論民事案件簡(jiǎn)易程序的適用范圍一

1、論民事案件簡(jiǎn)易程序的 “適用范圍 ”一（）題綱一、概論二、適用范圍三、適用簡(jiǎn)易程序 “適用范圍 ”時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題當(dāng)事人的程序轉(zhuǎn)換權(quán)程序轉(zhuǎn)換內(nèi)容摘要 民事簡(jiǎn)易程序是基層人民法院審理簡(jiǎn)單民事案件時(shí)適用的一種獨(dú)立的訴訟程序， 它以訴訟成 本較低， 審理周期較短， 訴訟方式簡(jiǎn)便、 適用范圍較廣等特點(diǎn)在當(dāng)前民事審判實(shí)踐中發(fā)揮著 十分重要的作用。簡(jiǎn)易程序的 “適用范圍 ”主要是指基層人民法院和它派出的法庭審理事實(shí)清楚， 權(quán)利義務(wù)關(guān)系 明確，爭(zhēng)議不大的簡(jiǎn)單的民事案件。 但有下列情形之一的案件除外： 一起訴時(shí)被告下落不明； 二發(fā)回重審的； 三共同訴訟中一方或者雙方當(dāng)事人人數(shù)眾多的； 四法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)適用特別程

2、序、審判監(jiān)督程序、 督促程序、 公示催告程序和企業(yè)法人破產(chǎn)還債程序的； 五人民法院認(rèn)為 不宜適用簡(jiǎn)易程序進(jìn)行審理的。基層人民法院適用第一審普通程序?qū)徖淼拿袷掳讣?當(dāng)事人各方自愿選擇適用簡(jiǎn)易程序， 經(jīng) 人民法院審查同意的， 可以適用簡(jiǎn)易程序進(jìn)行審理。 人民法院不得違反當(dāng)事人自愿原則， 將 普通程序轉(zhuǎn)為簡(jiǎn)易程序。 這就涉及當(dāng)事人的程序選擇權(quán)， 廣義上的程序選擇權(quán)是指當(dāng)事人在 法律規(guī)定的范圍內(nèi)， 選擇糾紛解決程序， 在訴訟過(guò)程中選擇有關(guān)程序及與程序有關(guān)事項(xiàng)的權(quán) 利。狹義的程序選擇權(quán)是指當(dāng)事人在民事訴訟中就程序性事項(xiàng)達(dá)成合意后共同處分自己訴訟 權(quán)利的一種權(quán)能。 司法解釋規(guī)定的程序選擇權(quán)， 是指普通程

3、序中的當(dāng)事人在自愿一致的基礎(chǔ) 上選擇適用簡(jiǎn)易程序。當(dāng)事人就適用簡(jiǎn)易程序提出異議， 人民法院認(rèn)為異議成立的， 或者人民法院在審理過(guò)程中發(fā) 現(xiàn)不宜適用簡(jiǎn)易程序的，應(yīng)當(dāng)將案件轉(zhuǎn)入普通程序?qū)徖?。一、概論中華人民共和國(guó)民事訴訟法 （以下簡(jiǎn)稱 民事訴訟法 ）第一百四十二條規(guī)定，基層人民 法院和它派出的法庭審理事實(shí)清楚、 權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、 爭(zhēng)議不大的簡(jiǎn)單的民事案件， 適用 本章規(guī)定。最高人民法院關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定 （以下簡(jiǎn)稱若干 規(guī)定）開始講： “為了保障和方便當(dāng)事人依法行使訴訟權(quán)利，保證人民法院公正、及時(shí)審理 民事案件，根據(jù)中華人民共和國(guó)民事訴訟法 的有關(guān)規(guī)定， 結(jié)合民事審判經(jīng)驗(yàn)和實(shí)

