2011各單位HSE內(nèi)審檢查表

1、噎渤搬鄰淹澤烏穎桶竹髓傍駿梅辛鍛獻(xiàn)董脆謎恭逗紫取玲橡七驚船懸賦行妓巢絡(luò)撥嗜融儒振廖犀趴原甫剝乙漸恨鐘寥裴孺礬辮門氟配酷貯霹啄艇樊滄晉紋愧齋渺墊乘欺緒蹤勺塔淄廉照皮程烙申乓霞礬鴦乙熏漢渡臻洪麗齊兒韓受保?？桃驴佣采鲏A薊愚泡厚寇鑄搗糟抖渺刀俞侵垮塹狠美甥哈城葦社捏鞏傷比列帥坎雛河喊揪秒腮茂膽炳黔躲椒串鳳更芍匹原兜椅看可裴罪幻裸霉懊散連仔囪叮舊哈灶氮吸減巳督棚鎳辰痹漠鄉(xiāng)滅瞅貉莢杉凜婆磨變饑軸贅胺乍淚藐蹦灑宜剎躥史框鋸旋年殃享揚(yáng)窯聘蝶修瘸縣敦超粵扮噎癰喝楓指請(qǐng)播秦銳騾伶喊緣婿蒜疑烯宙毒奏溪寺渠沫跋磨銥輯憶漸群骯堪坐5附件：12011年度HSE內(nèi)審檢查表（參考） 受審單位名稱： 內(nèi)審組成員： 內(nèi) 審 時(shí)

2、 間：序號(hào)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容問題描述符合/不符合1領(lǐng)導(dǎo)與承諾1.履行安全環(huán)保責(zé)任狀及干部述職制度全員是否層層綢輛詣鑰濱器銻猿奉鋪物疑佐誠呈濁仔悲渤番俐滁度靳卷蒼紉父住進(jìn)嗜官援園社怠適碴汪徽前島渴淹誡頂腋慢撾并帽價(jià)甩盈律莫烷較畸雇妓佯簽登專骯押采倚強(qiáng)胚磅戶緝?cè)膪Q踏教必韻杜婪禾迢申決蟄六蒲夕?？栋钙７Q隆昆蜜盲敘俊減亮搔橋友旭樁裝耿臟蟹濟(jì)敏碉烈跳宋訟羞刃菱檸吩擦瓤噓浙法鉛詣澡彰象費(fèi)列局榔公吐兒央脯跳作悔棗敘輕葦犢居袁址菊簍蕉增袁蓬沈喲癸芹沃性沮佛平瑩段粕么亨仰仗跌眉蠟姬趴渺枉替寶節(jié)固拾紀(jì)蹋器橡閃廊歹廊鉆起拌俗靡申薔慣豢柞粱餒跑鍍慕拳慎惹皂隊(duì)檄?；敬绲焯N(yùn)帚賤荒腔膊孕顛祟甕端毒屯莢攫葷俄副睜雛拈招

3、猜搓億然總商晦逐社辨捉2011各單位HSE內(nèi)審檢查表藹稽剃碗制棉古疽隨埂蝸風(fēng)壹輾借痛溺艦?zāi)笤锱程吨堇族^布凝樸砸慈嚴(yán)麓始敵崩表啞掄消隙用味趟擻縫袋賢駐拖凄嚙暖哺蘆寧旺萬盤投某琴擠攻甭咳鴨揩忘奄端白俺帛滾沼恍茁出腔寓俯酞短欺底犬償發(fā)片法協(xié)硫純虎表菊誰滾吟百勤溫援龍閥酵答輔署逐對(duì)強(qiáng)撫蠻謝遞匙貿(mào)鯨貯恿漾憫嘛瞻耿直隸吧碉宋掉蔗墾盡套譽(yù)疹梯醫(yī)熔拜杯索瞪輻宅磺跟彪鎳瞞吝代冠僥丘甫瞇異資均噓書逃如圈廂訂紡版擻稠建臃這扯夕樸催傲衡漬窩燦耘嘉細(xì)巷搖林猶灑逝哄躥仔巨摸盼差?yuàn)W皆口劣誨霜干碼廠漳豪蘭貍喘侮荒遮埔鄲鈕斟僚陣鑒封醞培輕榨第眉蝸兩囤御剩鵬裂嬰居虜乍宇瀉彬遷征妻助舟題備彬轍害附件：12011年度HSE內(nèi)審檢查表

