所需要

17、的資源和設(shè)施已齊備確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備 問題澄清問題澄清 確認(rèn)中間會(huì)議和末次會(huì)議時(shí)間確認(rèn)中間會(huì)議和末次會(huì)議時(shí)間 注：內(nèi)審時(shí)以上步驟可適當(dāng)簡化審核培訓(xùn)課件內(nèi)審員的素質(zhì)和審核技巧*審核員的職責(zé)：審核員的職責(zé)：遵守相應(yīng)的審核要求有效地策劃和履行被賦予的職責(zé)將觀察結(jié)果形成文件報(bào)告審核結(jié)果驗(yàn)證糾正措施的有效性配合并支持審核組長的工作審核培訓(xùn)課件 審核組長的職責(zé)：審核組長的職責(zé)：全權(quán)負(fù)責(zé)審核所有階段的工作對(duì)審核工作的開展和審核觀察結(jié)果作最后決定協(xié)助選擇審核組的其他成員制訂審核計(jì)劃代表審核組同受審方的管理者接觸提交審核報(bào)告審核培訓(xùn)課件（一）合格審核員應(yīng)具備的能力（一）合格審核員應(yīng)具備的能力 具

18、體工作能力具體工作能力從事審核準(zhǔn)備工作的能力從事現(xiàn)場審核的能力從事跟蹤與監(jiān)督的能力 基本能力基本能力交流的能力合作的能力分析判斷的能力獨(dú)立工作的能力應(yīng)變的能力善于學(xué)習(xí)的能力審核培訓(xùn)課件（二）合格的審核員應(yīng)掌握的知識(shí)（二）合格的審核員應(yīng)掌握的知識(shí) 法律、法規(guī)、規(guī)章等方面的知識(shí) 標(biāo)準(zhǔn)和指南 審核工作的一些國際慣例和習(xí)慣做法 專業(yè)知識(shí)審核培訓(xùn)課件事例事例審核員：一些采購訂單送給宏源貿(mào)易公司，宏源貿(mào)易 公司在合格供方名單中嗎？被審核方：哦，當(dāng)然，貿(mào)易公司是由總經(jīng)理的弟弟開 辦的，一定在合格供方名單中，他是總經(jīng) 理的弟弟，我們相信他。調(diào)查報(bào)告：采購訂單被送給宏源貿(mào)易公司，它不在合 格供方名單中。事實(shí)：

19、宏源貿(mào)易公司被列在合格供方名單中。審核培訓(xùn)課件 尊重對(duì)方，尊重別人尊重對(duì)方，尊重別人尊重受審方的制度和習(xí)慣，不要隨便破壞事例：審核員和被審核方到計(jì)算機(jī)房檢查文件的使用審核員：我應(yīng)拖下鞋子嗎？被審核方：哦，我們都這樣。審核員然后就穿著鞋子走了進(jìn)去。審核培訓(xùn)課件 冷靜的態(tài)度和堅(jiān)毅的精神冷靜的態(tài)度和堅(jiān)毅的精神審核中要保持鎮(zhèn)靜，不要因激動(dòng)而喪失客觀性例：審核員：為什么你的計(jì)時(shí)器沒有校準(zhǔn)？被審核方：都這樣做的嗎？你會(huì)不會(huì)校準(zhǔn)你的手表？審核員：不要離題。我現(xiàn)在談的是你的計(jì)時(shí)器。被審核方：我認(rèn)為不需要去校準(zhǔn)。審核員：這由不得你決定，是ISO 9001的要求。被審核方：實(shí)際一點(diǎn)吧，校準(zhǔn)費(fèi)用比買一個(gè)新的還要貴。

20、審核員：那是你的事了。審核培訓(xùn)課件審核中要有毅力，有信心審核中要有毅力，有信心 例：審核員：校準(zhǔn)規(guī)程中要求在校準(zhǔn)后的千分尺上都要貼上 校準(zhǔn)標(biāo)簽，為什么這一把千分尺沒貼上校準(zhǔn)標(biāo) 簽，而是被貼在盒子上？被審核方：千分尺有不同的尺寸，所以不能在所有的千 分尺上都貼上標(biāo)簽。審核員：同意，但是這是相同牌子、型號(hào)和尺寸的千分 尺， 這是為什么呢？被審核方：那可能是一個(gè)問題，讓我和我們質(zhì)保工程師 討論解決的辦法。審核培訓(xùn)課件q現(xiàn)場審核的原則 1. 堅(jiān)持“以客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則; 2. 堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)的原則; 3. 堅(jiān)持獨(dú)立、公正的原則; 4. 堅(jiān)持“三要三不要”原則; 即： 要講客觀證據(jù)，不要憑感情、