4、際情況， 制定本規(guī)定 ”。我們知道，民事簡(jiǎn)易程序是基層人民法院審理簡(jiǎn)單民事案件時(shí)適用的一種獨(dú)立的訴訟程序， 它以訴訟成本較低、 審理周期較短、 訴訟方式簡(jiǎn)便、 適用范圍較廣等特點(diǎn)在當(dāng)前民事審判實(shí) 踐中發(fā)揮著十分重要的作用。 因此， 民事簡(jiǎn)易程序制度的規(guī)范和完善， 既關(guān)系到司法資源的 合理配置和審判效率的提高，更涉及廣大人民群眾訴訟權(quán)利和民事權(quán)益的保護(hù)。若干規(guī)定 的公布實(shí)施，是人民法院貫徹司法為民、 實(shí)現(xiàn)公正與效率工作主題的必然要求。 首先， 民事簡(jiǎn)易程序的細(xì)化、完善并積極推行，能夠使當(dāng)事人盡快從訴訟中解脫出來(lái)。 其次 若干規(guī)定從起訴、答辯、傳喚、送達(dá)等各個(gè)方面，都從方便當(dāng)事人著想，以更靈活、方

5、 便的方式進(jìn)行。再次， 若干規(guī)定根據(jù)民事訴訟當(dāng)事人的處分原則和意思自治原則，明確 了當(dāng)事人對(duì)訴訟程序、 舉證期限、 開庭方式、 送達(dá)方式等均可以在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上進(jìn)行自 愿選擇，體現(xiàn)了我國(guó)現(xiàn)代民事訴訟的民主性，真正建立起一種民主、誠(chéng)信、經(jīng)濟(jì)、快捷的民 事簡(jiǎn)易程序。二、適用范圍若干規(guī)定第一條規(guī)定：基層人民法院根據(jù) 中華人民共和國(guó)民事訴訟法第一百四十二條規(guī)定審理簡(jiǎn)單的民事案件， 適用本規(guī)定， 但有下列情形之一的案件除外： 一起訴時(shí)被告下 落不明的； 二發(fā)回重審的； 三共同訴訟中一方或者雙方當(dāng)事人人數(shù)眾多的； 四法律規(guī)定應(yīng)當(dāng) 適用特別程序、 審判監(jiān)督程序、 督促程序、公示催告程序到企業(yè)法人破產(chǎn)還債程

6、序的； 五人 民法院認(rèn)為不宜適用簡(jiǎn)易程序進(jìn)行審理的。 本條是關(guān)于簡(jiǎn)易程序適用范圍的規(guī)定，而簡(jiǎn)易程序的適用范圍，是 若干規(guī)定首先需要解 決的問(wèn)題。民事訴訟法第 142 條，將簡(jiǎn)易程序的適用范圍規(guī)定為： “基層人民法院和它派 出的法庭審理事實(shí)清楚、 權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、 爭(zhēng)議不大的簡(jiǎn)易的民事案件， 適用本章規(guī)定 ”。 1992 年 7 月，最高人民法院審判委員會(huì)第 528 次會(huì)議討論通過(guò)并實(shí)行的關(guān)于適用中華 人民共和國(guó)民事訴訟法若干問(wèn)題的意見 （以下簡(jiǎn)稱 適用民事訴訟法若干意見 ）第 168 條對(duì)什么是簡(jiǎn)單的民事案件補(bǔ)充解釋為： “民事訴訟法第 142 條規(guī)定的簡(jiǎn)單民事案件中 的事實(shí)清楚 ，是指當(dāng)事

