自我評(píng)價(jià)程序和計(jì)劃

1、sh&e 文件卡博特旭陽(yáng)化工（邢臺(tái)）有限公司文件名稱自我評(píng)價(jià)程序和計(jì)劃文件序號(hào)cabot xt sh&e 006p1.0hjg2012-5-1jimmy lin2012-6-15第一次出版issue revorigin bydatereview bydateapprove bydatecomments 程序管理者： 文件持有人： 1. 目的通過(guò)不間斷地評(píng)估、審核卡博特旭陽(yáng)化工（邢臺(tái)）有限公司sh&e程序是否滿足于卡博特標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)家和地方相關(guān)法律法規(guī)，來(lái)不斷的改善工廠的sh&e業(yè)績(jī)。2. 范圍本程序適用于卡博特旭陽(yáng)化工（邢臺(tái)）有限公司，包括xt-1/2/3/4主裝置、原料油罐區(qū)、實(shí)驗(yàn)室、辦公樓、倉(cāng)

2、庫(kù)等在卡博特邢臺(tái)工廠紅線以內(nèi)的地方。該程序定義了在執(zhí)行sh&e自我評(píng)估時(shí)可接受的最低要求，并附有自我評(píng)估計(jì)劃。關(guān)鍵要求的內(nèi)容包括： 定義自我評(píng)估的范圍； 與生命相關(guān)的程序每年進(jìn)行一次審核； 確定其他程序進(jìn)行自我評(píng)估的周期和進(jìn)度表； 適用統(tǒng)一的方法進(jìn)行自我評(píng)估； 記錄存檔自我評(píng)估活動(dòng)和結(jié)果； 制定、記錄和跟蹤改進(jìn)措施； 確定合格的審核員并進(jìn)行培訓(xùn)； 確保管理層對(duì)自我評(píng)估的審核； 向亞太區(qū)和總部報(bào)告高風(fēng)險(xiǎn)的檢出項(xiàng)。3. 定義3.1 cat數(shù)據(jù)庫(kù)：卡博特邢臺(tái)工廠糾正行為跟蹤數(shù)據(jù)庫(kù)，用以收集、存檔公司的審核和自評(píng)活動(dòng)。包括對(duì)需關(guān)閉的進(jìn)程的跟蹤。3.2公司級(jí)sh&e 審核：由公司及sh&e部門組織公司、

3、地區(qū)、工廠和咨詢單位人員，對(duì)一個(gè)工廠進(jìn)行sh&e評(píng)估。評(píng)估包括：物理的因素和狀況的評(píng)估、程序和其它文件、以及工廠的實(shí)際操作。確保符合sh&e規(guī)定（如縣、市、省和國(guó)家級(jí)等）、有限公司內(nèi)部政策和程序、管理系統(tǒng)和最好的操作規(guī)范。3.3 糾正行動(dòng)：處理或調(diào)整sh&e計(jì)劃或不符合項(xiàng)的方法或行動(dòng)。3.4 工廠sh&e自評(píng)：工廠的自我評(píng)估，以確定與sh&e法律法規(guī)和卡博特邢臺(tái)工廠標(biāo)準(zhǔn)相符合的程度。3.5 檢出項(xiàng)：基本文檔、物理現(xiàn)象的一種結(jié)論。檢出項(xiàng)可以顯示所有項(xiàng)都可接受或存在問(wèn)題。如果有問(wèn)題存在，則表示與sh&e規(guī)定要求、有限公司標(biāo)準(zhǔn)或工業(yè)界公認(rèn)的最好的操作規(guī)范有差距。3.6 突出的檢出項(xiàng)：如下?tīng)顩r：對(duì)人或