21、憑感覺、憑印象用事； 要追溯到實(shí)際做得怎樣，不要停留在文件、嘴巴（回答）上面； 要按審核計(jì)劃如期進(jìn)行，不要“不查出問題非好漢”。審核培訓(xùn)課件 審核技巧審核技巧（一）少講、多看、多問、多聽（一）少講、多看、多問、多聽 就題咨詢 裁判 都應(yīng)避免 重復(fù)闡述（二）選擇正確的對(duì)象提問（二）選擇正確的對(duì)象提問 問題應(yīng)向負(fù)責(zé)進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng)的部門或個(gè)人提出 不要向無關(guān)部門或人員提問，如：問銷售部門如何進(jìn)行供方評(píng)定向設(shè)計(jì)部門問如何決定檢驗(yàn)時(shí)使用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)審核培訓(xùn)課件 （三）正確地提出問題（三）正確地提出問題 明確，直接針對(duì)要了解的問題提問 不要像在外交談判中那樣旁敲側(cè)擊 不要提出外行的或錯(cuò)誤的問題，如：向采購部門

22、問：“合同如何評(píng)審的？”向檢驗(yàn)部門問：“成品來不及檢驗(yàn)而緊急放行時(shí)，應(yīng) 如何作好標(biāo)記和記錄？”審核培訓(xùn)課件（四）封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合（四）封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合 封閉式提問可用“是”“否”“有”“無”來回答可得出明確無誤的答案，但信息量較少 開啟式提問主題式問題：主題明確，開門見山， “ 請(qǐng)談?wù)勡浖挠行?，你們是如何做的？”擴(kuò)展式提問：在會(huì)話基礎(chǔ)上逐漸進(jìn)入較高層次的交流， “那么，對(duì)你來說，了解這類程序的重要性有什么 作用呢？”審核培訓(xùn)課件（五）提問和索要相接合（五）提問和索要相接合 提問 ： 涉及文件及實(shí)際情況-索要文件或觀察現(xiàn)場 注意 ：避免埋頭細(xì)讀一大堆文件，而中斷調(diào)查（

23、六）聯(lián)想和追溯（六）聯(lián)想和追溯從采購驗(yàn)證記錄中出現(xiàn)的許多不合格聯(lián)想到供方的評(píng)定 有無問題；到有關(guān)部門追溯評(píng)定記錄從顧客抱怨產(chǎn)品外表受損聯(lián)想到成品檢驗(yàn)，包裝，交付 過程有關(guān)問題，而追溯這些過程的情況和記錄審核培訓(xùn)課件（七）創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛（七）創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛審核員應(yīng)平等，和氣待人注意聽人講話，認(rèn)真記筆記不時(shí)地用點(diǎn)頭、注視、附和等方式對(duì)對(duì)方談話 表示感興趣請(qǐng)對(duì)方出示文件應(yīng)征得對(duì)方同意發(fā)現(xiàn)了不合格要對(duì)方領(lǐng)導(dǎo)簽字時(shí)，要耐心說明理由即使對(duì)方態(tài)度粗暴，也不要與之爭吵審核培訓(xùn)課件審核路線的展開審核路線的展開部門職責(zé)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施

24、實(shí)施實(shí)施實(shí)施記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核審核培訓(xùn)課件審核的面談審核的面談 選擇合適的面談對(duì)象選擇合適的面談對(duì)象 被審核區(qū)域被審核區(qū)域/ /部門的部門的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人 直接責(zé)任人直接責(zé)任人/ /操作者操作者 提問策略提問策略 提出恰當(dāng)?shù)膯栴}提出恰當(dāng)?shù)膯栴} 正確的提問方式正確的提問方式客觀證據(jù)客觀證據(jù) 實(shí)際（客觀）存在實(shí)際（客觀）存在 不受情緒或偏見左右的不受情緒或偏見左右的 可以闡述的可以闡述的 可以形成文件（書面表達(dá)）可以形成文件（書面表達(dá)） 可以是定量的可以是定量的 可以是定性的可以是定性的 與質(zhì)量有關(guān)的與質(zhì)量有關(guān)的 可驗(yàn)證的可驗(yàn)證的審核培訓(xùn)課件審核的抽樣審核的抽樣 隨

