銀行機構(gòu)業(yè)務部發(fā)展規(guī)劃

1、銀行機構(gòu)業(yè)務部發(fā)展規(guī)劃為促進公司機構(gòu)業(yè)務發(fā)展，強化公司對營業(yè)網(wǎng)點所在城市、地區(qū)各項業(yè)務的參與力度，提升公司對機構(gòu)客戶、業(yè)務單位的培育、開發(fā)和維護工作，打造多元化金融理財產(chǎn)品服務平臺、增強公司核心競爭力，根據(jù)公司的有關精神，設立機構(gòu)業(yè)務部。針對業(yè)務拓展的復雜性、設面廣和難度大等特征，公司應集合整體優(yōu)勢，發(fā)揮各部門的聯(lián)動機制，建立以公司領導為組長，多部門共同參與的管理模式，根據(jù)業(yè)務發(fā)展方向不同分別由機構(gòu)業(yè)務一至六部具體負責客戶開拓、維護、聯(lián)絡等工作并制定相應的特色服務計劃。一、機構(gòu)部業(yè)務發(fā)展定位及服務宗旨部門定位于利用公司的研究、投行、資產(chǎn)管理和并購重組等資源為上市公司、保險公司、私募機構(gòu)、大型企

2、業(yè)等機構(gòu)客戶提供全方位、多層次的服務。部門服務的宗旨是，通過整合資源搭建公司層面立體化的對外合作平臺。二、主要職責機構(gòu)業(yè)務部主要職責為：通過整合公司現(xiàn)有資源和業(yè)務通道與上市公司、商業(yè)銀行、基金公司、大型企業(yè)、私募機構(gòu)等機構(gòu)客戶開展全方位的合作，如上市公司股權(quán)管理業(yè)務、銀行渠道業(yè)務、基金代銷業(yè)務、企業(yè)年金業(yè)務、陽光私募業(yè)務、聯(lián)合營銷等；同時，指導并協(xié)助公司各分支機構(gòu)開發(fā)、維護公司經(jīng)紀業(yè)務端的機構(gòu)客戶群體，為機構(gòu)客戶提供全方位的股權(quán)管理服務。具體工作內(nèi)容基于不限于以下方面：（一）、銀行業(yè)務方面1、搭建銀行業(yè)務拓展渠道，擴大公司營業(yè)部渠道業(yè)務的覆蓋面； 2、整合銀行資源，為公司機構(gòu)客戶提供全方位的金

3、融服務，并依托合作銀行的客戶資源為公司引進新的機構(gòu)客戶；3、保證營業(yè)部的渠道業(yè)務開展的通暢性，并負責銀行與公司業(yè)務對接的協(xié)調(diào)工作，同時建立公司與各銀行高層的定期溝通機制，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢；（二）、基金業(yè)務方面1、明確公司代銷金融理財產(chǎn)品的分類辦法、考核指標、收入分配原則及銷售人員日常管理辦法；2、選擇代銷產(chǎn)品，并與相應基金公司建立密切合作關系；3、針對產(chǎn)品的特點制定銷售策略、確定目標客戶群體并分配銷售任務量；4、聯(lián)合相關部門開展產(chǎn)品推介活動；5、協(xié)調(diào)公司各部門保證銷售通道的順暢，對各營業(yè)部銷售量進行日常統(tǒng)計排名；6、分析產(chǎn)品銷售過程中存在的問題，并總結(jié)經(jīng)驗教訓；7、建立專人負責的公司核心基金客