7、人雙方對(duì)爭(zhēng)議的事實(shí)陳述基本一致，并能提供可靠的證據(jù)，無(wú)須人 民法院調(diào)查收集證據(jù)即可判明事實(shí)，分清是非； 權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確 ，是指誰(shuí)是責(zé)任的承擔(dān) 者，誰(shuí)是權(quán)利的享有者，關(guān)系明確； 爭(zhēng)議不大 ，是指當(dāng)事人對(duì)案件的是非、責(zé)任以及訴訟 標(biāo)的爭(zhēng)執(zhí)無(wú)原則分歧 ”?？梢?，現(xiàn)行法律和司法解釋對(duì)民事案件簡(jiǎn)易程序適用范圍的規(guī)定是 比較原則的。 人民法院的基層法官們?cè)趯?shí)際操作中普遍認(rèn)為該規(guī)定的內(nèi)容太籠統(tǒng)， 也不太好 掌握， 甚至有些認(rèn)為太主觀臆斷。這是因?yàn)椋?從規(guī)定的字面含義看，這一規(guī)定確實(shí)清楚地概 括了 “簡(jiǎn)單的民事案件的內(nèi)涵，但在司法實(shí)踐中卻反映出其缺乏可操作性的明顯缺陷。既然 這一程序的適用與否，需要人民法院

8、或者它的派出法庭在收到當(dāng)事人起訴時(shí)就要作出決定， 也就是說(shuō)， 簡(jiǎn)易程序的適用與否，要在案件正式開始審理以前確定，那么， 這就等于承認(rèn)案 件“事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大 ”這樣一個(gè)主觀結(jié)論，是不需要通過(guò)開庭審理就 可以得出的。 這一結(jié)論從理論上來(lái)說(shuō)是十分荒謬的， 它違反了訴訟法理論中沒(méi)有審理就沒(méi)有 裁判的基本原理。 對(duì)于法官來(lái)說(shuō)， 任何一個(gè)案件事實(shí)是否清楚， 當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 是否明確、 爭(zhēng)議大小， 只有通過(guò)審理才能得出結(jié)論。 如果允許在案件開始審理之前就作出上 述結(jié)論，那么， 無(wú)異于允許主觀臆斷、允許法官不經(jīng)過(guò)開庭審理， 即自認(rèn)為對(duì)案件事實(shí)和當(dāng) 事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系已經(jīng)清楚

9、。在此種情況下， 若干規(guī)定第 1 條最終采取了反向排 除法來(lái)確定民事簡(jiǎn)易程序的適用范圍。首先，司法解釋的第 1 條根據(jù)民事訴訟法第 142 條的規(guī)定，將 “簡(jiǎn)單的民事案件 ”，確定為可以適用簡(jiǎn)易程序的前提條件。其次,將不適用民事簡(jiǎn)易程序的五種情形進(jìn)行了反向排除。 我們?cè)诶斫馊舾梢?guī)定第一條解釋時(shí)，筆者認(rèn)為應(yīng)注意如下三個(gè)問(wèn)題：第一，我國(guó)目前的 簡(jiǎn)易程序用以解決簡(jiǎn)單的民事案件， 其中也包括審理小額， 輕微民事案件。 但由于還不完全 具備國(guó)外小額訴訟程序的基本特征， 例如：賦予當(dāng)事人程序選擇權(quán)；起訴狀、答辯狀可以格 式化或者以口頭方式進(jìn)行；法官可以以非職業(yè)的； 不進(jìn)行證據(jù)開示；無(wú)法庭記錄； 審理可以

10、在晚間或假日進(jìn)行； 判決不必說(shuō)明理由； 一般不需要律師代理；訴訟費(fèi)用低廉等， 因此還不 能將其等同于國(guó)外的小額訴訟程序。第二，根據(jù)我國(guó)民事訴訟法的規(guī)定，適用簡(jiǎn)易程序 的決定權(quán)最終掌握在人民法院手里。對(duì)于簡(jiǎn)易的民事案件，并非一律，必須適用簡(jiǎn)易程序。 這樣表述除了邏輯上的需要外， 更重要的是強(qiáng)調(diào)基層人民法院應(yīng)當(dāng)正確把握所受理案件是否 適合簡(jiǎn)易程序?qū)徖戆讣姆执纭?對(duì)于新類型案件、 疑難、 復(fù)雜的案件， 人民法院應(yīng)當(dāng)以本條 司法解釋的第 5 項(xiàng)為依據(jù)， 適用普通程序進(jìn)行審理， 即使當(dāng)事人依照本司法解釋第 2 條的規(guī) 定行使程序選擇權(quán)， 請(qǐng)求人民法院適用簡(jiǎn)易程序進(jìn)行審理的， 人民法院發(fā)現(xiàn)案件符合本條第