25、機(jī)抽樣隨機(jī)抽樣 適當(dāng)數(shù)量（檢查表）適當(dāng)數(shù)量（檢查表） 審核員親自抽樣審核員親自抽樣 征得被審核人員同意征得被審核人員同意 應(yīng)相信樣本應(yīng)相信樣本 -審核員尋找的是客觀證據(jù)而不是不合格項(xiàng)，不應(yīng)不斷擴(kuò)大樣本的品種和數(shù)量，直到發(fā)現(xiàn)不合格為止。審核培訓(xùn)課件不合格的處理不合格的處理 記錄不合格事實(shí)記錄不合格事實(shí) 注意相關(guān)事項(xiàng)注意相關(guān)事項(xiàng) 同被審核方責(zé)任人確認(rèn)同被審核方責(zé)任人確認(rèn)不確定問題的處理不確定問題的處理 立即跟蹤立即跟蹤 記下來，稍后跟蹤記下來，稍后跟蹤 忽略，不考慮忽略，不考慮審核培訓(xùn)課件什么是不合格？什么是不合格？ -沒有滿足某個(gè)規(guī)定的要求沒有滿足某個(gè)規(guī)定的要求 A）合同要求）合同要求 B）IS

26、O9000相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) C）公司質(zhì)量文件）公司質(zhì)量文件 D）法律、法規(guī)要求）法律、法規(guī)要求不合格報(bào)告不合格報(bào)告審核培訓(xùn)課件不合格的確定不合格的確定根據(jù)性質(zhì)，可分為：根據(jù)性質(zhì)，可分為：嚴(yán)重不合格嚴(yán)重不合格一般不合格一般不合格審核培訓(xùn)課件不不 符符 合合未滿足要求未滿足要求嚴(yán)重不符合嚴(yán)重不符合對(duì)對(duì)ISO9001ISO9001：20082008標(biāo)準(zhǔn)的要求沒有涉及（指不應(yīng)該標(biāo)準(zhǔn)的要求沒有涉及（指不應(yīng)該 刪減的）或沒有實(shí)施造成漏缺要素或系統(tǒng)性、區(qū)刪減的）或沒有實(shí)施造成漏缺要素或系統(tǒng)性、區(qū) 域性失效。域性失效。 例如：一個(gè)條款在一個(gè)部門多次不符合或多個(gè)部門不符合例如：一個(gè)條款在一個(gè)部門多次不符合或多個(gè)

27、部門不符合一般不符合一般不符合在質(zhì)量管理體系中為孤立的不符合項(xiàng)。在質(zhì)量管理體系中為孤立的不符合項(xiàng)。 例如：文件或標(biāo)準(zhǔn)偶爾沒有實(shí)施。例如：文件或標(biāo)準(zhǔn)偶爾沒有實(shí)施。觀察項(xiàng)觀察項(xiàng)沒有不符合的證據(jù)，但如果修正后或控制后會(huì)做得更沒有不符合的證據(jù)，但如果修正后或控制后會(huì)做得更 好或有變成不符合的趨勢。好或有變成不符合的趨勢。審核培訓(xùn)課件不合格的描述不合格的描述 事實(shí)的準(zhǔn)確觀察事實(shí)的準(zhǔn)確觀察 （判斷）（判斷） 在哪里發(fā)現(xiàn)在哪里發(fā)現(xiàn) （地點(diǎn)）（地點(diǎn)） 發(fā)現(xiàn)了什么發(fā)現(xiàn)了什么 （事實(shí)）（事實(shí)） 為什么不合格為什么不合格 （原因）（原因） 誰在場誰在場 （職位）（職位） 采用專業(yè)術(shù)語采用專業(yè)術(shù)語 （正規(guī)）（正規(guī)）

28、要便于查找要便于查找 （追溯）（追溯） 注意事項(xiàng)注意事項(xiàng) -描述文件的標(biāo)識(shí)描述文件的標(biāo)識(shí)/名稱名稱 -描述記錄的標(biāo)識(shí)描述記錄的標(biāo)識(shí)/名稱名稱 -描述相關(guān)職位描述相關(guān)職位/工位工位 -描述設(shè)備的編號(hào)描述設(shè)備的編號(hào)/名稱名稱 -描述相關(guān)的區(qū)域描述相關(guān)的區(qū)域 -描述不符合的原因描述不符合的原因 -描述不符合標(biāo)準(zhǔn)條款和文件描述不符合標(biāo)準(zhǔn)條款和文件審核培訓(xùn)課件審核員應(yīng)編寫的內(nèi)容審核員應(yīng)編寫的內(nèi)容 受審核部門受審核部門 審核員審核員 不合格報(bào)告編號(hào)不合格報(bào)告編號(hào) 審核日期審核日期 不合格描述不合格描述 不合格類型不合格類型 糾正措施完成情況的驗(yàn)糾正措施完成情況的驗(yàn)證結(jié)果證結(jié)果 對(duì)不合格事實(shí)的確認(rèn)對(duì)不合格事

