供應商考察報告(20210314030142)

1、終端物料供應商考察自檢表(SSC)供應商名稱 :主要 業(yè)務 :地點:八、聯(lián)系人:電話:傳真:/、 擬制:審核:會簽:、供應商基本情況（簡述）供應商 的基本 情況名稱總部成立時間行業(yè)性質(zhì)注冊資金投資構(gòu)成員工人數(shù)技術(shù)人員（本科以上）工廠分布廠房面積企業(yè)網(wǎng)址其它供應商 業(yè)務和 產(chǎn)品資 料行業(yè)地位三年銷售及利潤情況產(chǎn)品發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃主要產(chǎn)品/產(chǎn)地主產(chǎn)品的關(guān)鍵原材料/主要供應商主要產(chǎn)品的市場份額主要產(chǎn)品的產(chǎn)能銷售形式主要客戶體系認證證書質(zhì)量水平第9頁，共11頁(LAR/RIDPPM)其它、組織架構(gòu)和人員構(gòu)成組織結(jié)構(gòu)圖+人員構(gòu)成、商務情況（主要由商務人員考察）營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、代理證書（必要時）、財務報

2、表、商業(yè)信用等級等四、技術(shù)情況根據(jù)物料的特性決定。重點評估供應商的主要產(chǎn)品及依據(jù)的技術(shù)標準、可靠性保證能力（可靠性規(guī)格、預計、分解、分配、仿真、實現(xiàn)全過程）、產(chǎn)品的制造工藝路線、產(chǎn)品技術(shù)路標、技術(shù)人員分布、技術(shù)專利情況、研發(fā)投資規(guī)模等終端物料供應商考察自檢表格和評分標準1）華為終端產(chǎn)品物料供應商質(zhì)量體系認證評估表格見后面表格。2）評分標準和總體評價原則：計分：每一個要素評分標準為 3分不合格3分合格4分良好5分優(yōu)秀五、自檢結(jié)論經(jīng)過我公司相關(guān)部門按照自檢要求進行自檢，一致認為我公司符合貴 公司對供應商的要求，在某些不足之處，我們將持續(xù)改善，滿足客戶的要 求。六、自檢表格認證要點評分評分補充說明1

3、管理職責1.1業(yè)務遠景和 戰(zhàn)略供應商應具有清晰的業(yè)務遠景和戰(zhàn)略規(guī)劃，知曉企業(yè) 在業(yè)界所處的水平和將來的發(fā)展方向。管理層應當制 定相應的計劃以實現(xiàn)其遠景和戰(zhàn)略目標。5公司有戰(zhàn)略遠景和目標(BD)1.2關(guān)鍵業(yè)績指 標供應商應當使用一些關(guān)鍵業(yè)績指標，諸如產(chǎn)量、產(chǎn)岀、循環(huán)周期時間、生產(chǎn)效率、質(zhì)量指標、質(zhì)量成本、客 戶投訴、建議，等等，來對自身的業(yè)績進行衡量、監(jiān) 控并予以評審。其管理層亦可使用這些指標來指導實 施糾正措施。5公司建立了 KPI系統(tǒng)，包括客戶的相關(guān) 要求1.3客戶滿意程 序供應商的關(guān)鍵價值之一是客戶滿意。供應商的客戶滿 意程序包括供貨履行、客戶評價、客戶調(diào)查以及客戶 滿意程度等。5公司建立

4、客戶滿意度程序(SHT-8.2.1-1 )，并制定了目標1.4質(zhì)量方針供應商管理層應制定公司的質(zhì)量方針并有效地貫徹 整個公司內(nèi)部各個層面。5有質(zhì)量方針，并且每個人的胸卡上都 有。1.5管理層對質(zhì) 量體系的支 持公司管理層對質(zhì)量體系進行定期評估并且不斷改進。 管理層應整合必要的資源以達到這一目標。5公司至少每半年對公司的質(zhì)量體系進 行評審一次，在SHT-5.6-1管理評審 控制程序中規(guī)定1.6員工素質(zhì)和培訓供應商應確保員工具有其工作所需的教育、培訓和經(jīng) 驗。公司管理層應對員工的素質(zhì)和培訓要求進行定期 評估，并制定相應的培訓計劃。5所有的操作員工都進行了上崗培訓1.7質(zhì)量改進程序供應商須制定可持續(xù)