11、 一、二、三、五項(xiàng)規(guī)定的，也不應(yīng)當(dāng)適用簡(jiǎn)易程序進(jìn)行審理。第三，簡(jiǎn)易程序在某種意義上 說(shuō)還不是一種完全獨(dú)立的訴訟程序， 而是第一審普通程序的簡(jiǎn)化。 例如： 與適用普通程序?qū)?理的案件一樣， 適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼陌讣?當(dāng)事人仍然享有上訴權(quán)； 人民法院適用簡(jiǎn)易程序 審理的案件，當(dāng)事人并不因此可以減輕訴訟費(fèi)的負(fù)擔(dān)等。 因此，適用簡(jiǎn)易程序的案件， 并不 意味著當(dāng)事人放棄了某種程序性權(quán)利或者享有某種特殊的程序利益。 這一點(diǎn)就決定了， 目前 我國(guó)民事訴訟中的簡(jiǎn)易程序不可能簡(jiǎn)化到?jīng)]有法庭審理記錄、判決不必說(shuō)明理由的程度。 適用若干規(guī)定第一條司法解釋時(shí)應(yīng)注意如下四條事項(xiàng)：第一，起訴時(shí)被告下落不明的， 不應(yīng)當(dāng)適用

12、簡(jiǎn)易程序。 這是根據(jù)最高人民法院 關(guān)于貫徹執(zhí)行中華人民共和國(guó)民法通則 若干問(wèn)題的意見（試行） （以下簡(jiǎn)稱貫徹執(zhí)行民法通則若干意見（試行） 第 26 條的 規(guī)定：下落不明是指公民離開最后居住地后沒(méi)有音訊的狀況。 對(duì)于被告于起訴時(shí)是否下落不 明，不應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)單的根據(jù)原告的一面之詞作出結(jié)論， 除了被告已經(jīng)被依法宣布失蹤外， 人民法 院應(yīng)當(dāng)要求原告提供被告最后居住地的通訊地址或其他聯(lián)系方式， 并按該通訊地址或聯(lián)系方 式送達(dá)應(yīng)訴通知書， 盡可能避免出現(xiàn)人民法院在公告?zhèn)鲉竞笕毕袥Q或?qū)Π讣粗兄乖V訟處 理的情況。 第二，對(duì)于發(fā)回重審的案件， 應(yīng)當(dāng)組成合議庭重新審理，不得以任何借口繼續(xù)適 用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?第三

13、， 對(duì)本條第三項(xiàng)中一方或雙方當(dāng)事人人數(shù)眾多的理解， 一般應(yīng)當(dāng)根據(jù) 適用民事訴訟法若干意見 第59條規(guī)定，將一方當(dāng)事人為 10人以上的， 視為人數(shù)眾 多。第四，人民法院認(rèn)為不宜適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼陌讣话闶切骂愋桶讣?、疑難、復(fù)雜的 案件以及在本地區(qū)有重大影響的案件。 這些案件本來(lái)就不屬于簡(jiǎn)易的民事案件， 之所以要特 別指出，是與本司法解釋第 52 條中賦予當(dāng)事人程序選擇權(quán)的規(guī)定有關(guān)。其實(shí)踐意義在于， 如果案件不屬于簡(jiǎn)單的民事案件， 即使雙方當(dāng)事人協(xié)商一致， 自愿選擇適用簡(jiǎn)易程序， 人民 法院也不應(yīng)當(dāng)適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砩鲜霭讣?。三、適用簡(jiǎn)易程序 “適用范圍 ”時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題 一當(dāng)事人的程序選擇權(quán)若干

