對工程索賠的幾點認識

1、對于工程索賠的幾點認識摘要介紹了我國工程索賠所面臨的新形勢，特別是我國建設(shè)工程施工合同文本 的規(guī)定與國 際通用的FIDIC合同條件下 的工程索賠的內(nèi)容與程序等方面的差異，針對不同情況所應(yīng)采取 的措施。本文通過對工程索賠的理解和進一步認識，結(jié)合以上兩種具體情況的不同論述了在 實際操作時應(yīng)注意的問題和索賠的技巧，對于解決實際工作中遇到的工程索賠問題和減少承、 發(fā)包雙方工程索賠的發(fā)生有較強的現(xiàn)實意義。關(guān)鍵詞：工程索賠合同違約計算索賠技巧目錄第一章前言 1第二章工程索賠的概念和分類 22.1工程索賠的概念 22.2工程索賠產(chǎn)生的原因 22.2.1當事人違約 22.2.2不可抗力事件 22.2.3合同缺

2、陷 22.2.4合同變更 22.2.5工程師指令 32.2.6其他第三方原因 32.3工程索賠的分類 32.3.1按索賠的合同依據(jù)分類 32.3.2按索賠的目的分類 32.3.3按索賠事件的性質(zhì)分類 3第三章工程索賠的處理原則和計算 43.1工程索賠的處理原則 43.1.1索賠必須以合同為依據(jù) 43.1.2及時、合理地處理索賠 43.1.3加強主動控制，減少工程索賠 43.2建筑施工合同文本規(guī)定的工程索賠程序43.3 FIDIC 合同條件規(guī)定的工程索賠程序 53.3.1承包商發(fā)出索賠通知 53.3.2承包商未及時發(fā)出索賠通知的后果 53.3.3承包商遞交詳細的索賠報告 53.3.4工程師的答復(fù)

3、 63.4索賠的依據(jù) 63.5索賠的計算 63.5.1可索賠的費用 63.5.2索賠費用的計算方法 73.5.3工期索賠中應(yīng)當注意的問題 73.5.4工期索賠的計算 7第四章結(jié)束語 9致謝 10參考文獻 11第一章前言隨著我國建筑市場的逐步完善和市場經(jīng)濟地位的進一步確立，建筑合同的使用范圍和應(yīng) 用以覆蓋了建筑行業(yè)的各個方面。由此而產(chǎn)生的工程索賠也在逐步收到越來越多的重視。因此人們對工程索賠的認識也在進一步得到提高；同時，我國招、投標制度的施行也促使承包 商在投標報價的時候盡量壓低報價，以獲得工程承包權(quán)。與此同時，這也使承包商獲得利潤 的空間被進一步壓縮，要想在低中標的情況下獲得較高的盈利，承包

4、商就更加注重工程索賠 的應(yīng)用，用“高索賠”來提高盈利的空間。許多工程項目通過成功的索賠能使工程收入提高 到工程造價的10%-20%甚至更高，所以工程索賠必將越來越受到高度重視，成為工程管理 的重要組成部分。第二章工程索賠的概念和分類2.1工程索賠的概念索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受 損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在實際工作中，索賠是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求，但建設(shè)單位索賠數(shù)量較小，而且處理方便?？梢酝ㄟ^沖帳、扣撥 工程款、扣保證金等實現(xiàn)對施工單位的索賠；而施工單位對建設(shè)單位的索賠則比較困難一些。 通常情況下，索賠是指承包商

5、（施工單位）在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延 期、費用增加而要求業(yè)主給予補償損失的一種權(quán)利要求。而業(yè)主（建設(shè)單位）對于屬于施工 單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任造成的，且實際發(fā)生了損失，向施工單位要求賠償，稱為反索賠。2.2工程索賠產(chǎn)生的原因221當事人違約當事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)。【例1.1】發(fā)包人違約導(dǎo)致的索賠。在某世界銀行貸款的項目中，采用 FIDIC合同條件，合同規(guī)定發(fā)包人為承包人提供三級 路面標準的現(xiàn)場公路。由于發(fā)包人選定的工程局在修路中存在問題，現(xiàn)場交通道路在相當一 段時間內(nèi)未達到合同標準。承包人的車輛只能在路面塊石墊層上行駛，造成輪胎嚴重照常磨 損，承包人提出索