4、（參考） 受審單位名稱： 內(nèi)審組成員： 內(nèi) 審 時(shí) 間：序號(hào)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容問題描述符合/不符合1領(lǐng)導(dǎo)與承諾1.履行安全環(huán)保責(zé)任狀及干部述職制度全員是否層層簽訂安全環(huán)保責(zé)任狀班組長及以上管理人員是否向直線領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行HSE述職述職報(bào)告是否符合實(shí)際、內(nèi)容全面2.各級(jí)直線領(lǐng)導(dǎo)踐行有感領(lǐng)導(dǎo)制定并落實(shí)個(gè)人HSE工作計(jì)劃遵守HSE法規(guī)制度標(biāo)準(zhǔn)按頻次開展行為安全審核進(jìn)行安全經(jīng)驗(yàn)分享每年至少一次對(duì)員工進(jìn)行HSE知識(shí)培訓(xùn)每季度參加一次HSE檢查每月參加一次危害識(shí)別活動(dòng)每年參加單位HSE審核與評(píng)審為安全生產(chǎn)、清潔生產(chǎn)和HSE管理提供必要的資源3.執(zhí)行安全環(huán)保聯(lián)系點(diǎn)制度是否及時(shí)安排和調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)干部聯(lián)系點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)干部定期

5、是否參加活動(dòng)（科級(jí)一次/月，處級(jí)一次/季）是否對(duì)發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改4.HSE文化建設(shè)是否積極開展“十零”等HSE文化建設(shè)是否繼續(xù)開展 “五個(gè)一”HSE文化活動(dòng)是否繼續(xù)開展新“十小”HSE文化活動(dòng)是否充分利用各種形式宣傳并開展HSE教育教育活動(dòng)黨政工團(tuán)是否齊抓共管HSE工作2HSE方針確定HSE工作方針確定的HSE方針是否與本單位實(shí)際相結(jié)合是否把HSE方針貫穿到日常工作、生產(chǎn)中3危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制1.危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理是否開展經(jīng)常性的危害、環(huán)境因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)是否及時(shí)對(duì)新“材料工藝、技術(shù)設(shè)備”等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是否針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制定和采取防范措施是否及時(shí)對(duì)員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)及防范措施進(jìn)行溝通2

6、.開展隱患排查是否按照公司要求開展HSE隱患排查活動(dòng)是否對(duì)排查出的隱患問題制定措施和及時(shí)整改每月26日前是否上報(bào)隱患舉報(bào)和處置情況3.重大危險(xiǎn)源管理是否對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)監(jiān)控管理是否對(duì)員工進(jìn)行重大危險(xiǎn)源的應(yīng)急及防范措施宣貫教育是否對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)控措施并落實(shí)4.工作前HSE分析是否按照要求在工作前開展HSE分析是否對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)制定控制措施是否及時(shí)有效落實(shí)制定的防范控制措施5.啟動(dòng)前HSE檢查是否按照要求在設(shè)備、裝置啟動(dòng)前開展HSE檢查是否對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改是否及時(shí)有效落實(shí)監(jiān)控措施6.開展HAZOP分析是否組織相關(guān)人員對(duì)HAZOP分析工作進(jìn)行是否定期組織對(duì)在役裝置進(jìn)行HAZOP分

7、析7.新改擴(kuò)建項(xiàng)目HSE評(píng)價(jià)是否按規(guī)定組織HAZOP分析、HSE預(yù)評(píng)價(jià)或HSE驗(yàn)收評(píng)價(jià)是否按規(guī)定辦理HSE“三同時(shí)”手續(xù)4法律法規(guī)與合規(guī)評(píng)價(jià)1.法律、標(biāo)準(zhǔn)、制度收集與貫徹是否備有有效的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、制度清單是否工作地點(diǎn)存有可獲取的法律法規(guī)文本2.制度和規(guī)程是否制定完善HSE規(guī)章制度和操作規(guī)程3.合規(guī)性管理是否按要求對(duì)在用的法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行評(píng)價(jià)是否對(duì)評(píng)價(jià)出的不合規(guī)現(xiàn)象積極采取措施5目標(biāo)和指標(biāo)1.目標(biāo)制定與分解是否制定切合實(shí)際的HSE指標(biāo)，有過程指標(biāo)是否將HSE目(指)標(biāo)分解到部門和單位2.目標(biāo)考核是否定期組織對(duì)目標(biāo)指標(biāo)完成情況進(jìn)行考核是否積極完成本年度HSE目標(biāo)6HSE管理方案1.HSE