14、規(guī)定 第二條規(guī)定， 基層人民法院適用第一審普通程序?qū)徖淼拿袷掳讣?當(dāng)事人各方 自愿選擇適用簡(jiǎn)易程序， 經(jīng)人民法院審查同意的， 可以適用簡(jiǎn)易程序進(jìn)行審理。 人民法院不 得違反當(dāng)事人自愿原則，將普通程序轉(zhuǎn)為簡(jiǎn)易程序。本條是關(guān)于程序選擇權(quán)的規(guī)定。 程序選擇權(quán)， 廣義上是指當(dāng)事人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)， 選擇 糾紛解決程序。 在訴訟過(guò)程中選擇有關(guān)程序及與程序有關(guān)事項(xiàng)的權(quán)利。 狹義的程序選擇權(quán)， 是指當(dāng)事人在民事訴訟中就程序性事項(xiàng)達(dá)成合意后共同處分自己訴訟權(quán)利的一種權(quán)能。 它以 雙方當(dāng)事人形成的訴訟契約為基礎(chǔ)， 以處分自己依法享有的訴訟權(quán)利為內(nèi)容。 司法解釋規(guī) 定的程序選擇權(quán)， 是指普通程序中的當(dāng)事人在自

15、愿一致的基礎(chǔ)上可以選擇適用程序，不僅充分體現(xiàn)了當(dāng)事人在民事訴訟程序中的處分原則和意思自治原則， 而且對(duì)促進(jìn)當(dāng)事人與人民法 院的相互配合，和諧推進(jìn)訴訟程序，體現(xiàn)訴訟民主，具有非常重要的意義。 本條在適用過(guò)程中應(yīng)該注意以下三個(gè)問(wèn)題， 第一，本條的適用范圍是基層人民法院適用第一 審普通程序?qū)徖淼拿袷掳讣?。如果是中?jí)以上人民法院適用第一審普通程序?qū)徖淼拿袷?注：左衛(wèi)民、謝鴻飛： “論民事程序選擇權(quán) ”，載法律科學(xué) 1998 第 6 期。黃松有： “方便當(dāng)事人訴訟，快捷解決糾紛 ”，載人民法院報(bào) 2003 年 9 月 19 日，第 3 版。同上注。案件， 當(dāng)事人不得合意選擇適用簡(jiǎn)易程序。 因?yàn)楦鶕?jù)現(xiàn)行法

16、律的規(guī)定， 我國(guó)的簡(jiǎn)易程序是適 用于基層人民法院審理的一審民事案件， 沒(méi)有擴(kuò)大到中級(jí)以上人民法院審理的一審民事案件。 這種民事案件不是簡(jiǎn)單的民事案件， 而是應(yīng)該適用普通程序?qū)徖淼拿袷掳讣?如果民事案 件本身就應(yīng)該適用簡(jiǎn)易程序進(jìn)行審理， 當(dāng)事人再選擇簡(jiǎn)易程序?qū)徖砭蜔o(wú)任何意義。 當(dāng)事人 選擇適用簡(jiǎn)易程序還指民事案件是一審案件， 而不是再審案件或者是發(fā)回重審的案件。 因?yàn)?根據(jù)現(xiàn)行法的規(guī)定， 再審案件和發(fā)回重審的案件， 都必須組成合議庭進(jìn)行審理， 而不得由獨(dú) 任審判員審理。 當(dāng)事人可以選擇簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼陌讣?還必須是本來(lái)就應(yīng)該適用普通程序 審理的民事案件，適用特別程序?qū)徖淼陌讣?，如選民資格案件，

