論民事優(yōu)先權的概念

1、論民事優(yōu)先權的概念【內(nèi)容摘要】民事優(yōu)先權不是某類民事權利,而是某類民事權利的共同效力。具有優(yōu)先效力的民事權利可分為兩類。第一類:設定權利時即專門決定了權利的順位,其優(yōu)先之根據(jù)是明確的。第二類:設定權利時未專門決定權利的順位,其優(yōu)先之根據(jù)不明確。嚴格地說,民事優(yōu)先權僅指第二種情況。民事優(yōu)先權可定義如下:同一債務人之數(shù)個到期債權,其中一個債權,因債權人與債務人,就債權之標的、標的之客體,或標的所在物,存在共有關系、用益物權關系、總有關系、或非物權性用益關系;或者,債權人之不動產(chǎn)與標的物存在相鄰關系;或者,債權人與債權標的所有人存在同一有限責任公司股東關系,或有限公司股權關系;享有優(yōu)先受償資格。民事

2、優(yōu)先權的宗旨是盡量發(fā)揮財產(chǎn)之自然效益和社會效益。【關鍵詞】優(yōu)先權優(yōu)先效力根據(jù)一、民事優(yōu)先權的分類民事權利中,部分權利享有優(yōu)先行使資格,民法學統(tǒng)稱此類優(yōu)先地位為民事優(yōu)先權。民事優(yōu)先權被稱為“難以開墾的法律領地”,研究成果較少。民事優(yōu)先權不是某類民事權利,而是某類民事權利的共同效力。非民事權利的優(yōu)先效力不屬于民事優(yōu)先權,如警車優(yōu)先通行。在一些公共場所,老弱病殘孕在排隊、通行、就坐等方面受到照顧,可以優(yōu)先。此類“優(yōu)先”通常屬于道德范疇,無法律效力。專利法和商標法中,都有“優(yōu)先權”,其含義是:專利申請人或商標申請人,在法定期限內(nèi),曾就同一主題在不同國家或同一國家,提出兩次以上申請,以第一次申請日為申請

3、日。此類“優(yōu)先權”不是民事權利的優(yōu)先效力。有學者將其歸入民事優(yōu)先權,不能成立。有學者認為,物上請求權人之標的物返還請求權,優(yōu)先于一般到期債權受償,屬物權之優(yōu)先效力。物上請求權之性質各說不一。物上請求權之相對人為物權妨礙人,屬特定人。物上請求權規(guī)定特定人之間的財產(chǎn)關系,應屬債權。物權妨礙應屬債之發(fā)生根據(jù)。但物權妨礙之責任財產(chǎn)為物上請求權之標的物,不屬物權妨礙人所有,不是物權妨礙人一般債務之責任財產(chǎn)。責任財產(chǎn)不同之債權,不存在何者優(yōu)先問題。民事優(yōu)先權類型甚多,通常分為物權優(yōu)先權和債權優(yōu)先權。通說認為,物權優(yōu)先權包括物權對債權的優(yōu)先權和物權相互間的優(yōu)先權。所謂物權對債權的優(yōu)先權,通常表述為:“同一標

4、的物之上既有物權,也有債權的,無論成立的先后如何,物權均有優(yōu)先于債權的效力?！惫P者曾經(jīng)指出:物上無債權,不存在同一標的物上既有物權,又有債權的情況。所謂物權優(yōu)先于債權,其實是指權利人可支配物,非權利人不能支配物。權利與非權利比較,無所謂優(yōu)先問題。物權對債權不享有優(yōu)先權。所謂物權相互間的優(yōu)先權,通常表述為:“同一標的物,有兩個以上相同內(nèi)容或性質的物權存在時,成立在先的物權優(yōu)先于成立在后的物權。此即成立在先,權利在先原則。”例外為:“(1)定限物權優(yōu)先于所有權。(2)法律規(guī)定了特殊的順位次序時,不適用成立在先,權利優(yōu)先的原則,而依規(guī)定的順位確定數(shù)個物權的效力原注:我國海商法第25條第1頁(應為“款

5、”):“船舶優(yōu)先權先于船舶留置權受償,船舶抵押權后于船舶留置權受償?！?3)基于公益或社會政策的理由,成立在后的某些物權優(yōu)先于在先的物權。例如海商法上的優(yōu)先權,具有優(yōu)先于船舶抵押權的效力。(原注:我國海商法第21條以下。)”非同一物上的物權之間,不存在效力優(yōu)先問題。同一物上不相沖突的物權之間,也不存在效力優(yōu)先問題。物權相互間之效力優(yōu)先問題,只發(fā)生于同一物上互相沖突的物權之間。同一物上,如存在互相沖突的數(shù)個物權,順位代表效力,設定權利必須決定其順位。物權的優(yōu)先效力只有一種情況,即物權相互間的優(yōu)先效力。債權優(yōu)先權包括以下幾種情況:1特種債權,又稱先取特權。此類債權因債的性質享有優(yōu)先受償資格。通常包