6、賠。工程師批準了對208條輪胎及其他零配件的費用補償，共計 1900萬日 丿元。2.2.2不可抗力事件不可抗力又可以分為自然事件和社會事件?！纠?.2】 不利自然條件導(dǎo)致的索賠。某港口工程在施工過程中，承包人在某以部位遇到了比合同標明的更多、更加堅硬的巖 石，開挖工作變得更加困難，工期拖延了4個月。正種情況就是承包人遇到了與原合同規(guī)定不同的、無法預(yù)料的不利自然條件，工程師應(yīng)給予證明，發(fā)包人應(yīng)當給予工期延長及相應(yīng)的 額外費用補償。2.2.3合同缺陷合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴謹甚至矛盾，合同中的遺漏或錯誤。在這種情況下， 工程師應(yīng)當給予解釋，如果這種解釋將導(dǎo)致成本增加或工期延長，發(fā)包人應(yīng)當給予

7、補償。2.2.4合同變更管他變更表現(xiàn)為設(shè)計變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同其他規(guī)定的變 更等。225工程師指令工程師指令有時也會產(chǎn)生索賠，如工程師指令承包人加速施工、進行某項工作、更換某 些材料、采取某些措施等。2.2.6其他第三方原因其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問題而引起的對本工程的不利影響。2.3工程索賠的分類2.3.1按索賠的合同依據(jù)分類(1) 合同中明示的索賠。(2) 合同中默示的索賠。2.3.2按索賠的目的分類(1)工期索賠。(2) 費用索賠。2.3.3按索賠事件的性質(zhì)分類(1) 工期延誤索賠。(2) 工程變更索賠。(3) 合同被迫終止的索賠。(4) 工

8、程加速索賠。(5) 意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠(6) 其他索賠。第三章工程索賠的處理原則和計算3.1工程索賠的處理原則3.1.1索賠必須以合同為依據(jù)不論是風(fēng)險事件的發(fā)生，還是當事人不完成合同工作，都必須在合同中找到相應(yīng)的依據(jù), 當然，有些依據(jù)可能是合同中隱含的。工程師依據(jù)合同和事實對索賠進行處理是其公平性的 重要體現(xiàn)。在不同的合同條件下，這些依據(jù)可能是不同的。如以為不可抗力導(dǎo)致的索賠，在 國內(nèi)建設(shè)工程施工合同文本條件下，承包人機械設(shè)備損壞的損失，是由承包人承擔(dān)的， 不能向發(fā)包人索賠；但在FIDIC合同條件下，不可抗力事件一般都列為業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險，損 失都應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。如果到了具體的合同中，各個

9、合同的協(xié)議條款不同，其依據(jù)的差別就更 大了。3.1.2及時、合理地處理索賠索賠事件發(fā)生后，索賠的提出應(yīng)當及時，索賠的處理也應(yīng)當及時。索賠處理得不及時， 對雙方都會產(chǎn)生不利的影響，如承包人的索賠長期得不到合理解決，索賠積累的結(jié)果會導(dǎo)致 其資金困難，同時會影響工程進度，給雙方都帶來不利的影響。處理索賠還必須堅持合理性 原則，既考慮到國家的有關(guān)規(guī)定，也應(yīng)當考慮到工程的實際情況。如：承包人提出索賠要求， 機械停工按照機械臺班單價計算損失顯然是不合理的，因為機械停工不發(fā)生運行費用。3.1.3加強主動控制，減少工程索賠對于工程索賠應(yīng)當加強主動控制，盡量減少索賠。這就要求在工程管理過程中，應(yīng)當盡 量將工作做

