2012年上半年上市公司再融資市場基本情況和主要特點

1、精品文檔你我共享 多項選擇題 1.上市公司向原股東配售股份，至少應當滿足以下規(guī)定（ 。（本題有 超過一個的正確選項） A.采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行 B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量 17 C.控股股東不履行認配股的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配股數量 百分之七十，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東 D.擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十 2.向不特定對象公開募集股份，至少應符合下列規(guī)定（ 。（本題有超 過一個的正確選項） A.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前二十個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價

2、 B.原股東應當在股東大會上公開承諾認購股份的數量 C.最近一期末不存在持有交易性金融資產 D.最近三個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于百分之六 3.上市公司的組織機構健全、運行良好，表現在（ ）等方面。（本題有 超過一個的正確選項） A. 最近十二個月內不存在違規(guī)對外提供擔保的行為 B. 股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨立董事制度健全，能夠依法有效履行職責 AAAAAA C. 上市公司與控股股東或實際控制人的人員、資產、財產分開，機構、業(yè)務獨立，能夠自主經營 精品文檔你我共享 管理 療 D.公司章程合法有效 4.上市公司的盈利能力具有持續(xù)性，至少要符合下列規(guī)定（）。（本題 有超過一個的正確

3、選項） A. 現有主營業(yè)務或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經營模式和投資計劃穩(wěn)健，主要產品或服務的市場 前景良好 B. 高級管理人員和核心技術人員穩(wěn)定，最近十二個月內未發(fā)生重大不利變化 C. 最近二十四個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比去年下降百分之五十以上的 情形 D. 業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形 、判斷題 5. 上市公司非公開發(fā)行的股票自發(fā)行結束之日起，十二個月內不得轉讓; 控股股東、實際控制及其控制的企業(yè)認購的股份， 三十六個月內不得轉讓。（） a正確 6. 保薦代表人應當對債券募集說明書的內容進行盡職調查，并由相關負責 人簽字，確認不存在

4、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和 連帶的法律責任。（） 7. 發(fā)行公司債券募集的資金，必須符合股東會或股東大會核準的用途, 符合國家產業(yè)政策。（） 8.上市公司發(fā)行可轉換公司債券的期限最短為一年，最長為五年。（ 9.上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔保且尚未解除時，上市公司不得 非公開發(fā)行股票。（）。 *正確 10.非公開發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行股 票的行為。 正確 錯誤 沁園春雪 AAAAAA 北國風光，千里冰封， 萬里雪飄。 望長城內外， 惟余莽莽; 大河上下，頓失滔滔。 山舞銀蛇， 原馳蠟象， 欲與天公試比高。 須晴日，看紅裝素裹，分外妖嬈。 江山如此多嬌， 引無數英