29、實(shí)的確認(rèn) 不合格項(xiàng)的原因分析不合格項(xiàng)的原因分析 計(jì)劃計(jì)劃/已采取的糾正措施已采取的糾正措施不合格報(bào)告的內(nèi)容不合格報(bào)告的內(nèi)容被審核部門寫的內(nèi)容被審核部門寫的內(nèi)容審核培訓(xùn)課件不符合報(bào)告內(nèi)內(nèi)審審不不符符合合項(xiàng)項(xiàng)報(bào)報(bào)告告受審核部門審核日期審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)、法律法規(guī)、客戶要求審核員不符合項(xiàng)描述違反條款說明內(nèi)審核結(jié)果：內(nèi)審合格 內(nèi)審不合格，屬輕微不合格（不符合項(xiàng)需重新驗(yàn)證，實(shí)施有效時(shí)判合格，實(shí)施無效時(shí)修訂糾正預(yù)防措施繼續(xù)跟蹤驗(yàn)證）內(nèi)審不合格，屬嚴(yán)重不合格（需于 年 月 日重審）建議項(xiàng)內(nèi)審小組： 受審核方確認(rèn)： 管理代表確認(rèn)： 審核培訓(xùn)課件案例1審核員在審核采購部時(shí)發(fā)現(xiàn),2K年10月以

30、后新增加的7家供方已按有關(guān)文件的規(guī)定對(duì)供方進(jìn)行了現(xiàn)場審核并都已通過了評(píng)審成為合格的供方,但采購部不能出示新增加的7家供方是依據(jù)什么標(biāo)準(zhǔn)判定為合格的不符合性的描述:2K年10月以后新增加的7家供方,雖已通過評(píng)審成為合格供方,但采購部不能說明合格供方的標(biāo)準(zhǔn)不符合7.4.1 選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則應(yīng)予以規(guī)定性質(zhì)：一般不合格。不符合案例分析審核培訓(xùn)課件案例2在一家電扇公司的電機(jī)的倉庫里,審核員看見倉庫里的電機(jī)都按電機(jī)的種類存放,但未區(qū)別不同批次的電機(jī).倉庫管理員告訴審核員,公司對(duì)電扇的主要部件電機(jī)質(zhì)量情況是有追溯要求的,電機(jī)發(fā)放時(shí)員工是按機(jī)種發(fā)貨,進(jìn)庫時(shí)會(huì)把數(shù)量登記在登記簿上.一般上是按先進(jìn)先出發(fā)

31、貨,但不在登記簿上寫明批號(hào).不符合案例分析不符合性的描述:不同批次的電機(jī)未作標(biāo)識(shí),發(fā)貨未登記批號(hào),不符合7.5.3在規(guī)定有可追溯性要求時(shí),應(yīng)對(duì)每個(gè)或每批產(chǎn)品進(jìn)行唯一性標(biāo)識(shí).性質(zhì)：一般不合格審核培訓(xùn)課件案例3審核員在設(shè)備科了解到,現(xiàn)有的維修保養(yǎng)是按照公司制訂的設(shè)備維修保養(yǎng)規(guī)程進(jìn)行的.但該規(guī)程沒有任何經(jīng)過認(rèn)可的記錄.不符合性描述:現(xiàn)設(shè)備科維修保養(yǎng)所使用的設(shè)備維修保養(yǎng)規(guī)程未經(jīng)審批.不符合5.5.6.a 文件在發(fā)布前應(yīng)得到批準(zhǔn)，以保證其適用性。性質(zhì)：一般不合格不符合案例分析審核培訓(xùn)課件審核組會(huì)議審核組會(huì)議 現(xiàn)場審核結(jié)束后，末次會(huì)議之前，或?qū)徍诉^程中現(xiàn)場審核結(jié)束后，末次會(huì)議之前，或?qū)徍诉^程中 定期（每天結(jié)束時(shí)）召開定期（每天結(jié)束時(shí)）