10、在前面，減少索賠事件的發(fā)生。這樣能夠使工程更順利地進行，降低工程投資， 減少工期。3.2建筑施工合同文本規(guī)定的工程索賠程序發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤以及第三方原因，給承包人造成延期支付合同價款、延誤工期或其他經(jīng)濟損失，包括不可抗力延誤的工期。承包人提出索賠申請。索賠事件發(fā)生 28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知。合同實施過 程中，凡不屬于承包人責(zé)任導(dǎo)致項目拖期和成本增加事件發(fā)生后28天內(nèi)，必須以正式函件通知工程師，聲明對此事項要求索賠，同時仍須遵照工程師的指令繼續(xù)施工。逾期申報時，工 程師有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟損失和（或）

11、延長工期的索賠報告 及有關(guān)資料；正式提出索賠申請后，承包人應(yīng)抓緊準索賠的證據(jù)資料，包括事件的原因、對 其權(quán)益影響的證據(jù)資料、索賠的依據(jù)，以及其他計算出的該事件影響所要求的索賠額和申請 展延工期天數(shù)，并在索賠申請發(fā)出的 28天內(nèi)報出。工程師審核承包人的索賠申請。工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)。接到承包人的索賠信件后，工 程師應(yīng)該立即研究承包人的索賠資料，在不確認責(zé)任屬誰的情況下，依據(jù)自己的同期記錄資 料客觀分析事故發(fā)生的原因，依據(jù)有關(guān)合同條款，研究承包人提出的索賠證據(jù)。必要時還可 以要求承包人進一步提交補充材料，包括索賠的更

12、詳細說明材料或索賠計算的依據(jù)。工程師 在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可。當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應(yīng)當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了 后28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。工程師與承包人談判。雙方各自依據(jù)對這一事件的處理方案進行友好協(xié)商，若能通過談 判達成一致意見，則該事件較容易解決。如果雙方對該事件的責(zé)任、索賠款額或工期展延天 數(shù)分歧較大，通過談判達不成共識的話，按照條款規(guī)定工程師有權(quán)確定一個他認為合理的單 價或價格作為最終的處理意見報送業(yè)主并相應(yīng)通知承包人。發(fā)包人審批工程師的索賠處理證明。發(fā)包人首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍

13、、合同 條款審核承包人的索賠申請和工程師的處理報告，再根據(jù)項目的目的、投資控制、竣工驗收 要求，以及針對承包人在實施合同過程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索賠方面的 考慮，決定是否批準工程師索賠報告。承包人是否接受最終的索賠決定。承包人同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結(jié) 束。若承包人不接受工程師的單方面決定或業(yè)主刪減的索賠或工期展延天數(shù)，就會導(dǎo)致合同 糾紛。通過談判和協(xié)調(diào)達成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果對方不能達成諒解 就只能訴諸仲裁或者訴訟。3.3 FIDIC合同條件規(guī)定的工程索賠程序FIDIC合同條件只對承包商的索賠做出了規(guī)定331承包商發(fā)出索賠通知如果承包商認為有

14、權(quán)得到竣工時間的任何延長期和（或）任何追加付款，承包商應(yīng)當向 工程師發(fā)出通知，說明索賠的事件或情況。該通知應(yīng)當盡快在承包商察覺或者應(yīng)當察覺該事 件或情況后28內(nèi)發(fā)出。3.3.2承包商未及時發(fā)出索賠通知的后果如果承包商未能在上述28天期限內(nèi)發(fā)出索賠通知，則竣工時間不得延長，承包商無權(quán)獲 得追加付款，而業(yè)主應(yīng)免除有關(guān)該索賠的全部責(zé)任。3.3.3承包商遞交詳細的索賠報告在承包商察覺或者應(yīng)當察覺該事件或情況后 42天內(nèi)，或在承包商可能建議并經(jīng)工程師認 可的其他期限內(nèi)，承包商應(yīng)當向工程師遞交一份充分詳細的索賠報告，包括索賠的依據(jù)、要 求延長的時間和（或）追加付款的全部詳細資料。如果引起索賠事件或者情況具

