順威股份：董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理制度（8月）

1、廣東順威精密塑料股份有限公司 董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理制度 第一章 總則 第一條 為進一步完善廣東順威精密塑料股份有限公司（以下簡稱“公司”） 治理結構，提高公司管理水平，建立和完善經營者的激勵約束機制，充分調動高 級管理人員的積極性和創(chuàng)造性，提高企業(yè)經營管理水平，保證公司健康、持續(xù)、 穩(wěn)定發(fā)展，加強和規(guī)范公司董事、監(jiān)事和高級管理人員薪酬的管理，根據中華 人民共和國公司法上市公司治理準則等有關法律、法規(guī)及公司章程的 規(guī)定，結合公司實際情況，特制定本制度。 第二條 適合本制度的董事、監(jiān)事和高級管理人員包括： 公司董事、監(jiān)事以及總裁、副總裁、財務總監(jiān)、董事會秘書等高級管理人員。 第三條 董

2、事、監(jiān)事和高級管理人員薪酬的確定遵循以下原則： （一）堅持按勞分配與責、權、利相結合的原則； （二）實行收入水平與公司效益及工作目標掛鉤的原則； （三）薪酬與公司長遠利益相結合的原則，確保主營業(yè)務增長，防止短期行 為，促進公司的長期、穩(wěn)健發(fā)展； （四）薪酬標準以公開、公正、透明為原則，參照目前的實際收入水平確定， 既要有利于強化激勵與約束機制，又要符合企業(yè)的實際情況； （五）薪酬收入堅持“有獎有罰，獎罰對等，激勵與約束并重”的原則。 第二章 管理機構 第四條 公司董事會薪酬與考核委員會是對董事和高級管理人員進行考核以 及初步確定薪酬分配的管理機構。公司董事會薪酬與考核委員會在董事會的授權 下，

3、負責制定公司董事、高級管理人員的薪酬標準與方案；負責審查公司董事、 高級管理人員履行職責并對其進行年度考核；負責對公司薪酬制度執(zhí)行情況進行 監(jiān)督。 獨立董事應當對公司董事、高級管理人員的薪酬發(fā)表獨立意見。 第五條 公司董事、監(jiān)事的薪酬政策，須提交股東大會審議通過后方可實施。 第六條 公司董事會薪酬與考核委員會是對高級管理人員進行考核以及初步 確定薪酬分配方案的管理機構。提出對高管人員的薪酬方案須報公司董事會審議 通過后方可實施。 第三章 薪酬的構成、發(fā)放及調整 第七條 公司董事薪酬構成為：年薪或補貼。 董事的補貼標準為每年稅前 5.2 萬元。獨立董事的補貼標準為每年稅前 5.2 萬元。在公司及

4、子公司兼任其他職務的董事補貼標準為每年稅前 2.2 萬元。 第八條 公司監(jiān)事薪酬構成為：補貼。 監(jiān)事和職工監(jiān)事的補貼為每年稅前 5.2 萬元。在公司其他部門任職的監(jiān)事補 貼標準為每年稅前 2.2 萬元。 第九條 公司高級管理人員薪酬構成：綜合年薪包括基本年薪、績效年薪。 （一）基本年薪：是一個固定的薪金?？偛没灸晷綖槎惽?29.4 萬元；副總 裁（含副總兼董事會秘書）和財務總監(jiān)等高級管理人員基本年薪為稅前 27 萬元； （二）年度績效薪酬：指高級管理人員根據企業(yè)經營狀況優(yōu)劣所得的報酬。 經營狀況的考核主要有三個指標：凈利潤（如果上年虧損，則本年用減虧的 數額來衡量）、現金流和安全環(huán)保指標。原

5、則上，公司總營業(yè)收入、利潤較上年 度均增長，高級管理人員的績效年薪同比增長，若公司總營業(yè)收入、利潤較上年 度均下降，高級管理人員是否發(fā)放績效獎金由公司董事會根據外部經營環(huán)境及高 級管理人員的綜合表現決定。 （三）公司高級管理人員薪酬應根據外部經營環(huán)境及內部管理需要調整并報 董事會批準。 年度績效薪酬由薪酬與考核委員會另行擬訂高級管理人員年度績效薪酬考 核細則進行審議、考核。 第十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的福利包括法定福利和補充福利、 法定福利是指國家法律規(guī)定的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保 險、生育保險及住房公積金等；補充福利是指年度身體健康檢查等公司提供的除 法定福利之

6、外的福利。 第十一條 董事、監(jiān)事及高級管理人員的法定福利按國家有關規(guī)定辦理，補 充福利按公司的相關制度提供。 第十二條 對董事、監(jiān)事、高級管理人員在經營管理工作中取得重大突出成 績的，董事會薪酬委員會可以向董事會提出給予有關人員以單項特別獎勵作為對 在公司任職的董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬的補充，獨立董事需要對上述薪 酬調整發(fā)表獨立意見。 第十三條 對董事、監(jiān)事、高級管理人員在經營管理中玩忽職守、嚴重不負 責任導致公司利益遭受重大損失或嚴重違反公司規(guī)章制度的，不再享受年度績效 薪酬，并追究相關人員的責任。 董事、監(jiān)事、高級管理人員因個人原因擅自離職或被免職的，不再享受年度 績效薪酬；因換屆、

7、改選、任期內辭職等原因離任的，按其實際任期和實際績效 計算績效獎金并予以發(fā)放。 第十四條 年度績效考核的結果與任命、續(xù)聘掛鉤，公司有權依據考核結果 依法定程序對董事、高級管理人員任職進行相應調整。獨立董事需要對董事、高 級管理人員的上述薪酬調整發(fā)表獨立意見。 第十五條 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的薪酬調整依據為： （一）同行業(yè)薪酬增幅水平：每年通過市場薪酬報告或公開的薪酬數據，收 集同行業(yè)的薪酬數據，并進行匯總分析，作為公司薪酬調整的參考依據； （二）通脹水平：參考通脹水平，以使薪酬的實際購買力水平不降低作為公 司薪酬調整的參考依據； （三）公司盈利狀況； （四）組織結構調整； （五）崗位發(fā)生變動的個別調整。 第四章 附則 第十六條 本制度經公司董事會審議通過后，需經股東大會審議通過方才生 效，修改亦同，如果本規(guī)則與監(jiān)管機構發(fā)布的最新法律、法規(guī)和規(guī)章存在沖突， 則以最新的法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定為準。 第十七條 本制度僅作為建立公司薪酬管理體系的總則，具體考核及