6、括所欠職工工資、勞務費用、勞動保險費用、人身傷亡賠償費用、個人儲蓄、清算費用等項。賦予特種債權以優(yōu)先地位,是為了保障當事人的最低生活需求,平衡各方利益。2擔保債權。此類債權因被擔保而享有優(yōu)先受償資格。擔保的宗旨就是為了債權優(yōu)先受償。分約定擔保和法定擔保。法定性擔保債權優(yōu)先受償是法律對當事人利益的平衡。法定性擔保債權實際上屬于特種債權。約定性擔保債權反映了擔保人對自己的財產(chǎn)所有權處分權能的利用方式。3預告登記人債權。此類債權因債權人辦理預告登記而享有優(yōu)先受償資格。預告登記人通常是預售商品房買受人。通說認為,預售商品房買受人享有合同債權,此合同債權經(jīng)預告登記后,具有物權對抗性,但不是物權,因為商品

7、房尚未完工;也不是期待物權,因為商品房完工后,所有權屬于開發(fā)商。此說是債權物權化理論的一個論據(jù)。但此說混淆了物權和債權的區(qū)別。債權是相對權,只對特定人發(fā)生效力,無須登記公示。債權之相對性為債權之本質屬性。債權而無相對性,不稱其為債權。從法理上說,不是債權經(jīng)登記成為物權,而是債權人通過登記取得物權,登記的是物權,不是債權。在預售商品房買賣中,預告登記人是買受人,但預告登記實際上是買受人和開發(fā)商之間的一項物權合同,具體說來,是未來商品房處分權能的讓與合同。買受人通過預告登記,取得的不是既得物權,而是期待物權;不是未來商品房的期待所有權,而是未來商品房的期待處分權能。特種債權、擔保債權和預告登記人債

8、權是三種不同類型的優(yōu)先債權,但在設定債權時,都專門決定了權利的順位。特種債權之順位由法律直接規(guī)定。法定性擔保債權之順位由法律直接規(guī)定;約定性擔保債權之順位由當事人決定。預告登記人債權之順位由當事人決定。4第四種情況:債權設定時,不專門決定其順位,但受償時仍可優(yōu)先,包括:共有人、出資人、承典人、永佃權人、承租人以及親屬、鄰居的優(yōu)先購買權;承租人、承典人的優(yōu)先承租權;承典人、永佃權人的優(yōu)先承典權;承包人的優(yōu)先承包權;本集體經(jīng)濟組織成員土地承包權的優(yōu)先受讓權等等。此類債權優(yōu)先受償應另有根據(jù)。順位優(yōu)先之物權、特種債權、擔保債權、預告登記人債權,權利設定時,即專門決定了順位,優(yōu)先根據(jù)是明確的。債權優(yōu)先權

9、中的第四種情況,設定權利時未專門決定其順位,優(yōu)先根據(jù)不明確,需分析研究,應該是民法學的一個專門領域。嚴格地說,民法中的優(yōu)先權,僅指這種情況。順位優(yōu)先之物權、特種債權、擔保債權、預告登記人債權之優(yōu)先效力,不是嚴格意義上的民事優(yōu)先權,但具有優(yōu)先權的形式,在這一意義上,可稱廣義的民事優(yōu)先權。與此相對應,民事權利不因專門決定其順位而具有之優(yōu)先效力,可稱狹義的民事優(yōu)先權。二、狹義民事優(yōu)先權的根據(jù)狹義民事優(yōu)先權的優(yōu)先根據(jù)是什么呢?以下逐一分析:(一)優(yōu)先購買權1共有人優(yōu)先購買權共有人轉讓共有份額時,在同等條件下,其他共有人享有先買權。我國民法通則第78條第3款:“按份共有財產(chǎn)的每個共有人有權要求將自己的份