4、戶檔案。（三）、上市公司業(yè)務方面1、通過加強與公司各部門的合作，整合現(xiàn)有資源，拓展營銷渠道，開展股權(quán)管理、市值托管、限售股融資等業(yè)務；2、建立公司營業(yè)網(wǎng)點覆蓋地區(qū)上市公司、擬上市公司、新三板公司、海外上市公司等企業(yè)檔案和渠道聯(lián)系；3、與企業(yè)園區(qū)建立密切合作關系，為園區(qū)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)提供全方位服務；4、開展上市公司客戶資源開發(fā)、培育與維護工作。（四）、其他業(yè)務方面1、積極引進上市公司限售資產(chǎn)及企業(yè)年金,促成大宗交易；2、積極服務和培育擬上市企業(yè)，為公司投資銀行業(yè)務發(fā)展提供支持；3、針對公司機構(gòu)客戶開展需求摸底工作并進行長期跟蹤指導；4、選擇有實力的陽光私募開展業(yè)務合作；5、與移動、聯(lián)通、電信建立密切

5、的長期合作關系。6、與保險、信托、大型企業(yè)開展合作。三、工作目標（一）、銀行合作方面1、整合現(xiàn)有營業(yè)部銀行渠道資源，建立合作銀行信息檔案，擴大公司業(yè)務覆蓋面，同時爭取與3-4家銀行建立戰(zhàn)略合作伙伴關系； 2、與銀行建立戰(zhàn)略性合作方案，例如等值客戶推薦、以及形式多樣的營銷活動等； 3、督導營業(yè)部與銀行合作開展力度，大力開展銀行渠道營銷（2010年底，公司托管資產(chǎn)總市值717億）計劃年內(nèi)引進資產(chǎn)較上年度增加5%； 4、收集銀行企業(yè)年金的開戶信息，爭取企業(yè)年金的資產(chǎn)管理業(yè)務； 5、尋求與西部證券股東單位的深層次合作，加強關聯(lián)企業(yè)閑置資金的管理業(yè)務，發(fā)揮我們的專業(yè)優(yōu)勢，使股東單位與我西部證券實現(xiàn)共贏目

6、標； 6、開發(fā)新設銀行的第三方存管業(yè)務； 7、舉辦公司及銀行高端客戶聯(lián)誼會，積極打造具有品牌效應的財富精英會所，將公司核心客戶與銀行核心客戶進行有效整合和對接，積極引進銀行高端客戶； 8、建立營銷報表制度，定期跟蹤合作情況，以便隨時調(diào)整合作思路及方案，使得合作更為有效； 9、積極與銀行個金部合作，為高端客戶量身打造穩(wěn)健的資產(chǎn)投資與管理業(yè)務。（二）、基金業(yè)務方面1、新簽約代銷基金管理公司15家，其中對管理資產(chǎn)規(guī)模排名前十位的基金公司簽約率達100%；2、提高公司經(jīng)紀業(yè)務市場份額，大幅提升公司經(jīng)紀業(yè)務收入；3、與兩家基金管理公司etf發(fā)行人簽訂參與契約，填補公司etf產(chǎn)品一級市場交易資質(zhì)的空白；4

7、、通過已建立密切合作關系的基金管理公司為省內(nèi)大型企業(yè)及其股東的閑置資金提供“一對一”“一對多”專戶理財及企業(yè)年金管理服務，為公司經(jīng)紀業(yè)務帶來新的利潤增加點；5、組織本部門成員及營業(yè)部基金銷售相關人員開展“重點培訓、以點帶面”的專業(yè)化、系統(tǒng)性培訓。（三）、上市公司業(yè)務方面1、兩年內(nèi)實現(xiàn)與省內(nèi)上市公司渠道暢通，能夠及時獲悉上市公司相關工作進度和重大項目信息；2、協(xié)助省外營業(yè)部與當?shù)厣鲜泄?、擬上市公司、優(yōu)質(zhì)企業(yè)建立良好合作關系，有效改善營業(yè)部在當?shù)氐慕?jīng)營環(huán)境。 （四）、其他業(yè)務方面1、與移動、聯(lián)通、電信達成排他性合作協(xié)議；2、積極促成陽光私募業(yè)務；3、為公司引進限售資產(chǎn)；4、走訪有股改需求的企業(yè)，做好前期接洽，將相關信息反饋給投行，為公司儲備股改和上市項目；