股權(quán)激勵(lì)管理制度

1、1.2.3.4.5.股權(quán)激勵(lì)管理制度（非上市公司適用）目的1.1. 通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，讓公司核心管理人員、核心專業(yè)人員最大限度地享受公司 發(fā)展而帶來的利益。1.2. 通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)核心員工的積極性和創(chuàng)造性，使公司核心人員的利益 與公司長期利益統(tǒng)一，創(chuàng)造企業(yè)與員工的共贏局面。1.3. 通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，保留公司的核心員工，吸引優(yōu)秀人才加盟。1.4. 通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，提升公司業(yè)績，約束管理者短期行為。職責(zé)2.1. 公司薪酬委員會2.1.1. 對股權(quán)激勵(lì)進(jìn)行可行性分析。2.1.2. 編制股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。2.2. 公司董事會執(zhí)行委員會2.2.1. 執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。2.3. 公司董事會履行以下

2、職責(zé)：2.3.1. 提出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的需求。2.3.2. 審核股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，并報(bào)股東會審議。2.3.3. 對于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃具有最終解釋權(quán)。2.3.4. 審核公司員工授予股份和限制性股份的資格。2.3.5. 負(fù)責(zé)審批股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更。2.3.6. 廢除、終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。2.4. 公司股東會主要履行以下職責(zé)：2.4.1. 審批公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。2.4.2. 廢除、終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。2.5. 公司監(jiān)事負(fù)責(zé)對公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。2.6. 激勵(lì)對象有權(quán)選擇是否接受股權(quán)激勵(lì)，簽署相關(guān)協(xié)議書。范圍3.1. 僅適用于 xxx 公司的正式員工。3.2. 僅適用于公司未上市前的股權(quán)激勵(lì)。公司上市后

3、將被新的股權(quán)激勵(lì)制度取代。定義4.1. 分紅股： 指由公司對激勵(lì)對象讓出部分股份的分紅權(quán)。只有分紅權(quán)，沒有所有權(quán)、 表決權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和繼承權(quán)。4.2. 限制股：激勵(lì)對象只有在達(dá)到公司預(yù)先確定的條件后才授予的股份。4.3. 注冊股：經(jīng) 過工商局注冊的公司股份。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃5.1. 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃需求的提出5.1.1. 公司董事會成員不定期根據(jù)企業(yè)的發(fā)展需要提出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的需求。 5.1.2. 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的需求經(jīng)董事會一致同意后，交公司薪酬委員會編制計(jì)劃。5.2. 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的編制5.2.1. 由公司薪酬委員對股權(quán)激勵(lì)需求進(jìn)行評估5.2.1.1 薪酬委員會對現(xiàn)階段是否需要采取股權(quán)激勵(lì)進(jìn)行評估。5

4、.2.1.2 薪酬委員會對現(xiàn)階段適用的股權(quán)激勵(lì)方式進(jìn)行評估。5.2.1.3 薪酬委員會對現(xiàn)階段哪些人要納入本次股權(quán)激勵(lì)及激勵(lì)額度進(jìn)行評 估。5.2.2. 薪酬委員根據(jù)評估結(jié)果，編制股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃本公司現(xiàn)階段僅采用非上市 公司股權(quán)激勵(lì)，采用的激勵(lì)方法包括：5.2.2.1 超額利潤激勵(lì)5.2.2.2 分紅股激勵(lì)5.2.2.3 限制性股權(quán)激勵(lì)5.2.2.4 增持股激勵(lì)5.2.2.5 注冊股激勵(lì)5.2.2.6 金色降落傘計(jì)劃5.2.2.7 董事會認(rèn)同的其他激勵(lì)方法5.3. 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的審核和批準(zhǔn)5.3.1. 薪酬委員會編制股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，交董事會審核，董事會審核通過后提交股 東大會并經(jīng)股東大會審議通過。

5、5.3.2. 董事長批準(zhǔn)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。5.4. 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施5.4.1. 董事會下屬執(zhí)行委員會根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃編制考核標(biāo)準(zhǔn)及考核計(jì)劃。 5.4.2. 執(zhí)行委員會對激勵(lì)對象進(jìn)行考核。5.4.3. 執(zhí)行委員會對考核結(jié)果進(jìn)行匯總，報(bào)董事會。5.4.4. 董事會對考核結(jié)果進(jìn)行審批。5.4.5. 執(zhí)行委員會公布考核結(jié)果，安排股權(quán)授予計(jì)劃。5.5. 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的修改與終止5.5.1. 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在實(shí)施過程中有任何問題，由執(zhí)行委員會收集后提交董事 會決議。5.5.2. 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的修改與終止需要經(jīng)董事會表決通過后方可生效。 5.5.3. 有下列情況的終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：5.5.3.1 因經(jīng)營虧損