4、環(huán)境有害、影響工廠的生產(chǎn)能力。包括無(wú)有效的操作許可、無(wú)進(jìn)入密閉空間程序、超標(biāo)周期排放或聽(tīng)力保護(hù)缺損。3.7 審核工具：是指導(dǎo)審核和自我評(píng)估的工具。循序漸進(jìn)的指導(dǎo)收集與工廠程序和審核/自我評(píng)估范圍內(nèi)的實(shí)踐的證據(jù)。確定選擇的項(xiàng)目和具體要求，給審核者/自評(píng)者如何審核工廠的行為是否滿足要求提供指導(dǎo)。3.8 有資格的審核員：有如下基本技能，參與執(zhí)行sh&e自評(píng)的人員： 技術(shù)專家（了解工廠設(shè)備、工藝、人員、系統(tǒng)等）； 了解sh&e要求、工廠工藝和程序； 基本了解卡博特邢臺(tái)工廠sh&e審核和工廠自評(píng)程序。3.9 根源：標(biāo)明不足或檢出項(xiàng)的引起或主要貢獻(xiàn)因素。4. 職責(zé) 總經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督本程序的實(shí)施和執(zhí)行，組織召

5、開(kāi)首次和末次會(huì)議，根據(jù)審核結(jié)果監(jiān)督對(duì)糾正計(jì)劃的實(shí)施； 程序管理者對(duì)程序的自我評(píng)估全過(guò)程負(fù)責(zé)，是程序的審核員； 糾正措施責(zé)任人負(fù)責(zé)按計(jì)劃完成糾正措施； sh&e部門負(fù)責(zé)具體的自評(píng)執(zhí)行，對(duì)初始的程序管理者進(jìn)行培訓(xùn)，制定計(jì)劃并協(xié)作完成； 如有需要，員工參與自評(píng)程序； 評(píng)估者負(fù)責(zé)自評(píng)過(guò)程與已建立的評(píng)估方案相一致； sh&e負(fù)責(zé)將突出的檢出項(xiàng)輸入cat進(jìn)行追蹤。5. 程序5.1 程序管理者資格確認(rèn)和培訓(xùn)： 程序管理者由總經(jīng)理任命，發(fā)放書面的任命書； sh&e部門為程序管理者提供培訓(xùn)； 程序的自我評(píng)估執(zhí)行情況將納入到程序管理者的pbm中進(jìn)行考核； 評(píng)選程序管理者之星。程序管理者之星可以到其他工廠進(jìn)行巡講或

6、參加中國(guó)區(qū)的交叉檢查。5.2 管理審核：每季度工廠管理層將審核自我評(píng)估的進(jìn)度、糾正措施的完成情況。sh&e經(jīng)理負(fù)責(zé)向中國(guó)區(qū)或亞太區(qū)經(jīng)理匯報(bào)。5.3 自我評(píng)估的范圍： 工廠sh&e自我評(píng)估的范圍要符合卡博特邢臺(tái)工廠sh&e審核的程序。對(duì)u.s.以外的卡博特邢臺(tái)工廠的審核是基于通過(guò)卡博特邢臺(tái)工廠成員提供的在中國(guó)和邢臺(tái)市sh&e法律法規(guī)； 程序中的sh&e要求是對(duì)工廠所在地適用的國(guó)家和當(dāng)?shù)氐膕h&e要求的補(bǔ)充； 對(duì)于沒(méi)有sh&e審核程序的地方，自我評(píng)估的范圍根據(jù)當(dāng)?shù)氐膕h&e法規(guī)要求制定； 自我評(píng)估的范圍要包括所有適用的卡博特邢臺(tái)工廠sh&e標(biāo)準(zhǔn)和工廠具體的sh&e方針和程序； sh&e管理體系也可