5、的質(zhì)量改進程序。質(zhì)量改進程序 內(nèi)容包括制造工藝能力、產(chǎn)品質(zhì)量、質(zhì)量成本、客戶 退貨等。公司管理層應每隔一段適當?shù)臅r間對這些程 序的狀況進行評估并采取必要的措施。5有SP95%計劃2環(huán)境管理體系2.1環(huán)境方針供應商管理層應制定公司的環(huán)境方針并有效地貫徹 整個公司內(nèi)部各個層面。供應商應該對持續(xù)改進環(huán)境 績效進行承諾。供應商應將環(huán)境管理體系文件化，最 好與ISO14001或其他適用標準的要求相符合。5已經(jīng)建立環(huán)境方針2.2遵守環(huán)保法律供應商應遵守關(guān)于環(huán)境保護的法律規(guī)定，包括由華為 及其客戶所指定的行業(yè)環(huán)保要求。5沒有違反國家法律法規(guī)的規(guī)定2.3廢物管理程序供應商應制定對廢物與制造副產(chǎn)品進行有效回收和

6、 處理的工作程序，并能夠為之提供支持性的數(shù)據(jù)。供 應商還應在自己公司的產(chǎn)品完成其生命周期之前對 它們的回收狀況進行相應的調(diào)查。如果有轉(zhuǎn)包商介入 廢物處理工作，則供應商應通過現(xiàn)場考察或第三方的 現(xiàn)場認證事先確定該轉(zhuǎn)包商承接此工作的資格。5嚴格按照排放要求執(zhí)行，超標物質(zhì)交 有資質(zhì)的供應商處理2.4空氣、水和 土壤排放程 序供應商應制定對空氣、水和土壤排放物進行有效處理 和控制的工作程序。供應商能夠為之提供支持性的數(shù) 據(jù)。3正在制定程序2.5環(huán)保事故記 錄供應商應當有一個用來記錄所有對環(huán)境造成影響的 事故記錄簿。供應商還應當有一套向主管的地方和政 府機構(gòu)、理事會或相關(guān)部門報告此類事故的流程。3正在制

7、定程序3安全管理3.1緊急事件應 對策略供應商應有一套成文的應付緊急事件的對策，包括 一套人員疏散和救援計劃。疏散和救援演習應當定期 安排，結(jié)果應當予以記錄。5應急控制程序，SHT-6.4-13.2職業(yè)安全供應商應在整個公司內(nèi)針對處理危險物、噪聲和帶 電設(shè)備等進行職業(yè)安全預防工作，其方式為在特定區(qū) 域設(shè)置安全指示、防護衣物以及聽力保護裝置等。3公司正在建立職業(yè)安全體系3.3文件和數(shù)據(jù)安全供應商應當有一套保護文件和數(shù)據(jù)安全的系統(tǒng)，如 防火文件柜、計算機病毒掃描設(shè)備、電子文檔備份， 等等，以確保所有的文件和數(shù)據(jù)得到保護不受破壞和 發(fā)生退變。5有健全的IT管理制度，確保數(shù)據(jù)安全 備份。3.4防范措施

8、供應商應采取必要的步驟通過火災和煙霧報警系 統(tǒng)、噴水裝置等防止并探測到緊急事故。相關(guān)工作人 員，如緊急事故反應小分隊，應得到訓練處理此類緊 急事故。5健全防范措施， 通過消防驗收；正準備組織消防演習3.5生產(chǎn)恢復計 劃供應商應有一套成文的生產(chǎn)恢復計劃以應對影響一 條生產(chǎn)線或整個工廠的事故。該計劃應包括針對每一 特定產(chǎn)品的文件以確?；謴蜕a(chǎn)得以進行。3正在制定過程中4保險和安全管理4.1保密和安全措施供應商應當制定保安措施，內(nèi)容包括建筑、員工、文 件以及數(shù)據(jù)體系，以確保安全。5建立各種安全保密措施，如文件控制程序SHT-4.2.3-1，顧客財產(chǎn)控制程序SHT-7.5.4-1，4.2訪問控制供應商