10、額分出或者轉讓。但在出售時,其他共有人在同等條件下,有優(yōu)先購買的權利。”筆者曾經(jīng)指出:共有不是兩個以上主體對同一物共同享有一個所有權,而是兩個以上主體對同一物的各個份額分別享有所有權。共有人對自己的共有份額享有所有權,對共有物享有共有權,對其他共有人的共有份額享有先買權。共有人對自己的共有份額的所有權是共有人全部權利的根據(jù)。共有人對共有物的共有權,對其他共有人共有份額的先買權為該所有權所派生。共有人先買權的根據(jù)表面上是共有人對共有物的共有權,實際上是共有人對自己共有份額的所有權。共有關系包括按份共有關系和共同共有關系。共有人先買權的前提是共有人轉讓自己的共有份額。按份共有人可轉讓自己的共有份額

11、,共同共有人不得轉讓自己的共有份額,先買權只屬于按份共有人。最高人民法院關于貫徹執(zhí)行若干問題的意見(試行)第92條:“共同共有財產(chǎn)分割后,一個或者數(shù)個原共有人出賣自己分得的財產(chǎn)時,如果出賣的財產(chǎn)與其他原共有人分得的財產(chǎn)屬于一個整體或者配套使用,其他原共有人主張優(yōu)先購買權的,應當予以支持。”有學者因此認為,共同共有人享有有條件先買權。需要指出,分割共同共有財產(chǎn),有兩種情況:一種是法律上之分割,即終止共同共有人之間的共同共有關系;一種是物理上之分割,即從空間上分割共有財產(chǎn)。兩種分割可能重合,也可能不重合。此處之分割共同共有財產(chǎn),指法律上之分割,即終止共同共有人之間的共同共有關系。如未同時從物理上分

12、割或完全分割財產(chǎn),當事人間就未分割財產(chǎn)所形成的共有關系,已不是共同共有關系,而是按份共有關系。共同共有關系本質上是一種身份關系,是身份關系的財產(chǎn)表現(xiàn)形式。在共有人之間的身份關系解除前,共有人不得轉讓其共有份額。共同共有人不享有先買權。如共有對象為不可占有之財產(chǎn),如智力成果,或所有權以外之財產(chǎn)權利,學理上稱準共有,適用共有的規(guī)定。準共有可定義如下:兩個以上主體,對同一未分割的不可占有財產(chǎn)的不同份額,分別享有歸屬權。所有權是歸屬權的下位概念,是對可實際占有的財產(chǎn)物的歸屬權。2出資人優(yōu)先購買權(股東先買權、合伙人先買權)出資人優(yōu)先購買權中的出資人,包括股東和合伙人。(1)股東先買權包括對公司其他股東

13、所轉讓股份的先買權和對公司新增資本的先買權。有限責任公司股東轉讓出資時,在同等條件下,其他股東享有先買權。我國公司法第35條第3款:“經(jīng)股東同意轉讓的出資,在同等條件下,其他股東對該出資有優(yōu)先購買權?！备鶕?jù)我國法律,中外合資經(jīng)營企業(yè)為有限責任公司。我國中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施條例第23條:“合營一方轉讓其全部或部分出資額時,合營他方有優(yōu)先購買權。”有限責任公司新增資本,股東可優(yōu)先認繳出資,其實就是享有新增股份的先買權。公司法第33條:“公司新增資本時,股東可以優(yōu)先認繳出資?！惫煞萦邢薰景l(fā)行新股,股東可以享有先買權。公司法第138條:“公司發(fā)行新股,股東大會應當對下列事項作出決議:(四)向原有股

14、東發(fā)行新股的種類及數(shù)額?！惫蓶|先買權的根據(jù)是股東的股權。公司財產(chǎn)名義上歸屬于公司,實際上歸屬于股東。公司法人資格終止后,剩余財產(chǎn)歸屬于股東。在這一意義上,可以說公司財產(chǎn)附條件歸屬于股東,是一種附條件股東按份共有關系。股權是一種附條件共有份額所有權。無論有限責任公司股東轉讓出資,有限責任公司新增資本,還是股份有限公司發(fā)行新股,股東的先買權實際上都是一種附條件共有人先買權。股東先買權的根據(jù)是附條件共有份額所有權。當然,在名義上,附條件共有關系不是共有關系的一種形式,附條件共有份額所有權不是所有權的一種形式。(2)合伙人轉讓出資時,在同等條件下,其他合伙人享有先買權。我國合伙企業(yè)法第22條:“合伙人