7、以納入到自我評(píng)估活動(dòng)的范圍內(nèi)。 5.4 自我評(píng)估的周期和進(jìn)度表為了確保自我評(píng)估能夠按照預(yù)期的計(jì)劃執(zhí)行，每個(gè)工廠要形成并維護(hù)一個(gè)書面的sh&e自我評(píng)估進(jìn)度表來(lái)確定以下內(nèi)容： 計(jì)劃了的協(xié)議主題/卡博特邢臺(tái)工廠標(biāo)準(zhǔn)主題/工廠程序何時(shí)評(píng)估（與生命相關(guān)的程序每年進(jìn)行一次審核）； 執(zhí)行每一項(xiàng)評(píng)估的負(fù)責(zé)人； 自我評(píng)估過(guò)程的狀態(tài)（正在進(jìn)行/延期/完成）； 根據(jù)卡博特邢臺(tái)工廠的類型和所在地，自我評(píng)估要對(duì)每一個(gè)協(xié)議主題進(jìn)行評(píng)估，至少在每次卡博特邢臺(tái)工廠審核前評(píng)估一次； 每年要對(duì)自我評(píng)估進(jìn)度表回顧一次。如有必要，進(jìn)行修改。每三年或者所有的審核協(xié)議主題都已經(jīng)評(píng)估完成后，要建立一個(gè)新的自我評(píng)估進(jìn)度表。5.5 自我評(píng)估方

8、法自我評(píng)估必須包括以下方面： 準(zhǔn)備和理解以下要求：確定范圍和對(duì)工廠活動(dòng)的適用性。確保在實(shí)施自我評(píng)估前，所有評(píng)估員都要理解； 理解管理體系：對(duì)于評(píng)估范圍內(nèi)的每一個(gè)sh&e主題，評(píng)估員要詳細(xì)的理解管理要求； 評(píng)估的主次和優(yōu)先級(jí)：評(píng)估員要比較系統(tǒng)的重點(diǎn)確定對(duì)內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)的管理要求，并用這些信息確定收集審核根據(jù)的優(yōu)先級(jí)； 收集證據(jù)/數(shù)據(jù)：收集證據(jù)，與適用的要求及工廠的實(shí)際運(yùn)行進(jìn)行比較。收集方式至少要包括：與員工面談，回顧文件資料和對(duì)設(shè)備、員工、行為、工藝的實(shí)際觀察。5.6 自我評(píng)估活動(dòng)的文檔和結(jié)果每一個(gè)工廠應(yīng)該提供充分的書面材料，包括評(píng)估范圍、方法和符合本標(biāo)準(zhǔn)（紙張的或者在數(shù)據(jù)庫(kù)里）的每一項(xiàng)自我評(píng)估的結(jié)果

9、。自我評(píng)估的文件至少要包括以下內(nèi)容： 評(píng)估涉及的sh&e主題和相關(guān)要求的確定； 執(zhí)行評(píng)估的負(fù)責(zé)人姓名； 進(jìn)行評(píng)估的時(shí)間段； 發(fā)現(xiàn)和確定的不足之處，包括任何沒(méi)有滿足法律法規(guī)或卡博特邢臺(tái)工廠標(biāo)準(zhǔn)的用以支持評(píng)估的信息（面談?dòng)涗?，?biāo)出的協(xié)議，回顧的文件清單，取樣方法，現(xiàn)場(chǎng)、活動(dòng)、設(shè)備的檢查）； 雖然卡博特邢臺(tái)工廠cat數(shù)據(jù)庫(kù)是一個(gè)很有效的用于保存每個(gè)自我評(píng)估的工具，工廠同時(shí)可以建立或者利用同等有效的存檔方法。5.7 制定、存檔和跟蹤改進(jìn)措施對(duì)每一個(gè)自我評(píng)估，改進(jìn)措施必須覆蓋所有被認(rèn)為是不足的條款。自我評(píng)估改進(jìn)措施的文件記錄至少要包括以下內(nèi)容： 改進(jìn)措施； 確定執(zhí)行和完善改進(jìn)措施的負(fù)責(zé)人； 目標(biāo)日期/完成日期； 進(jìn)行改進(jìn)措施的估計(jì)成本； 雖然卡博特邢臺(tái)工廠cat數(shù)據(jù)庫(kù)是一個(gè)很