9、應當通過有效控制的鑰 匙卡、密碼鎖等手段，針對新 產(chǎn)品開發(fā)區(qū)域或華為保密信息 存儲區(qū)域的訪問進行控制。注意：本要素對于華為未向其提岀要求保密的標準部 件生產(chǎn)商不作要求。5建立的門禁管理制度，4.3保密協(xié)議保密協(xié)議對于供應商的所有員工均具有約束力，無論 該協(xié)議作為單獨的規(guī)定還是作為工作合同的一部分。5所有員工都簽有保密協(xié)議員工應當在實際工作中充分意識到保密協(xié)議的含義。4.4防范措施供應商應當采取措施以防范對保安狀況，包括文件和 數(shù)據(jù)系統(tǒng)的完整性的破壞，這些措施包括提供可以上 鎖的文件柜、電腦用戶 ID和密碼、防火墻，等等。5有完善的IT和文件管理系統(tǒng)，確保網(wǎng) 絡等文件的安全5產(chǎn)品責任5.1責任保

10、護供應商應按照必要的步驟，從產(chǎn)品開發(fā)到最終測試， 來保護未來的產(chǎn)品責任行為。產(chǎn)品中應使用無危險的 安全材料和部件，并且應得到權(quán)威機構(gòu)（如CE、UL） 的批準。5按照客戶要求對供應商的材料進行驗證（IIP）5.2責任保險供應商應在全球范圍內(nèi)為其完成的部件和產(chǎn)品進行 責任保險，任何地區(qū)不得排除在外。3BD6質(zhì)量管理體系6.1質(zhì)量體系供應商的質(zhì)量管理體系應當通 過IS09000標準。（關(guān)鍵物料供應商需要通過國際權(quán)威認證機構(gòu)，輔助 物料供應商可以通過國內(nèi)認證機構(gòu)）5通過 DNV ISO9001 : 2000認證6.2質(zhì)量手冊供應商應當制定質(zhì)量手冊對質(zhì)量管理體系進行詳細 而全面的描述，質(zhì)量責任應當?shù)玫矫?/p>

11、晰的界定。5編制完成質(zhì)量手冊6.3文件控制供應商應建立文件受控管理制度，用來在整個企業(yè)內(nèi) 部對質(zhì)量體系文件和數(shù)據(jù)進行創(chuàng)建、檢查、批準、發(fā) 布、分配以及刪除等操作。5公司建立了完善的文件控制體系6.4質(zhì)量記錄供應商應當建立可追溯的質(zhì)量記錄。這些記錄既包 括質(zhì)量管理體系各要素，諸如評估、審計、會議等， 也要包括原材料以及與產(chǎn)品相關(guān)的測試檢驗數(shù)據(jù)等。5公司的各種記錄按照規(guī)定期限的要求 保存6.5質(zhì)量計劃供應商應當依照成文的程序和/或質(zhì)量計劃來實施針 對各產(chǎn)品的質(zhì)量保證措施。針對華為特定部件的質(zhì)量 計劃應當?shù)玫诫p方的共同同意。5針對每個部件有控制計劃保證產(chǎn)6.6內(nèi)部質(zhì)量審 計供應商應依照成文的程序和計

12、劃使用合格的審計人 員實施內(nèi)部質(zhì)量審計。供應商應對審計結(jié)果進行評 估，并依此制定后續(xù)糾正措施且證實其有效性。5形成了內(nèi)部審核程序文件，并進行了 內(nèi)部審核。6.7糾正和防范 措施供應商應有一套成文的糾正和防范措施體系。對于設(shè) 計評估、審計、原材料檢驗、過程監(jiān)控、產(chǎn)品測試、 客戶投訴、產(chǎn)品失效等等岀現(xiàn)的問題能夠及時做岀相 應的糾正措施。5形成了糾正預防措施程序文件，并制 定了多次的糾正措施。6.8客戶質(zhì)量接對關(guān)鍵客戶，供應商應當設(shè)立質(zhì)量接口問題處理和5CQE和CS專門負責客戶端信息的收口監(jiān)控人員；能對客尸投訴旳質(zhì)量冋題及時響應并妥善 解決。集和反饋，并及時處理客尸意見。7合同和業(yè)務評審7.1合同評