15、有連續(xù)影響， 則：上述充分詳細索賠報告應(yīng)被視為中間的；承包商應(yīng)是按月遞交進一步的中間索賠報 告，說明累計索賠延誤時間和（或）金額，以及所有可能的合理要求的詳細資料；承包商 應(yīng)當在索賠事件或者情況產(chǎn)生影響結(jié)束后 28天內(nèi)，或在承包商可能建議并經(jīng)工程師認可的其 他期限內(nèi)，遞交一份最終索賠報告。334工程師的答復(fù)工程師在收到索賠報告或?qū)^去索賠的任何進一步證明資料后42天內(nèi)，或者工程師可能建議并經(jīng)承包商認可的其他期限內(nèi)，做出回應(yīng)，表示批準、或不批準、或不批準并附具體意 見。工程師應(yīng)當商定或者確定應(yīng)給予竣工時間的延長期及承包商有權(quán)得到的追加付款。3.4索賠的依據(jù)索賠必須以合同為依據(jù)。遇到索賠事件時，工

16、程師必須以完全獨立的身份，站在客觀公 正的立場上審查索賠要求的正當性，以合同為依據(jù)來公平處理合同雙方的利益糾紛。根據(jù)我 國有關(guān)規(guī)定，合同文件能互相解釋、互為說明，除合同另有約定外，其組成和解釋順序如下：（1）本合同協(xié)議書；（2）中標通知書；（3）投標書及其附件；（4）本合同專用條款；（5）本合同通用條款；（6）標準、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；（7）圖紙；（8）工程量清單；（9）工程報價單或預(yù)算書3.5索賠的計算3.5.1可索賠的費用費用內(nèi)容一般可以包括以下幾個方面：（1）人工費。包括增加工作內(nèi)容的人工費、停工損失費和工作效率降低的損失費等累計， 但不能簡單地用計日工費計算。（2） 設(shè)備費?？刹捎脵C械

17、臺班費、機械折舊費、設(shè)備租賃費等幾種形式.（3）材料費。（4）保函手續(xù)費。工程延期時，保函手續(xù)費相應(yīng)增加，反之，取消部分工程且發(fā)包人與 承包人達成提前竣工協(xié)議時，承包人的保函金額相應(yīng)折減，則計人合同價內(nèi)的保函手續(xù)費也 應(yīng)扣減。（5）貸款利息。（6）保險費。（7 ）利潤。（8）管理費。此項又可分為現(xiàn)場管理費和公司管理費兩部分，由于二者的計算方法不 一樣，所以在審核過程中應(yīng)區(qū)別對待。3.5.2索賠費用的計算方法（1）實際費用法。該方法是按照每索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值， 然后將各費用項目的索賠值匯總，即可得到總索賠費用值。這種方法以承包商為某項索賠工 作所支付的實際開支為依據(jù)，

18、但僅限于由于索賠事項引起的、超過原計劃的費用，故也稱額 外成本法。在這種計算方法中，需要注意的是不要遺漏費用項目。（2）修正的總費用法。這種方法是對總費用法的改進，即在總費用計算的原則上，去掉一些不確定的可能因素，對總費用法進行相應(yīng)的修改和調(diào)整，使其更加合理。其具體做法如下： 將計算索賠額的時段局限于受到外界影響的時間，而不是整個施工期； 只計算受影響時段內(nèi)某項工作所受影響的損失，而不是計算該時段內(nèi)所有施工所受的損失； 與該項工作無關(guān)的費用不列入總費用中； 對投標報價費用重新進行核算，按受影響時段內(nèi)該項工作的實際單價進行核算，乘以實際完成的該項工作的工程量，得出調(diào)整后的報價費用。修正的總費用法