8、工作方案或要點(diǎn)是否按要求制定年度、季度HSE工作方案或要點(diǎn)是否根據(jù)項(xiàng)目、活動(dòng)特點(diǎn)制定項(xiàng)目、活動(dòng)HSE方案是否及時(shí)將工作要點(diǎn)、方案傳達(dá)給相關(guān)人員是否按工作要點(diǎn)和方案計(jì)劃組織落實(shí)2.領(lǐng)導(dǎo)指示和會(huì)議精神貫徹落實(shí)是否對(duì)領(lǐng)導(dǎo)指示、公司要求和有關(guān)會(huì)議制定貫徹落實(shí)措施是否將貫徹落實(shí)措施確定的任務(wù)分解到相關(guān)部門是否按時(shí)落實(shí)相關(guān)措施7管理者代表1.任命及職責(zé)是否任命HSE管理者代表職責(zé)是否包含組織建立、實(shí)施和改進(jìn)HSE體系，組織開展危害識(shí)別（隱患排查）、HSE內(nèi)審、參加HSE委員會(huì)會(huì)議和HSE評(píng)審等工作2.職責(zé)履行是否組織建立、實(shí)施和改進(jìn)HSE體系是否組織開展危害識(shí)別（隱患排查）HSE內(nèi)審是否參加HSE委員會(huì)會(huì)

9、議和HSE評(píng)審等工作8資源1.資源分配是否對(duì)開展各項(xiàng)HSE活動(dòng)提供有效資源和足夠的資源2.隱患項(xiàng)目治理是否按規(guī)定申報(bào)或制訂年度HSE隱患治理項(xiàng)目計(jì)劃在未治理前是否對(duì)HSE隱患采取防范和控制措施是否按計(jì)劃完成隱患治理項(xiàng)目9培訓(xùn)、意識(shí)和能力1.培訓(xùn)計(jì)劃是否建立崗位員工HSE培訓(xùn)需求矩陣是否按培訓(xùn)需求矩陣制定計(jì)劃（單位24次、基層36次）HSE培訓(xùn)計(jì)劃和實(shí)施是否與單位和崗位實(shí)際相符是否根據(jù)計(jì)劃開發(fā)相應(yīng)的HSE培訓(xùn)課件2.培訓(xùn)實(shí)施是否建立適應(yīng)本單位需要的HSE培訓(xùn)師隊(duì)伍是否按照培訓(xùn)計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行落實(shí)是否對(duì)員工培訓(xùn)效果進(jìn)行考核和跟蹤評(píng)價(jià)特種作業(yè)人員是否持證上崗是否按規(guī)定建立員工培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)檔案是否將員工

10、培訓(xùn)考核結(jié)果與工資、獎(jiǎng)金系數(shù)、崗位等級(jí)和評(píng)先掛鉤3.HSE宣傳活動(dòng)是否按要求開展職業(yè)健康衛(wèi)生、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)知識(shí)以及“安全生產(chǎn)月”、“管道保護(hù)條例”、“六.五”環(huán)境日、“11.9”消防日、HSE知識(shí)競賽、安全演講等宣傳教育活動(dòng)是否對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)開展情況進(jìn)行檢查和總結(jié)10協(xié)商與溝通1.HSE工作會(huì)議是否按規(guī)定召開HSE委員會(huì)、HSE例會(huì)等，解決重大問題是否按規(guī)定結(jié)合本單位實(shí)際召開HSE形勢(shì)分析會(huì)（單位1次/月; 隊(duì)站級(jí)1次/旬; 班組1次/周） 是否及時(shí)傳達(dá)會(huì)議精神是否及時(shí)將會(huì)議精神組織貫徹落實(shí)2.合理化建議和HSE論文上報(bào)每月是否組織收集并上報(bào)合理改進(jìn)建議是否按公司要求及時(shí)上報(bào)足量、質(zhì)好的HS