13、審程 序供應商應該有合同評審程序來將客戶要求轉(zhuǎn)化為供 應商的內(nèi)部要求。合同評審涉及到對報價單、采購協(xié) 議、訂單等的評審。合同評審應該有記錄以供查詢。58物流8.1訂單處理過 程供應商的訂單處理的過程應該使客戶感到很清晰，最 好是以流程圖的方式來表現(xiàn)從訂單下達到產(chǎn)品交付 的全過程。5有從客戶訂單到生產(chǎn)計劃下達的流程 圖，包括SHT-7.2-1與客戶有關(guān)的過 程控制程序和生產(chǎn)計劃控制程序SHT-7.5.1-18.2生產(chǎn)計劃供應商應的生產(chǎn)計劃應該充分考慮到分包商的生產(chǎn) 能力和計劃，從而滿足客戶的訂單和彈性需求。5建立了 SHT-7.5.1-1 和 SHT-7.4.2-1采購控制程序8.3配送方式供應

14、商應采用各種配送方式滿足客戶物料的通常和 緊急交付需求。5公司建立了對于不同運輸途徑的合格 供應商清單，確?？蛻艟o急交付的需 求8.4供貨和改進 計劃供應商應當制定程序來監(jiān)控客戶物料的交付履行情 況，并對物料交付履行出現(xiàn)的問題不斷改進。當物料 交付岀現(xiàn)問題時，供應商應當事先通知客戶。51. 通過對前期訂單的謹慎評審，確 保滿足客戶要求；2. 一旦發(fā)生異常，由客戶服務部第 一時間通知客戶。9產(chǎn)品開發(fā)9.1開發(fā)流程供應商應依照成文的流程圖進行產(chǎn)品開發(fā)，并參照適 用的程序和/或質(zhì)量計劃。產(chǎn)品變更控制應被包含在該 流程圖之中。任何被分包岀去的產(chǎn)品開發(fā)部分應當被 標明。5公司有項目開發(fā)流程，確保客戶的要

15、 求得到落實。9.2開發(fā)工具和 軟件供應商應驗證所有的開發(fā)設(shè)計工具與軟件，諸如用 于計算機輔助設(shè)計 （CAD）的工具和軟件，包括其更 新版本，并按照成文的程序控制它們。5公司有適用的各類應用軟件（如 CAD 等）9.3設(shè)計評審供應商應當進行正式的設(shè)計評審以在某些關(guān)鍵轉(zhuǎn)折 處對產(chǎn)品開發(fā)及其數(shù)據(jù)進行系統(tǒng)的評審。該評審的記 錄和相關(guān)數(shù)據(jù)應作為質(zhì)量記錄保存并隨時備用。5嚴格按照開發(fā)流程進行評審和驗證， 確保考法的結(jié)果符合輸入的要求。9.4產(chǎn)品驗證和 確認產(chǎn)品應依據(jù)文件化的程序經(jīng)過驗證并確認。結(jié)論數(shù) 據(jù)應作為質(zhì)量記錄保存并隨時備用。5嚴格按照開發(fā)流程進行評審和驗證， 確?？挤ǖ慕Y(jié)果符合輸入的要求。9.5