6、導(dǎo)致停業(yè)、破產(chǎn)或解散的。5.5.3.2 被激勵(lì)對象有重大違法、違規(guī)行為。5.5.3.3 股東會或董事會全體一致同意做出的特別決議。5. 5.3.4 各激勵(lì)計(jì)劃中的其他規(guī)定。5. 股權(quán)的授予與行權(quán)6.1. 授予6.1.1. 公司授予員工的分紅股、限制股及注冊股數(shù)量原則上不超過公司注冊資本的 10。每年的分紅股份和限制性股份授予數(shù)量由董事會決定。6.1.2. 由公司董事會根據(jù)公司凈資產(chǎn)評估后確定限制股和注冊股的授予價(jià)格（行權(quán)價(jià) 格）。6.1.3. 限制股和注冊股的授予數(shù)額根據(jù)公司相關(guān)分配方案進(jìn)行，可根據(jù)崗位、貢獻(xiàn)不 同授予不同比例的股權(quán)。6.1.4. 公司與受激勵(lì)對象簽署協(xié)議后，授予相應(yīng)的公司股權(quán)

7、或股份期權(quán)。6.2. 行權(quán)6.2.1. 員工對所獲得的限制性股份按照限制性股權(quán)協(xié)議進(jìn)行行權(quán)。 6.3. 股份轉(zhuǎn)讓 或出售6.3.1. 員工通過期權(quán)行權(quán)后形成的股份為注冊股，可以依據(jù)公司法和公司章程 享有相應(yīng)的權(quán)利。6.3.2. 限制性股份鎖定期到期后，若激勵(lì)對象不愿意行權(quán)，則公司可以回購，回購 價(jià)格為退出時(shí)的帳面價(jià)值的每股凈資產(chǎn)或協(xié)商談判價(jià)。6.3.3. 由于股份出售或轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)由員工個(gè)人承擔(dān)。6.4. 激勵(lì)對象在被激勵(lì)期間，有下列情形之一的，公司將無條件、無任何補(bǔ)償收回所授 予的激勵(lì)股份6.4.1. 因嚴(yán)重失職、瀆職或因此被判定任何刑事責(zé)任的。6.4.2. 違反國家有關(guān)法律法規(guī)、公司

8、章程規(guī)定的。6. 4.3. 公司有足夠的證據(jù)證明受激勵(lì)對象在任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、 泄漏公司經(jīng)營和技術(shù)秘密、嚴(yán)重瀆職、損害公司聲譽(yù)等行為，給公司造成損 失的。6. 退出機(jī)制7.1. 非鎖定期在職分紅股的退出機(jī)制當(dāng)出現(xiàn)離職、調(diào)職、被辭退等無法繼續(xù)在職時(shí)，在 職分紅股自動取消。當(dāng)年度的分紅取消。7.2. 鎖定期的退出機(jī)制7.2.1. 在公司上市及風(fēng)投進(jìn)入前，被激勵(lì)對象想退股7.2.1.1 若公司虧損，被激勵(lì)對象需按比例彌補(bǔ)虧損部分7.2.1.2 若公司盈利，公司原價(jià)收回7.2.2. 若風(fēng)投進(jìn)入公司后，被激勵(lì)對象退股，公司按原價(jià)的 150%收回7. 2.3. 如上市后持股人退股，由被激勵(lì)對象進(jìn)入股市進(jìn)行交易。7. 其他條款8.1. 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不影響公司根據(jù)發(fā)展需要做出注冊資本調(diào)整、合并、分立、企業(yè)解散或破產(chǎn)、資產(chǎn)出售或購買、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓或吸收以及公司其它合法行為。 8.2. 公司與員工簽署期權(quán)協(xié)議不構(gòu)成公司對員工聘用期限和聘用關(guān)系的任何承諾，公司對員工的聘用關(guān)系仍按勞動合同的有關(guān)約定執(zhí)行。8.3. 雙方發(fā)生爭議，本股權(quán)激勵(lì)管理制度已涉及的內(nèi)容按約定解決，本股權(quán)激勵(lì) 管理制度未涉及的部分，按照公司關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)規(guī)章制度的有關(guān) 規(guī)定解決。均未涉及的部分，按照相關(guān)法律和公平合理原則解決。8.4. 員工違反本股權(quán)激勵(lì)管理制度的有關(guān)約定、