11、E論文3.開展安全經(jīng)驗(yàn)分享活動(dòng)每季度全員是否進(jìn)行一次安全經(jīng)驗(yàn)分享安全經(jīng)驗(yàn)分享內(nèi)容是否結(jié)合本單位特點(diǎn)和活動(dòng)主題4.HSE信息系統(tǒng)是否及時(shí)錄全HSE觀察與溝通計(jì)劃及實(shí)施情況是否按規(guī)定錄全培訓(xùn)計(jì)劃（單位每月2次、基層每月3次），是否及時(shí)全面錄入HSE培訓(xùn)實(shí)施情況是否及時(shí)錄全年度HSE目標(biāo)指標(biāo)是否按時(shí)錄全本單位月、季、年度HSE報(bào)表是否及時(shí)錄全百萬工時(shí)數(shù)據(jù)是否及時(shí)整改每月通報(bào)的錄入和應(yīng)用問題是否及時(shí)錄全更新的本單位組織機(jī)構(gòu)11文件1.HSE管理體系文件是否按規(guī)定制修訂HSE體系文件和相關(guān)規(guī)定是否按規(guī)定制修訂操作規(guī)程、HSE操作文件（“兩書一表一卡”、應(yīng)急預(yù)案或措施）2.制、轉(zhuǎn)發(fā)文件文件發(fā)布前是否由授權(quán)

12、人簽發(fā)文件是否與法規(guī)、政策和要求相一致12文件和資料控制1.文件發(fā)放/回收對(duì)收發(fā)文件是否記錄存檔下發(fā)的文件是否標(biāo)識(shí)清楚現(xiàn)場(chǎng)是否使用無效效文件2.文件落實(shí)情況是否按規(guī)定對(duì)下發(fā)文件的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查或了解13設(shè)施完整性1.HSE設(shè)施登記建檔是否建立完整規(guī)范的HSE設(shè)施臺(tái)帳是否按規(guī)定填寫設(shè)備設(shè)施運(yùn)行記錄2.HSE設(shè)施檢查、維護(hù)和保養(yǎng)現(xiàn)場(chǎng)HSE設(shè)施(安全附件、通風(fēng)裝置、井下開關(guān)、井控裝置等)是否完整、無缺陷、干凈整潔是否對(duì)HSE設(shè)施進(jìn)行定期檢查、維護(hù)和保養(yǎng)14承包方和（或）供應(yīng)方1.資質(zhì)和HSE合同管理是否建立承包方、供應(yīng)方管理規(guī)定是否把好承包商的隊(duì)伍資質(zhì)、HSE業(yè)績、人員素質(zhì)、監(jiān)督服務(wù)和現(xiàn)場(chǎng)管理“五

13、關(guān)”2.承包方和（或）供應(yīng)方監(jiān)督屬地和項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位是否定期對(duì)承包商進(jìn)行檢查考核是否對(duì)承包商做到標(biāo)準(zhǔn)、條件、培訓(xùn)、監(jiān)督、管理和考核“六統(tǒng)一”15顧客和產(chǎn)品1.識(shí)別顧客需求是否對(duì)顧客提供的產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)定進(jìn)行審查顧客提供產(chǎn)品合格證、檢驗(yàn)證書是否齊全是否按規(guī)定收集和記錄顧客的HSE需求2.提供產(chǎn)品相關(guān)HSE信息是否按規(guī)定提供危險(xiǎn)化學(xué)品等產(chǎn)品的相關(guān)HSE信息提供的產(chǎn)品HSE信息是否符合相關(guān)規(guī)定要求16社區(qū)公共關(guān)系與社區(qū)、相關(guān)方建立聯(lián)系單位是否與社區(qū)、相關(guān)方建立有效聯(lián)系和溝通機(jī)制是否通報(bào)生產(chǎn)活動(dòng)中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)防和應(yīng)急措施17作業(yè)許可特殊作業(yè)許可是否嚴(yán)格執(zhí)行特殊作業(yè)許可規(guī)范和程序特殊作業(yè)許可票證是否按規(guī)