19、的計算公式為索賠金額=某項工作調(diào)整后的實際總費用一該項工作的報價費用3.5.3工期索賠中應(yīng)當注意的問題（1）劃清施工進度拖延的責(zé)任。因承包人的原因造成施工進度滯后，屬于不可原諒的延期；只有承包人不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任的延誤，才是可原諒的延期。有時工期延期的原因中可能 包含有雙方責(zé)任，此時工程師應(yīng)進行詳細分析，分清責(zé)任比例，只有可原諒延期部分才能批 準順延合同工期。可原諒延期，又可細分為可原諒并給與補償費用的延期和可原諒但不給與 補償費用的延期；后者是指非承包人責(zé)任的影響并未導(dǎo)致施工成本的額外支出，大多屬于發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任事件的影響，如異常惡劣的氣候條件影響的停工等。（2） 被延誤的工作應(yīng)是處于施

20、工進度計劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容。只有位于關(guān)鍵線路上 工作內(nèi)容的滯后，才會影響到竣工日期。但有時也應(yīng)注意，既要看被延誤的工作是否在批準進度計劃的關(guān)鍵路線上，又要詳細分析這一延誤對后續(xù)工作的可能影響。因為若對非關(guān)鍵路 線工作的影響時間較長，超過了該工作可用于自由支配的時間，也會導(dǎo)致進度計劃中非關(guān)鍵 路線轉(zhuǎn)化為關(guān)鍵路線，其滯后將影響總工期的拖延。此時，應(yīng)充分考慮該工作的自由時間，給予相應(yīng)的工期順延，并要求承包人修改施工進度計劃。3.5.4工期索賠的計算工期索賠的計算主要有網(wǎng)絡(luò)圖分析和比例計算法兩種。（1）網(wǎng)絡(luò)分析法是利用進度計劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路。如果延誤的工作為關(guān)鍵工 作，則總延誤的時間為批

21、準順延的工期；如果延誤的工作為非關(guān)鍵工作，當該工作由于延誤 超過時差限制而成為關(guān)鍵工作時，可以批準延誤時間與時差的差值；若該工作延誤后仍為非 關(guān)鍵工作，則不存在工期索賠問題。（2）比例計算法的公式為對于已知部分工程的延期的時間：工期索賠值=受干擾部分工程的合同價/原合同總價*該受干擾部分工期拖延時間 對于已知額外增加工程量的價格：工期索賠值二額外增加的工程量的價格/原合同總價*原合同總工期比例計算法簡單方便，但有時不盡符合實際情況，此法不適用于變更施工順序、加速施 工、刪減工程量等事件的索賠。第四章結(jié)束語許多國際工程項目通過成功的索賠使工程利潤達到了10%-20%有的工程索賠額甚至超過了工程合

22、同額本身。中標靠低價，盈利靠索賠便是許多國際承包商的經(jīng)驗總結(jié)。隨著我 國工程招投標制、合同管理制、項目法人制、資本金制、工程監(jiān)理制五制的不斷完善及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位管理章程進一步健全，索賠工作也逐步步入正常軌道。只要我們充分理 解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位簽訂的合同協(xié)議和各項往來性文件，在索賠 工作中做到及時、有理、有據(jù)，將會有更多的索賠項目被受理或批復(fù)，這也將會最大限度地 保證施工單位和業(yè)主雙方的經(jīng)濟利益，盡可能挽回經(jīng)濟損失。此外，隨著我國加入WTO我國的建設(shè)項目也越來越面臨著國際社會的競爭，我們必須熟悉掌握索賠的方法及各種技巧， 并盡快向國際慣例看齊，加強工程索賠管理對外交流，借鑒國外工程索賠管理經(jīng)驗，把我國 的工程索賠管理水平推上一個更高的臺階，從而提高我國的工程管理水平并正確應(yīng)對國際競 爭。通過這次的畢業(yè)論