16、產(chǎn)品設(shè)計更改供應商應向客戶通知在產(chǎn)品得到批準之后的任何產(chǎn) 品設(shè)計變更和修改。變更歷史應作為質(zhì)量記錄保存并5任何設(shè)計更改都得到客戶確認，并由DCC控制。隨時備用。10采購10.1分包商和生 產(chǎn)原料供應 商的選擇供應商應依照成文的程序選擇分包商和生產(chǎn)原料供 應商。分包商和生產(chǎn)原料供應商應該受到保密協(xié)議 (NDA)中供應商客戶保密信息條款的約束。5有供應商開發(fā)流程，并與供應商簽訂 了供應商的保密協(xié)議。10.2分包商和生 產(chǎn)原料供應 商的控制供應商應借助某些關(guān)鍵指標，例如質(zhì)量指標、評估結(jié) 果、評級等對分包商和生產(chǎn)原料供應商的履約情況進 行持續(xù)監(jiān)控。供應商應當有一套體系來對分包商和生 產(chǎn)原料供應商提請投

17、訴、訴訟和要求。5SHT-7.4.1-1供應商控制程序?qū)?應商進行管理和控制。10.3采購文件供應商的采購文件應包括所有指明所購材料或產(chǎn)品 的必要信息。這樣的信息包括條目名稱、規(guī)格、修訂 級別、數(shù)量、交付時間、價格、運輸方式等等。5公司的SAP系統(tǒng)嚴格規(guī)定了各類采購 信息充分體現(xiàn)在采購訂單中。10.4對買方提供 產(chǎn)品的控制供應商應當通過某一程序來對由買方，即客戶提供 的原材料或產(chǎn)品予以控制，以便將其與最終產(chǎn)品相結(jié) 合。5SHT-7.5.4-1顧客財產(chǎn)控制程序?qū)︻櫩吞峁┑母黝愇镔Y、產(chǎn)品和技術(shù)資 料進行控制11原材料控制11.1原材料檢驗供應商對購入的生產(chǎn)原材料應該有質(zhì)量檢驗報告。對 于不符合相

18、關(guān)規(guī)格標準的原材料應該有質(zhì)量分析記 錄。5IQC按照 IIP (incoming inspect plan ) 對供應商來料進行檢驗11.2原材料交付 生產(chǎn)供應商應將原材料交付生產(chǎn)時，應該使用如卷標、標 簽、批量編號控制、調(diào)度控制等方法來有效識別這些 材料。5要求供應商標示齊全11.3原材料處理 和儲藏供應商應制定書面說明來指導原材料的處理和儲藏， 并保證儲藏條件符合要求，從而預防原材料的劣化和 安全危險。5符合物資存放的規(guī)定11.4庫存控制供應商的原材料庫存中僅應存有處于“已交付生產(chǎn)” 狀態(tài)的材料，且這些材料應可有效識別。材料的使用 按照先進先岀的原則。5SAP系統(tǒng)控制倉庫貨物的存放12生產(chǎn)

19、工藝控制12.1工藝流程供應商應當依照成文的工藝流程圖并參照相關(guān)程序 和規(guī)范進行所有的生產(chǎn)操作。任何被分包岀去的工藝 部分都應清楚標明。5公司的工藝流程圖清晰標岀各類工藝12.2工藝和原材料供應商的工藝和原材料及其相應更改應當符合要求 并依照成文的程序通過內(nèi)部批準。更改應在實施之前 對客戶作岀通知。5工程變更作業(yè)指導書規(guī)定產(chǎn)品等 方面的變更應及時通知客戶，并經(jīng)過 客戶批準后才能生產(chǎn)12.3工作說明供應商應當為生產(chǎn)場所的所有工藝步驟準備工作說 明，其中包括工藝質(zhì)量標準、圖示和代表性的樣品。5現(xiàn)場所有關(guān)鍵工序都有WI12.4工藝控制供應商應在恰當?shù)墓に囯A段設(shè)置工藝控制，從而保證 工藝處于控制之下。