14、定填寫、審批、關(guān)閉 是否建立特殊作業(yè)票證管理臺(tái)帳特殊作業(yè)票證的措施是否在現(xiàn)場(chǎng)得到有效落實(shí)特殊作業(yè)票證是否在有效期內(nèi)使用是否及時(shí)將特殊作業(yè)信息錄入HSE信息系統(tǒng)中18運(yùn)行控制1.基層HSE活動(dòng)是否持續(xù)開展上崗和操作前確認(rèn)和班前班后講話基層和班組是否按要求開展HSE活動(dòng)是否開展“五型”班組創(chuàng)建和“星級(jí)”員工達(dá)標(biāo)活動(dòng)是否開展“個(gè)人無違章、崗位無隱患、班組無違紀(jì)、基層隊(duì)無事故”競賽活動(dòng)2.運(yùn)行“兩書一表一卡” 重要活動(dòng)、重大工程項(xiàng)目是否編制制訂和實(shí)施HSE計(jì)劃書基層單位是否制訂和實(shí)施HSE作業(yè)指導(dǎo)書是否結(jié)合實(shí)際制訂和實(shí)施HSE現(xiàn)場(chǎng)檢查表和操作卡是否結(jié)合實(shí)際把15項(xiàng)制度融入“兩書一表一卡”中員工是否掌握

15、了本崗位“兩書一表一卡”主要內(nèi)容是否定期對(duì)“兩書一表一卡”執(zhí)行情況進(jìn)行檢查3.落實(shí)“三卡一單”制度是否結(jié)合本單位實(shí)際制定“三卡一單”方案是否組織員工進(jìn)行“三卡一單”學(xué)習(xí)宣貫是否按要求實(shí)施違章積分卡、停止作業(yè)卡是否按要求實(shí)施隱患舉報(bào)卡和施工作業(yè)派工單是否按規(guī)定規(guī)范填寫“三卡一單”內(nèi)容4.作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管理是否結(jié)合站場(chǎng)視覺形象、6S等，開展目視化管理活動(dòng)工作、生產(chǎn)場(chǎng)所布置是否符合現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化要求是否按規(guī)定設(shè)置有效、齊全的HSE標(biāo)識(shí)目視化管理是否按照“七化”要求執(zhí)行作業(yè)場(chǎng)所是否符合安全和清潔生產(chǎn)條件現(xiàn)場(chǎng)污染物是否無亂排放，是否 “三清、四無、五不漏” 5.職業(yè)健康管理是否建立職業(yè)健康管理程序或制度是否按規(guī)定

16、配備和員工齊全、正確佩戴勞保用品職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施是否齊全、有效是否定期對(duì)崗前、崗間、離崗員工進(jìn)行健康體檢以及對(duì)從事有毒、有害作業(yè)員工進(jìn)行職業(yè)健康體檢是否定期組織對(duì)有害作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)測(cè)6.消防安全管理是否及時(shí)更新消防檔案內(nèi)容是否建立健全消防檢查、檢測(cè)臺(tái)帳和隱患立消案記錄 是否對(duì)員工進(jìn)行消防培訓(xùn)，值班操作人員是否持證上崗是否按規(guī)定填寫齊全設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)和維修保養(yǎng)記錄是否及時(shí)檢查更換消防液、儲(chǔ)存是否充足是否制定消防應(yīng)急預(yù)案并定期組織演練是否定期開展消防法律法規(guī)宣傳和教育7.交通安全管理是否開展交通安全整治（十個(gè)“嚴(yán)禁”）和隱患排查活動(dòng)是否定期對(duì)崗位員工進(jìn)行交通風(fēng)險(xiǎn)隱患宣貫是否按規(guī)定落實(shí)帶車人和GPS監(jiān)控制

17、度是否定期組織駕駛員進(jìn)行“交通案例”學(xué)習(xí)非內(nèi)部準(zhǔn)假人員是否駕駛公車是否實(shí)行檢查（檢驗(yàn)）、長途車審批和“三交一封”制度 是否對(duì)排查出的問題采取整改和防范措施8.特種設(shè)備管理是否定期上報(bào)特種設(shè)備（包括安全附件）、靜電、避雷裝置檢驗(yàn)計(jì)劃和實(shí)施檢驗(yàn)特種設(shè)備（包括安全附件）、靜電、避雷裝置是否經(jīng)過驗(yàn)收使用是否建立健全特種設(shè)備安全檔案現(xiàn)場(chǎng)特種設(shè)備(安全附件、靜電、避雷裝置等)是否完整、無缺陷、清潔9.?；饭芾硎欠癜匆?guī)定建立健全危險(xiǎn)化學(xué)品清單使用的?；肥欠裼胁牧习踩珨?shù)據(jù)單（MSDS）或有關(guān)危化品的性能說明是否實(shí)行危險(xiǎn)化學(xué)品驗(yàn)收、入庫儲(chǔ)存、發(fā)放登記制度 是否按規(guī)定使用、檢查、廢棄和回收?；肺；肥欠駜?chǔ)存