15、依法轉讓其財產(chǎn)份額的,在同等條件下,其他合伙人有優(yōu)先受讓的權利。”合伙關系之性質眾說紛紜:一說共同共有11;一說合伙積累的財產(chǎn)為共同共有12;一說按份共有13;一說既非按份共有,亦非共同共有。14前文指出,共有是兩個以上主體對同一物的各個份額分別享有所有權。合伙財產(chǎn)歸屬于全體合伙人。任何一個合伙人都不享有全部合伙財產(chǎn)的所有權。任何一個合伙人都有自己的合伙份額,或者說對自己的合伙份額享有所有權。因此,合伙關系是一種共有關系。按份共有是純粹的財產(chǎn)關系,不含身份關系。共同共有本質上是身份關系,表現(xiàn)為財產(chǎn)關系,因此既有身份關系,又有財產(chǎn)關系。按份共有關系中,共有人的份額是確定的。共同共有關系中,共有人

16、的份額表面上不確定,實際上也是確定的,否則共有關系解體時無法分割財產(chǎn)。合伙關系雖是一種人合關系,但非身份關系。合伙財產(chǎn)中,無論合伙成立時的財產(chǎn),還是合伙積累的財產(chǎn),合伙人的份額都是確定的;如無約定,或約定不明確,視為等份共有。因此,合伙關系是按份共有關系。由于合伙是一個經(jīng)營實體,合伙人對自己份額的權利所受到的限制,比一般的按份共有大,但沒有改變按份共有的性質。合伙人先買權是共有人先買權的一種形式。合伙人先買權的根據(jù)就是共有人先買權的根據(jù)。3承典人優(yōu)先購買權不動產(chǎn)所有人轉讓不動產(chǎn)時,在同等條件下,承典人享有先買權。承典人先買權又稱留買權。典權為我國特有的民事制度。留買權是典權的一項權能,為習慣所

17、承認,歷代亦有規(guī)定。我國臺灣地區(qū)所謂民法第919條:“典權人留買權出典人將典物之所有權讓與他人時,如典權人聲明提出同一之價格留買者,出典人非有正當理由,不得拒絕。”承典人先買權的根據(jù)是典權。1963年8月28日起實施的最高人民法院關于貫徹執(zhí)行民事政策幾個問題的意見(修正案)(以下簡稱民事意見)規(guī)定:“在處理回贖問題時,應照顧雙方的實際需要情況,如果承典人確實無房住,而出典人又不缺房的,可調(diào)解延期回贖,也可回贖一部。房屋回贖后,出租或出賣的,原承典人在同等的價格上有優(yōu)先承租、承買權?！狈课莼刳H后,原承典人的先買權已不是留買權。如原承典人承租了典物,其先買權為承租人先買權。4永佃權人優(yōu)先購買權土地

18、所有人轉讓土地所有權時,如土地上設有永佃權,在同等條件下,永佃權人享有先買權。我國臺灣地區(qū)所謂土地法第107條:“出租人出賣或出典耕地時,承租人有依同樣條件優(yōu)先承買或承典之權?！蔽覈_灣地區(qū)所謂土地法第124條規(guī)定:前引土地法第107條適用設有永佃權之土地。永佃權人先買權的根據(jù)是永佃權。5承租人優(yōu)先購買權不動產(chǎn)所有人轉讓不動產(chǎn)時,在同等條件下,承租人享有先買權。最高人民法院關于貫徹執(zhí)行若干問題的意見(試行)第118條:“出租人出賣出租房屋,應提前3個月通知承租人。承租人在同等條件下,享有優(yōu)先購買權;出租人未按此規(guī)定出賣房屋的,承租人可以請求人民法院宣告該房屋買賣無效?！蔽覈贤ǖ?30條:“

19、出租人出賣租賃房屋的,應當在出賣之前的合理期限內(nèi)通知承租人,承租人享有以同等條件優(yōu)先購買的權利?！蔽覈_灣地區(qū)所謂土地法第107條:“出租人出賣或出典耕地時,承租人有依同樣條件優(yōu)先承買或承典之權。”承租人先買權的根據(jù)是承租人的租賃權。6親屬和地鄰優(yōu)先購買權我國古代,不動產(chǎn)所有人轉讓不動產(chǎn)時,在同等條件下,親屬和地鄰享有不動產(chǎn)先買權,親屬順位又先于地鄰。唐宋元諸朝買賣田宅均有“先問親鄰”的規(guī)定。明清兩代田宅買賣契約均有“投親房族,無人承買外”、“先盡房族,無人承買”等文字。親屬先買權的根據(jù)是身份權。地鄰先買權的根據(jù)是對標的物相鄰不動產(chǎn)的所有權。(二)優(yōu)先承租權7承租人優(yōu)先承租權房屋承租期內(nèi),如房