17、宣告失蹤、宣告死亡案件， 認(rèn)定公民無(wú)民事行為能力案件、 限制民事行為能力案件， 認(rèn)定財(cái)產(chǎn)無(wú)主案件， 督促程序案件， 公示催告程序案件以及企業(yè)法人破產(chǎn)還債程序案件等， 無(wú)本條規(guī)定的適用。 當(dāng)事人程序選 擇權(quán)的選擇對(duì)象是從普通程序選為簡(jiǎn)易程序， 而不是從簡(jiǎn)易程序選擇為普通程序。 第二， 當(dāng) 事人各方自愿選擇適用簡(jiǎn)易程序。 這是人民法院審查當(dāng)事人選擇適用簡(jiǎn)易程序的重點(diǎn)和難點(diǎn)。 若干規(guī)定第 2款規(guī)定：“人民法院不得違反當(dāng)事人自愿原則， 將普通程序轉(zhuǎn)為簡(jiǎn)易程序 ”。 人民法院在審理民事案件時(shí)必須特別尊重當(dāng)事人的程序選擇權(quán)， 尊重當(dāng)事人的自愿， 人民法 院不得強(qiáng)迫當(dāng)事人適用簡(jiǎn)易程序。要正確掌握當(dāng)事人各方

18、“自愿選擇適用 ”簡(jiǎn)易程序的標(biāo)準(zhǔn)。 所謂 “自愿選擇適用 ”，必須符合訴訟契約的標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)司法解釋的規(guī)定，當(dāng)事人各方自愿 選擇適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖戆讣?必須達(dá)成協(xié)議。 人民法院審查書面協(xié)議時(shí)， 必須審查是否有 當(dāng)事人雙方的簽名， 且簽名人有無(wú)簽名的權(quán)利。 筆者認(rèn)為， 由于程序選擇權(quán)是一種嶄新的制 度，民事訴訟法沒(méi)有將其作為特別授權(quán)事項(xiàng)，是因?yàn)槊袷略V訟法沒(méi)有規(guī)定程序選擇 權(quán)，而選擇適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖戆讣?對(duì)當(dāng)事人的利益有一定影響， 如果訴訟代理人在不經(jīng)委 托人同意的情況下擅自選擇適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷掳讣?可能違背委托人的意愿， 因此， 筆 者傾向認(rèn)為， 訴訟代理人簽名同意選擇適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷?/p>

19、案件， 必須得到委托人的特別 授權(quán)。 如果沒(méi)有委托人的特別授權(quán)， 人民法院不應(yīng)適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷掳讣?。再次?協(xié)議 書的內(nèi)容必須明白無(wú)誤地表明當(dāng)事人選擇適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖戆讣?如果協(xié)議書中沒(méi)有這些內(nèi) 容，或者文字表述不清楚， 人民法院應(yīng)當(dāng)行使釋明權(quán)， 告知當(dāng)事人在協(xié)議書中必須明確無(wú)誤 表明申請(qǐng)適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖戆讣?否則其申請(qǐng)不會(huì)得到人民法院支持。 再其次， 當(dāng)事人起訴 時(shí)，如果訴狀上列有第三人， 那么申請(qǐng)選擇簡(jiǎn)易程序?qū)徖戆讣?yīng)得到第三人的書面同意， 否 則應(yīng)該繼續(xù)適用普通程序?qū)徖怼?當(dāng)事人已經(jīng)書面同意審請(qǐng)適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖戆讣?人民法院 同意后，被告反訴的， 是否還需要再簽訂申請(qǐng)適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖碓摪讣臅鎱f(xié)議？筆者認(rèn) 為，如果當(dāng)事人沒(méi)有就適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖碓摪柑岢霎愖h， 可以適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?當(dāng)事人提 出異議的， 適用普通程序?qū)徖怼?最后， 當(dāng)事人適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖戆讣暮弦鈶?yīng)該在起訴時(shí)提 出。如果當(dāng)事人在起訴時(shí)沒(méi)有選擇適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖戆讣暮弦猓?案件已經(jīng)按照普通程序進(jìn) 行審理， 在訴訟