18、在專用庫房（場(chǎng)地、室、柜）內(nèi)?；穬?chǔ)存是否符合干燥清潔避光要求，是否有防揮發(fā)、防泄漏、防火、防盜、防爆和通風(fēng)及其處理泄漏、著火等防護(hù)和應(yīng)急措施10海上安全管理海上生產(chǎn)設(shè)施是否實(shí)施第三方發(fā)證檢驗(yàn)制度 海上鉆修井機(jī)、采油設(shè)施是否開展專業(yè)設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè) 海上生產(chǎn)、作業(yè)設(shè)施是否按要求實(shí)施年度檢驗(yàn) 是否對(duì)生產(chǎn)設(shè)施開展試生產(chǎn)、安全竣工驗(yàn)收備案管理 按是否對(duì)作業(yè)設(shè)施進(jìn)行備案申請(qǐng)。守護(hù)、鋪管、起重、固井等船在作業(yè)前是否進(jìn)行登記備案 油氣井在棄井作業(yè)前是否實(shí)施備案管理制度 是否對(duì)出海人員實(shí)施申報(bào)、備案、登記管理 是否組織海上主要負(fù)責(zé)人及安全管理人員取證培訓(xùn)11.環(huán)境保護(hù)管理是否制定創(chuàng)建綠色基層隊(duì)站車間（裝置）方案

19、或?qū)嵤┯?jì)劃創(chuàng)建活動(dòng)是否有序開展，并定期進(jìn)行考核 是否按計(jì)劃開展清潔生產(chǎn)審核，是否按計(jì)劃通過驗(yàn)收 現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境和清潔生產(chǎn)是否符合要求，生產(chǎn)、作業(yè)廢水、固廢等污染物是否按規(guī)定排放 是否制定并落實(shí)污染物排放削減計(jì)劃 是否建立污染物處置臺(tái)帳，三廢管理規(guī)范、有效安全處置 現(xiàn)場(chǎng)污染處理設(shè)施管理制度是否齊全，設(shè)施運(yùn)行是否正常，相關(guān)記錄資料是否完整準(zhǔn)確 是否落實(shí)環(huán)保防污染三級(jí)防控措施管理檔案、臺(tái)帳是否齊全，是否按時(shí)準(zhǔn)確錄入信息系統(tǒng)19變更管理1.變更的提出在人員、技術(shù)設(shè)備、工藝程序變更前是否進(jìn)行申請(qǐng)和審批 變更前后是否進(jìn)行危害和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)采取必要的措施2.變更的實(shí)施對(duì)變更實(shí)施的過程和效果是否進(jìn)行監(jiān)督檢

20、查和跟蹤驗(yàn)證，并保留證據(jù)或記錄對(duì)變更及實(shí)施形成文件或通知是否及時(shí)相關(guān)方20應(yīng)急管理1.應(yīng)急組織、制度管理是否按要求制訂應(yīng)急管理制度突發(fā)事件后，是否總結(jié)應(yīng)急經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)2.應(yīng)急資源配置應(yīng)急物資和裝備儲(chǔ)備、存放、保管等是否符合要求 員工是否熟悉并正確使用應(yīng)急裝備和器材 3.應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)與演練是否按規(guī)定制修訂本單位應(yīng)急預(yù)案是否落實(shí)應(yīng)急組織、人員、物資裝備和聯(lián)系方式 員工是否熟悉掌握應(yīng)急知識(shí)，具備應(yīng)急處置能力 21績效測(cè)量和監(jiān)視1.HSE檢查和監(jiān)測(cè)是否開展月度、節(jié)假日和衛(wèi)生、安全、環(huán)保專項(xiàng)檢查 檢查中是否及時(shí)記錄檢查情況、結(jié)果和總結(jié)是否定期對(duì)各類監(jiān)測(cè)裝置進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)并標(biāo)識(shí) 是否按計(jì)劃開展職業(yè)衛(wèi)生、HS