20、操作人員應當能夠獲得控制數(shù)據(jù) 和關(guān)于在失控狀態(tài)下采取措施的說明。5關(guān)鍵工序都有工藝參數(shù)進行控制，確 保工藝穩(wěn)定12.5統(tǒng)計方法和 技術(shù)供應商應使用統(tǒng)計方法和技術(shù)，例如控制圖、分布和 趨勢圖，來分析工藝數(shù)據(jù)。5尺寸SPC，良率SPC，不良分析柏拉圖12.6工藝能力(Cpk)供應商應當有一套能夠測量所有指定的關(guān)鍵工藝和 設(shè)備參數(shù)的工藝能力，如 Cpk指數(shù)的體系。Cpk數(shù) 據(jù)應作為質(zhì)量記錄保存并隨時備用。5注塑工序的CPK大于1.3312.7ESD要求供應商應該制定防靜電制度和操作指導書，防靜電生 產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的設(shè)備、儀器、工具、工裝、生產(chǎn)人員著裝、 腕帶和指套應該符合防靜電要求。5裝配車間凈房安裝防靜

21、電設(shè)施12.8返工政策供應商應當指定在所有工藝階段上能夠允許的工藝 返工及其恰當?shù)某绦?。實際進行的返工應當被記錄在 相應的質(zhì)量記錄中。5各類返工都進行記錄，返工后的產(chǎn)品 中心檢驗不合格品控制程序SHT-8.3-112.9故障分析供應商應當有能力依照成文的程序?qū)收虾陀腥毕?的原料與產(chǎn)品進行分析。分析的結(jié)果應作為質(zhì)量記錄 保存并隨時備用。5每周對質(zhì)量問題進行分析，查找原因 進行糾正。13產(chǎn)品控制13.1檢驗和測試流程供應商應當依照檢驗文件和測試流程圖并參考相關(guān) 程序和測試計劃來實施所有的檢驗和測試操作。任何 分包岀去的檢驗和測試部分都應予以指岀。5各類檢驗計劃中均明確注明相關(guān)的要 求。13.2環(huán)

22、境/離線測 試供應商應有能力定期對產(chǎn)品的整體規(guī)格進行環(huán)境/離線測試以確保產(chǎn)品在其生命周期內(nèi)符合該規(guī)格。此類 測試包括震動、沖擊、溫度、濕度、ESD、EMC、安全測試等等。5嚴格按照客戶的要求對產(chǎn)品進行檢 驗。13.3產(chǎn)品交付供應商所有發(fā)岀的、交付給客戶的產(chǎn)品應與測試程序 和測試計劃相符。5嚴格按照客戶的要求對產(chǎn)品進行檢 驗。13.4檢驗和測試 設(shè)備、測試 程序供應商涉及產(chǎn)品質(zhì)量的檢驗和測試設(shè)備應每隔一段 預定時間就按照相關(guān)計劃、說明和確認單進行調(diào)試和 維護。如果可能，應對測試程序的版本予以控制。5SHT-7.6-1監(jiān)視和測量裝置控制程 序?qū)ΡO(jiān)視和測量裝置進行管理13.5檢驗和測試 紀錄供應商應

23、當保存檢驗和測試記錄作為產(chǎn)品已經(jīng)按照 適當程序進行檢驗和測試的證據(jù)。供應商應當定期回 顧這些記錄。5所有的檢測記錄按照記錄控制程序 保存，作為追溯的證據(jù)13.6不合格產(chǎn)品 的控制供應商應當有很清晰的對不合格產(chǎn)品進行控制、處理 和處置（廢品、照常使用、返工）的程序文件。當對 產(chǎn)品執(zhí)行返工操作時，該產(chǎn)品須依照適當程序進行重 新檢驗。5SHT-8.3-1不合格品控制程序詳細 描述了不合格品的處置13.7產(chǎn)品標識供應商應當有一個體系，諸如路由標簽、制造工作單、 控制軟件等，通過型號和批號或序列號來識別產(chǎn)品以 及它們在生產(chǎn)和測試的所有階段中所處的狀態(tài)。5產(chǎn)品標識規(guī)定，描述了產(chǎn)品標識 的要求，嚴格按照客戶要求進行標記13.8產(chǎn)品的可追溯性供應商應當通過某個體系來確保完工產(chǎn)品依照華為 規(guī)定的對制造廠、生產(chǎn)日期碼、批號或序列號的可追 溯性。供應商同時還應能夠通過某一體系識別并追蹤 關(guān)鍵