20、屋改建后仍出租的,在同等條件下,原承租人有先租權。我國臺灣地區(qū)所謂房屋租賃條例第14條規(guī)定:出租房屋經(jīng)改建而仍出租者,原承租人有先租權。原承租人先租權的根據(jù)是原承租權。8承典人優(yōu)先承租權出典房屋回贖后,如出租,原承典人有先租權。(見前引1963年最高人民法院民事意見)原承典人先租權的根據(jù)是原承典權。(三)優(yōu)先承典權9承租人優(yōu)先承典權土地所有人出典已出租之土地時,在同等條件下,承租人享有先典權。(見前引我國臺灣地區(qū)所謂土地法第107條)承租人先典權的根據(jù)是承租權。10永佃權人優(yōu)先承典權土地所有人出典已設有永佃權之土地時,在同等條件下,永佃權人享有先典權。(見前引我國臺灣地區(qū)所謂土地法第124條規(guī)

21、定)永佃權人先典權的根據(jù)是永佃權。(四)優(yōu)先承包權11承包人優(yōu)先承包權我國農(nóng)村土地實行承包經(jīng)營制度。承包合同期屆滿,在同等條件下,承包人對原承包土地享有優(yōu)先承包權。我國農(nóng)業(yè)法曾規(guī)定(原第13條第3款):“承包期滿,承包人對原承包的土地、山嶺、草原、荒地、灘涂、水面享有優(yōu)先承包權?！背邪藘?yōu)先承包權的根據(jù)是承包權。(五)優(yōu)先受讓權12本集體經(jīng)濟組織成員土地承包權的優(yōu)先受讓權我國農(nóng)村土地承包人轉讓承包權時,在同等條件下,本集體經(jīng)濟組織成員享有優(yōu)先受讓權。我國農(nóng)村土地承包法第33條:“土地承包經(jīng)營權流轉應當遵循以下原則:(五)在同等條件下,本集體經(jīng)濟組織成員享有優(yōu)先權?！北炯w經(jīng)濟組織成員優(yōu)先受讓權

22、的根據(jù)是本集體經(jīng)濟組織的成員權。三、狹義民事優(yōu)先權根據(jù)之法理分析各種狹義民事優(yōu)先權的根據(jù)可分類如下:1債權人對債權標的所在物的某一份額享有所有權,與債務人就債權標的所在物存在共有關系,如共有人優(yōu)先購買權、合伙人優(yōu)先購買權。準共有關系適用共有關系。2債權人與債權標的所有人存在同一有限責任公司股東關系,或有限公司股權關系,如股東優(yōu)先購買權。3債權人對債權標的物享有或曾享有用益物權,如承典人優(yōu)先購買權、原承典人優(yōu)先承租權,永佃權人優(yōu)先購買權、優(yōu)先承典權,承包人優(yōu)先承包權。4債權人對債權標的之客體享有總有財產(chǎn)權,如本集體經(jīng)濟組織成員土地承包權的優(yōu)先受讓權。我國集體經(jīng)濟組織之財產(chǎn)關系為總有關系。所謂總有

23、關系是指:財產(chǎn)歸屬于團體,團體之各成員對團體財產(chǎn)之任一份額均不享有所有權,但團體各成員分別行使總有權,發(fā)生行使總有財產(chǎn)所有權的效力?？傆袡嗍且环N成員權,含財產(chǎn)權能。因總有人對總有財產(chǎn)之任一份額均不享有所有權,總有關系實行多數(shù)決,即總有人只有當自己的意見在總有團體中占多數(shù)時,才可支配總有財產(chǎn)。因此,總有關系含附條件物權關系。5債權人對債權標的物享有或曾享有許可使用權,如承租人優(yōu)先購買權,因房屋改建而終止租賃關系的原承租人之優(yōu)先承租權。不動產(chǎn)租賃關系無須登記,說明租賃關系是特定人之間的關系,不是特定人和不特定人之間的關系。承租人雖占有標的物,但不動產(chǎn)不以占有為權利公示方式。不動產(chǎn)承租權無法定之物權形式。法律對租賃合同的種種規(guī)定,從根本上說,只是為了實現(xiàn)合同雙方的權利,并非為不特定人規(guī)定不作為的范圍。承租人對不動產(chǎn)標的物之占有、使用不具有物權之對抗性質。承租期內(nèi),出租人如愿意承擔違約責任,保證承租人享有相當于承租期的待遇,應允許出租人收回標的物。承租權只具有合同內(nèi)對抗性,不具有合同外對抗性;是債權,不是物權;是許可使用權,不是使用權。承租權之客體不是標的物,而是承租人之人身。租賃關系是一種非物權性用益關系。6債權人對債