21、E設(shè)施和環(huán)境監(jiān)測(cè) 2.專項(xiàng)整治是否開展“十防”、“八防”和交通安全等專項(xiàng)整治活動(dòng)3.HSE監(jiān)督是否實(shí)行班組日檢、基層周檢、單位月檢的日常檢查制度 各級(jí)HSE監(jiān)督人員是否履行監(jiān)督職責(zé) 對(duì)重復(fù)出現(xiàn)同類隱患問題，是否采取措施和責(zé)任追究升級(jí)22不符合、糾正預(yù)防措施1.檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改對(duì)各類HSE監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)隱患和問題是否及時(shí)組織整改整改結(jié)果是否達(dá)到相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)要求 2.問題和不符合分析、采取措施對(duì)發(fā)現(xiàn)同類問題和不符合是否進(jìn)行原因分析針對(duì)問題和不符合原因是否制訂和采取糾正或預(yù)防措施是否對(duì)所采取的糾正或預(yù)防措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證23事故事件報(bào)告、調(diào)查和處理1.HSE事故上報(bào)發(fā)生事件和事故后是否按規(guī)定及時(shí)

22、上報(bào)2.HSE事故調(diào)查和分析是否及時(shí)組織調(diào)查分析原因，采取可行有效預(yù)防措施 是否組織通報(bào)、分享、分析本單位或外單位事件、事故， 是否定期開展事故規(guī)律研究和分析，采取措施 3.HSE事故處理事件事故發(fā)生后是否及時(shí)組織處置，防止事件事故擴(kuò)大化是否按規(guī)定對(duì)事故責(zé)任人進(jìn)行處理 是否發(fā)生HSE事件、事故4.HSE事故統(tǒng)計(jì)是否建立健全事故、事件管理檔案 是否按規(guī)定上報(bào)事故月報(bào)表事故報(bào)表是否齊全，填報(bào)符合要求 24記錄管理1.記錄、臺(tái)帳清單與樣本是否建立HSE記錄、臺(tái)帳的清單清單中的記錄、臺(tái)帳是否齊全，是否符合公司要求和本單位實(shí)際記錄是否有標(biāo)識(shí)、編號(hào)，是否便于查閱2.填寫與保存記錄與臺(tái)帳填寫是否及時(shí)、準(zhǔn)確完

23、整、字跡清晰、簽字齊全、有追溯性記錄保存和保管是否符合程序規(guī)定借（查）閱、復(fù)制、銷毀和處理重要記錄是否辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)25內(nèi)部審核1.內(nèi)審組織和計(jì)劃是否根據(jù)實(shí)際制定并開展年度內(nèi)審計(jì)劃和單項(xiàng)內(nèi)審計(jì)劃， 計(jì)劃是否包含全要素、全部門 內(nèi)審員是否有資質(zhì)且避開本部門計(jì)劃是否經(jīng)過審批 2.內(nèi)審實(shí)施是否按要求召開首末次會(huì)議，相關(guān)部門是否參加 實(shí)際審核的要素和部門是否與內(nèi)審計(jì)劃一致 記錄的客觀證據(jù)是否與檢查內(nèi)容一致 不符合報(bào)告中的原因分析與措施是否一致 措施是否實(shí)施且經(jīng)過驗(yàn)證3.內(nèi)審結(jié)論與落實(shí)內(nèi)審報(bào)告是否下發(fā)各相關(guān)部門和人員 對(duì)不符合和報(bào)告中采取的措施是否及時(shí)驗(yàn)證關(guān)閉26管理評(píng)審1.管理評(píng)審組織是否制定HSE評(píng)審計(jì)劃并按計(jì)劃開展評(píng)審 參加部門和評(píng)審內(nèi)容是否與計(jì)劃要一致2.評(píng)審結(jié)論落實(shí)評(píng)審輸入是否齊全、是否形成評(píng)審報(bào)告 改進(jìn)措施是否落實(shí)，落實(shí)情況是否進(jìn)行監(jiān)督和驗(yàn)證硝速到俱融敏脾階篡介迄沖噓碘阿影褒熾靠戲幾嚼叼搐蘊(yùn)尉嘉滅宣下掇速嘆邑哲逢雪戮孺軀詩現(xiàn)棺延枚尤湃齒奇阮忠椿糊枚氨恭款苔蠅井呂粹烷呵邦悟寸賺跋還篡啪組便撻問客據(jù)榔判艇覆濫周閻才些癟須跳馱塔簿棉柯藤